Шхагапсоев З.Л. Практикум по основам криминалистической техники

подделка, внесение изменений в подлинный документ различными способами или полное изготовление поддельного документа.

Выявление признаков подделки в документах у граждан либо недействительности этих документов может повлечь различные правовые последствия. Если действия совершены не самим гражданином, то с учетом характера документа ответственность может быть административная. Если действия умышленные, то им должна быть дана надлежащая правовая оценка. В любом случае документ становится вещественным доказательством по делу, что предопределяет правила обращения с ним. Такие документы подлежат хранению в специальных конвертах, любые действия, которые могут повлечь их изменение или утрату, запрещены.

2. Способы подделки документов, их признаки

Документы со следами материального подлога называются поддельными. В зависимости от объема выполненных действий, связанных с изготовлением поддельного документа, различают полную (изготовление всего документа) и частичную (изменение в подлинном документе отдельных реквизитов) подделку. Способы подделки документов постоянно совершенствуются1, следовательно, должны совершенствоваться способы и методы их выявления.

Наиболее распространенные виды частичной подделки:

1)внесение изменений в текст документа, которое может осуществляться посредством подчистки, дописки, травления или смывания;

2)замена фотографии;

3)замена листов в многостраничном документе;

4)подделка оттисков удостоверительных печатных форм (печатей и штампов);

5)имитация (подделка) подписи.

Внесение изменений в текст документа предполагает модификацию его содержания, выполненного рукописным, машино-

1 См.: Ефременко Н.В. Современные способы подделки денежных знаков и документов // Вестник Полоцкого государственного университета. Серия D: Экономические и юридические науки. – 2016. – № 14. – С. 219–223.

41

писным способом или с помощью электрофотографических устройств и печатающих устройств струйного типа.

Подчистка представляет собой наиболее примитивный способ подделки документов. Это механическое удаление красителя штрихов текста или иных его обозначений с целью изменить содержание. На месте подчистки могут быть выполнены записи с другим содержанием. Подчистки производятся обычно стиранием (ластик) или соскабливанием (лезвие) штрихов красителя текста1.

Подчистку можно выявить при установлении: нарушения структуры верхнего слоя бумаги (поверхность матовая, взъерошены волокна, частично не просматривается защитная сетка, наблюдается частичное разволокнение); утончения бумаги на отдельных участках; повреждения печатных элементов бланка. В ряде случаев просматриваются части штрихов удаленного текста, незначительные расплывы красителя в штрихах, написанных поверх участка удаленных знаков. Предполагаемое место подчистки обязательно необходимо сравнивать с другими участками документа.

Дописка состоит во внесении в первоначальное содержание текста новых письменных знаков, слов, отдельных элементов с целью изменить его содержание. Дописка легко выявляется посредством цифровой обработки экспертным путем2 и визуального изучения в рамках предварительных исследований. Если документ выполнен машинописными или компьютерными средствами, то вид подделки именуется допечаткой, однако набор признаков для выявления в целом идентичен. К числу признаков, характеризующих дописку, могут быть отнесены: различие штрихов текста по структуре, цвету и качеству окраски; сдвоенность штрихов; незначительные расплывы красителя в штрихах, написанных поверх участка удаленных знаков; различие в признаках почерка, деталях букв, написании идентичных письменных знаков; различие во взаиморасположении записей и элементов тек-

1 См.: Сиделева Е.Г. Подчистка и способы ее выявления в рамках техникокриминалистического исследования документов // Научно-образовательный потенциал молодежи в решении актуальных проблем XXI века. – 2017. – № 6. – С. 387–389.

2 См.: Баринова О.А., Прокофьева Е.В., Прокофьева О.Ю. Возможности применения цифровой обработки изображений (соляризации) для установления изменения первоначального содержания документа путем дописки // Библиотека криминалиста. – 2017. – № 1(30). – С. 298–304.

42

ста относительно строк, полей документа, интервалов; необщепринятые сокращения слов; нарушение логики изложения.

Травление предполагает обесцвечивание используемого в документе красителя под воздействием различных химических соединений: кислот (щавельная, лимонная, уксусная); щелочей (сода, едкий натрий); окислителей (перекись водорода, хлорная известь). Смывание предполагает физическое удаление красителя с помощью спирта, его смесей или растворителей. Признаки, указывающие на использование этих способов, идентичны: шероховатость и изменение цвета поверхности бумаги, увеличение ее хрупкости; наличие пятен, частично обесцвеченных штрихов; расплывы красителя защитной сетки и текста (первоначального и написанного поверх обесцвеченного).

Фотография является одним из обязательных реквизитов документа, удостоверяющего личность. Замена фотографии осуществляется двумя основными способами: полная замена (предполагает, что подлинный снимок удаляется из документа вместе со слоем клея или без такового; если на фотографии есть переходящая часть печати, то вместе с этой частью) и частичная замена (предполагает, что фото удаляется по линии оттиска печати).

При визуальном осмотре на замену фотографии может указывать: отсутствие оттиска печати; наличие линии разделения фотоснимка в области печати, несовпадение фона на части фотографии в области расположения печати и остальной части фотографии; наличие дополнительного клеящего состава (в большинство документов фотографии вклеиваются специальным клеем, который, как пленка, пропорционально распределяется по всей поверхности тонким слоем); сморщенность эмульсионного слоя фотографии; наличие признаков нарушения целостности поверхностного слоя бумаги вокруг фотоснимка; несовпадение части оттисков на фотографии и документе; наличие расплывов красителя вокруг фотографии, что может свидетельствовать об использовании пара или растворителей для ее отделения и т. д.

В настоящее время на многих документах предусмотрена ламинаторная пленка, защищающая фотографии от переклеивания. Удаление такой пленки возможно только с внешним слоем фотографического изображения. К числу признаков, указывающих на удаление пленки, относят: наличие по краям страницы,

43

где расположен фотоснимок, ее фрагментов; неплотное ее прилегание (наличие пузырьков воздуха под пленкой); двойной слой пленки.

Замена части фотографии – достаточно сложный вид подделки; обычно легко выявляется визуально по наличию линий разреза, различиям фона и плотности изображения, повреждениям эмульсии.

Замена листов является одним из вариантов подделки многостраничных документов. Многостраничные документы могут быть выполнены на отдельных листах формата А4 или А5, не скрепленных между собой, зафиксированных скрепкой, скобой степлера либо выполненных в форме книжки, обычно меньшего формата. Выявление замены листа требует изучения документа целиком, а не его «подозрительной» части, осуществляется путем сопоставления оттенка и качества бумаги на всех листах, размера страниц документа. В бланк-книжках чаще всего отсоединяют двойной лист, а на его место помещают соответствующий лист, взятый из другого документа. Признаки, свидетельствующие о замене листов: различие оттенка, качества, физико-механических свойств бумаги; нарушение нумерации листов; несовпадение частей целостного документа по серии и номеру, типографскому шрифту; наличие лишних проколов скоб или отсутствие на листе следов от скрепки; отсутствие крепления скобами с другими листами; различие диаметра имеющихся отверстий для скоб в замененном листе и остальных; несовпадение места крепления.

Иногда в бланк-книжках заменяется не двойной, а отдельный лист, который вклеивается на место вырезанного тонкой полоской. Дополнительными признаками в этом случае выступают наличие линии разреза, утолщение в месте склеивