547
.pdfМИНИСТЕРСТВО ВНУТРЕННИХ ДЕЛ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ
ДЕПАРТАМЕНТ ГОСУДАРСТВЕННОЙ СЛУЖБЫ И КАДРОВ
АКТУАЛЬНЫЕ ПРОБЛЕМЫ ПОВЫШЕНИЯ ЭФФЕКТИВНОСТИ РАССЛЕДОВАНИЯ ПРЕСТУПЛЕНИЙ, СВЯЗАННЫХ С НЕЗАКОННЫМ ИЗГОТОВЛЕНИЕМ И СБЫТОМ ПОДДЕЛЬНЫХ ДЕНЕГ ИЛИ ЦЕННЫХ БУМАГ, СОВЕРШЕННЫХ ОРГАНИЗОВАННЫМИ ПРЕСТУПНЫМИ ГРУППАМИ
Учебно-методическое пособие
Москва
2014
2
Рецензенты:
Грачев С.А., кандидат юридических наук, доцент; Петрянин А.В., кандидат юридических наук, доцент; Жук И.О., кандидат юридических наук, доцент; Журавлев С.Ю., кандидат юридических наук, доцент (Нижегородская академия МВД России);
Пахомов С.В., кандидат юридических наук, доцент (Краснодарский университет МВД России);
Григорьева И.В., Журавлев А.В., Плохов М.В. Рахимов Р.Р.
(ГУЭБиПК МВД России); Осяк А.Н., кандидат юридических наук (УТ МВД России по СКФО).
Авторы:
Айвазова О.В., кандидат юридических наук, доцент; Варданян А.В., доктор юридических наук, профессор; Говорухина Е.В., кандидат юридических наук; Суколенко Е.А., кандидат юридических наук; Щербаченко А.К., кандидат юридических наук.
Актуальные проблемы повышения эффективности расследования преступлений, связанных с незаконным изготовлением и сбытом поддельных денег или ценных бумаг, совершенных организованными преступными группами: учебно-методическое пособие. – М.: ДГСК МВД России. –2014.– 112 с.
В пособии рассматривается криминалистическая характеристика преступлений, связанных с изготовлением, хранением, перевозкой и сбытом поддельных денег или ценных бумаг, совершенных организованными группами; особенности возбуждения уголовных дел, связанных с изготовлением, хранением, перевозкой и сбытом поддельных денег или ценных бумаг, совершенных организованными группами, и обстоятельства, подлежащие установлению; вопросы повышения эффективности тактики следственных действий при расследовании преступлений данного вида.
Предназначено для курсантов и слушателей образовательных организаций системы МВД России, сотрудников органов внутренних дел Российской Федерации.
© ДГСК МВД России, 2014
3
ОГЛАВЛЕНИЕ
Введение Глава 1. Криминалистическая характеристика преступлений,
связанных с изготовлением, хранением, перевозкой и сбытом поддельных денег или ценных бумаг, совершенных организованными группами
§1. Криминалистически значимые признаки приготовления, совершения и сокрытия преступлений, связанных с изготовлением, хранением, перевозкой и сбытом поддельных денег или ценных бумаг, совершенных организованными группами
§2. Криминалистически значимые особенности обстановки совершения преступлений, связанных с изготовлением, хранением, перевозкой и сбытом поддельных денег или ценных бумаг, совершенных организованными группами; особенности предмета преступного посягательства и механизма следообразования
§3. Криминалистически значимые особенности участников организованных групп, специализирующихся на совершении преступлений, связанных с изготовлением, хранением, перевозкой и сбытом поддельных денег или ценных бумаг
Глава 2. Совершенствование организационно-тактических аспектов расследования преступлений, связанных с изготовлением, хранением, перевозкой и сбытом поддельных денег или ценных бумаг, совершенных организованными группами
§1. Особенности возбуждения уголовных дел, связанных с изготовлением, хранением, перевозкой и сбытом поддельных денег или ценных бумаг, совершенных организованными группами, и обстоятельства, подлежащие установлению
§2. Дифференциация следственных ситуаций и программа действий следователя по делам о преступлениях, связанных с изготовлением, хранением, перевозкой и сбытом поддельных денег или ценных бумаг, совершенных организованными группами
§3. Проблемы взаимодействия правоохранительных органов при раскрытии и расследовании преступлений, связанных с изготовлением, хранением, перевозкой и сбытом поддельных денег или ценных бумаг, совершенных организованными группами
Глава 3. Повышение эффективности тактики следственных действий при расследовании преступлений, связанных с изготовлением и сбытом поддельных денег или ценных бумаг, совершенных организованными группами
Заключение
4
ВВЕДЕНИЕ
Изготовление в целях сбыта поддельных денег и ценных бумаг (фальшивомонетничество) на протяжении многих веков признавалось тяжким преступлением, предусматривающим суровое наказание. Общественная опасность данного деяния осознается всеми цивилизованными государствами и мировым сообществом. В структуре посягательств на финансово-кредитную систему изготовление, хранение, перевозка или сбыт поддельных денег или ценных бумаг стабильно имеет значительный удельный вес, составляя по данным различных аналитиков более половины от всех зарегистрированных преступлений указанной категории. По статистическим данным за 2011 год всего по России выявлено 26948 преступлений, предусмотренных ст.186 УК РФ, в 2012 году зарегистрировано преступлений данного вида 24073, в 2013 году выявлено 16824 факта преступлений, предусмотренных ст. 186 УК РФ, а за 9 месяцев 2014 года – 18028.1 Значительное снижение количества преступлений анализируемой категории в 2013 году вызвано отнюдь не утратой виновными интереса к данной сфере противоправной деятельности, а изменением в порядке регистрации выявленных фактов изготовления, хранения, перевозки и сбыта поддельных денег или ценных бумаг, имеющих общий источник происхождения. Об этом с наглядностью свидетельствует очередной рост преступлений указанной категории уже за 9 месяцев 2014 года, по сравнению с 2013 годом.
В современных условиях весьма ощутима активизация не только количественных, но и качественных показателей данного деяния, которая обусловлена как закономерным научно-техническим прогрессом общества, широкой доступностью современных высококачественных средств оргтехники для разных слоев населения, так и общей тенденцией глобализации преступности. Если ранее типичными привлекаемыми за фальшивомонетничество лицами являлись преступники-одиночки, изготавливающие с помощью подручных средств и в кустарных условиях денежные средства не всегда высокого качества, то ныне все чаще о заинтересованности к данному сегменту противоправной деятельности стали заявлять о себе организованные группы. Об этом свидетельствует и уровень имитации поддельными денежными знаками современных средств защиты купюр, и объем произведенных нелегально с использованием специфических способов и приемов указанных фальсификатов, и конспиративность и высокая согласованность действий виновных по введению поддельных денежных купюр в легальный оборот, что в свою очередь, несомненно, затрудняет работу правоохранительных органов по выявлению, раскрытию и расследованию данного вида преступлений.
1 Состояние преступности в России. ГИАЦ МВД России: http://mvd.ru/.
5
Современным организованным группам, специализирующимся на фальшивомонетничестве, присуща дифференциация полномочий ее участников: одни занимаются организацией и маркетинговыми исследованиями, вторые только изготовляют фальсификаты, третьи осуществляют транспортировку оптовых партий фальсифицированной продукции, четвертые сбывают данную продукцию оптом, мелким оптом либо «рознично». Выполняя общий противоправный замысел, каждое функциональное звено организованного преступного формирования, выполняя возложенные на него специфические задачи, действует относительно автономно и самостоятельно1.
Не менее опасным фактором, негативно сказывающимся на результатах выявления и расследования изготовления, хранения, перевозки и сбыта поддельных денег или ценных бумаг, является также техническая оснащенность организованных групп средствами электронного наблюдения, позволяющими своевременно распознавать действия правоохранительных органов по выявлению преступлений указанной категории, владение высококачественной компьютерной техникой. Наличие в составе группы высококвалифицированных специалистов в области химии, полиграфии, компьютерной техники, а также опытных юристов-консультантов, рекомендующих участникам организованной группы линии поведения, позволяющие оставаться неуязвимыми от правового воздействия, также обеспечивает активное и продолжительное функционирование данного преступного формирования.
В результате правоохранительными органами чаще всего выявляются лишь «розничные» (в лучшем случае – мелкооптовые) сбытчики поддельных купюр, тогда как серийные изготовители, а тем более – организаторы и руководители, интеллектуальные лидеры (идеологи) преступных формирований не только остаются за пределами правового воздействия, но и продолжают осуществлять противоправную деятельность. Причастность рядовых сбытчиков к функционированию организованных преступных формирований удается доказать в редких случаях, в том числе и вследствие пока еще недостаточной подготовленности практических работников правоохранительных органов. Таким образом, высокий показатель выявления фактов обращения поддельных купюр диссонирует с показателями раскрываемости данных деяний, количеством уголовных дел, направленных в суд. Так, в 2011 году выявлено 26948 указанных преступлений, а в суд было направлено 2133 уголовных дела из зарегистрированных преступлений, предусмотренных ст.186 УК РФ, в 2012 году зарегистрировано 23912 преступлений данного вида, в суд направлено 2480 уголовных дел. В 2013 году выявлено 16824
1 Ендольцева А.В., Завидов Б.Д. Расследование изготовления или сбыта поддельных денег или ценных бумаг // Электронно-справочная система «КонсультантПлюс». Комментарии законодательства.
6
деяний, предусмотренных ст. 186 УК РФ, а в суд направлено – 1048 дел. За 9 месяцев 2014 года зарегистрировано 18028 фактов фальшивомонетничества, а в суд направлено 606 уголовных дел1.
Присоединившись к цивилизованному международному сообществу, Россия приняла закрепленные Международной конвенцией обязательства по борьбе с подделкой денежных знаков (Женева, 20 апреля 1929 года), которые не ограничиваются национальной валютой, а требуют также решительных мер в сфере борьбы с незаконным изготовлением и дальнейшим обращением поддельных купюр валюты других государств, имеющей хождение на территории России в силу закона.
В целях соблюдения принятых международных обязательств и оздоровления экономики нашей страны, которой наносится существенный вред вследствие массового хождения поддельной отечественной и иностранной валюты, представляется необходимым внести посильный вклад в разрешение общей глобальной и разноаспектной проблемы совершенствования уровня и качества мероприятий, реализуемых правоохранительными органами в рамках борьбы с изготовлением, хранением, перевозкой и сбытом поддельных денег или ценных бумаг, совершаемых организованными группами.
Предлагаемое пособие содержит анализ специфики противоправной деятельности в указанной сфере, итогом которого является криминалистическая характеристика преступлений, связанных с изготовлением, хранением, перевозкой и сбытом поддельных денег или ценных бумаг, а также комплекс криминалистических рекомендаций по организации предварительного расследования, тактике проведения процессуальных действий, направленных на повышение эффективности расследования организованных форм фальшивомонетничества.
1 Состояние преступности в России. ГИАЦ МВД РФ: http://mvd.ru/.
7
Глава 1. КРИМИНАЛИСТИЧЕСКАЯ ХАРАКТЕРИСТИКА
ПРЕСТУПЛЕНИЙ, СВЯЗАННЫХ С ИЗГОТОВЛЕНИЕМ, ХРАНЕНИЕМ, ПЕРЕВОЗКОЙ И СБЫТОМ ПОДДЕЛЬНЫХ ДЕНЕГ ИЛИ ЦЕННЫХ БУМАГ, СОВЕРШЕННЫХ ОРГАНИЗОВАННЫМИ ГРУППАМИ
§ 1. Криминалистически значимые признаки приготовления, совершения и сокрытия преступлений, связанных с изготовлением, хранением, перевозкой и сбытом поддельных денег или ценных бумаг, совершенных организованными группами
Совершение преступлений, предусмотренных ст. 186 УК РФ, даже не обязательно - организованными группами, немыслимо без приготовления к его совершению. Обусловлено это тем, что лица, обладающие знаниями и навыками в сфере имитации подлинных денежных банкнот или иных ценных бумаг, стремятся реализовать свои возможности, направленные на обеспечение более высокого сходства изготовленных фальсификатов с подлинными денежными знаками (ценными бумагами).
Что же касается совершения данного преступления именно организованными группами, то, помимо мероприятий, направленных на обеспечение высокого качества фальсификатов, участниками организованных групп осуществляется комплекс мер, направленных на успешное функционирование данной разновидности подпольного бизнеса, включающих, в т.ч., по возможности длительное обеспечение неуязвимости от правового воздействия.
Полагаем, что этап приготовления к данной разновидности преступной деятельности можно условно дифференцировать на стадии:
-связанные с созданием организованной группы;
-связанные с изготовлением поддельных денег или ценных бумаг;
-связанные с организацией сбыта и со сбытом изготовленных в теневых условиях поддельных денег или ценных бумаг.
Совокупность «профессиональных» качеств участников данной преступной группы обусловливает ее специализацию. В структуре преступных групп, причастных к преступлениям, предусмотренным ч.3 ст. 186 УК РФ, принято различать преступные группы, чья деятельность:
а) специализируется на теневом изготовлении, хранении, перевозке и оптовом сбыте фальсифицированных денежных банкнот или иных ценных бумаг другим организованным группам, совершающим мелкооптовый и (или) розничный сбыт;
б) ограничивается исключительно сбытом (оптовым, мелкооптовым, розничным) поддельных денежных банкнот (иных ценных бумаг), изготовленных взаимодействующими с ними членами иных преступных
8
группировок, специализирующихся на оптовом (либо крупнооптовом) изготовлении денежных фальсификатов;
в) сочетает в себе указанные виды противоправной деятельности. Направление преступной деятельности организованной группы
влияет на объем, содержание и характер мероприятий, осуществляемых на всех этапах преступной деятельности, в т.ч. и на этапе приготовления к совершению преступлений.
Рассмотрим мероприятия, осуществляемые на этапе создания организованной группы. Организованным группам, специализирующимся на фальшивомонетничестве1, в целом присущ комплекс общих признаков, характеризующих организованные группы в целом, и достаточно подробно рассмотренных в специальной юридической литературе2.
На этапе создания организованной группы определяется статус и полномочия каждого из участников: организатора и (или) руководителя; лиц, ответственных за определенную сферу, участок преступной деятельности; рядовых членов. Разрабатывается наиболее благоприятная, с точки зрения участников преступной группы, «политика» или «концепция» деятельности организованной группы, ее своеобразный «кодекс чести». В рамках данной деятельности разрабатываются и наиболее эффективные меры по сокрытию признаков серийного изготовления, хранения, перевозки и сбыта фальсифицированных денежных средств и иных ценных бумаг. Для существования организованной группы организатору важно обеспечить сплоченность ее рядов и конспиративность деятельности. В этих целях, наряду с добровольно вступившими в состав группы высококвалифицированными специалистами, обладающими знаниями и практическими навыками в
1Следуя принятой в юридической литературе традиции, мы допускаем в тексте пособия сосуществование официального наименования рассматриваемого преступления (изготовление, хранение, перевозка и сбыт поддельных денег или ценных бумаг) и условного, но широко распространенного в науке и на практике понятия «фальшивомонетничество», осознавая при этом, что в буквальном смысле изготовление металлической монеты ныне практически утратило актуальность.
2Яблоков Н.П. Расследование организованной преступной деятельности. Практическое пособие. М.: «Юристъ», 2002; Дугенец А.С., Макиенко А.В. Организованная преступность как социальный феномен России // Российский следователь. 1999. № 1. – 16; Винокуров С.И. Организованная преступность как она есть // Российский следователь. 1999. – с. 9; Быков В.М. Преступная группа: криминалистические проблемы. Ташкент, 1991; Основы борьбы с организованной преступностью / Под ред. В.С. Овчинского, В.Е. Эминова и Н.П. Яблокова. 1996; Драпкин Л.Я. Криминалистические аспекты борьбы с организованной преступностью // Актуальные проблемы правового регулирования общественных отношений в условиях перехода к рыночной экономике. Барнаул, 1991. – с. 221 – 223; Быков В.М. Особенности расследования групповых преступлений. Ташкент, 1989; Куликов В.И. Основы криминалистической теории организованной преступной деятельности. Ульяновск, 1994 и др.
9
области полиграфии, химии, компьютерной техники и т.п., сотрудничающих на возмездной основе, привлечение отдельных специалистов осуществляется и путем ряда насильственных действий, вплоть до похищения человека и его последующего насильственного удержания. Также на этапе создания организованной группы осуществляется процесс установления контакта с лицами или преступными формированиями, которые в дальнейшем будут приобретать оптовые партии фальсификатов для последующего их сбыта. Конспиративный характер данной деятельности обусловливает доступ к изготовителям ограниченного числа знакомых и (или) проверенных лиц, обладающих достойной, по мнению участников организованной группы, репутацией.
При необходимости организованными группами предпринимаются попытки по установлению контакта с сотрудниками правоохранительных органов. Установление контакта может преследовать различные цели: как привлечение данного сотрудника в состав организованной группы, с целью наделения его полномочиями по урегулированию конфликтов с правоохранительными органами, так и для использования статуса данного лица с целью обеспечения некоего прикрытия своей незаконной деятельности. Во втором случае организаторы теневого бизнеса рассчитывают на отказ правоохранительных органов от дальнейшей проверки при обнаружении социальных связей участников организованной группы с представителем силовых структур.
Например, в одном из изученных уголовных дел организатор подпольного бизнеса по производству поддельных 1000-рублевых и 100долларовых банкнот пользовался по доверенности автомобилем, зарегистрированным на сотрудника ФСБ. На имя этого же сотрудника был зарегистрирован номер сотового телефона, с которого осуществлялись переговоры участников организованной группы по поводу целого ряда обстоятельств их преступной деятельности. Вместе с тем, подтвердить личную причастность данного сотрудника к подпольному бизнесу в процессе расследования не представилось возможным1.
Материалы практической деятельности правоохранительных органов также свидетельствуют о попытках, порой небезуспешных, по установлению отношений сотрудничества со служащими органов государственного управления и коммерческих структур, что является одним из очередных проявлений интеграции организованных преступных групп и служащих государственных органов и коммерческих структур2.
1 Материалы уголовного дела № 169020. Архив Генеральной прокуратуры РФ.
2007 г.
2 Сергеев В.А. Изготовление и сбыт поддельных денег, ценных бумаг, пластиковых карт и иных платежных документов (уголовно-правовые и
10
В комплекс мероприятий, осуществляемых в рамках приготовления к преступной деятельности по непосредственному изготовлению поддельных денег или ценных бумаг, входят действия по:
-выбору помещения для размещения подпольного «цеха» по производству поддельных денежных знаков или ценных бумаг, его приспособление для нужд преступной деятельности, например, оснащение, по необходимости звукоизоляцией, укрепление дверей, заборов, окон и иных т.п. мест;
-приобретению средств полиграфии, компьютерной, копировальномножительной техники; средств бытовой техники (например, утюгов), необходимых для массового производства поддельных денежных средств (ценных бумаг) в кустарных условиях;
-оснащению места дислокации подпольного цеха средствами полиграфии, компьютерной, копировально-множительной техники, расходными материалами, установка программного обеспечения для компьютерной техники и иные меры по налаживанию технологического процесса;
-приобретению расходных материалов, используемых при производстве в подпольных условиях фальсификатов денежных средств или ценных бумаг, как находящихся в свободной продаже (картриджи, прочие красители, клеи, лаки и т.п.), так и ограниченных для распространения, например, изготавливаемой на специализированных предприятиях бумаги, содержащей водяные знаки и (или) бумаги с защитными волокнами;
-разработке способов и средств поддержания контакта между соучастниками, способов шифровки информации об обстоятельствах преступления: условных сигналов и слов.
Проанализируем содержание и сущность указанных мероприятий. Итак, для обеспечения продуктивной деятельности по конспиративному изготовлению поддельных денежных банкнот или иных ценных бумаг, осуществляется приготовление средств производства.
Для этого выбирается и подготавливается помещение, пригодное для данной деятельности: приобретается или снимается в аренду квартира или частное домовладение, а равно хозяйственное (производственное), подсобное или иное помещение, обладающее достаточной визуальной или шумовой изоляцией. Материалы уголовных дел свидетельствуют о готовности членов организованной группы специально и самостоятельно оборудовать помещение, в котором планируется производство поддельных денежных банкнот или иных ценных бумаг, средствами шумоизоляции, если помещение не обладает данным качеством. Так, в частности создатель
криминологические аспекты). Автореферат дис. … канд. юрид. наук. Ростов-на-Дону,
2004. – с. 11.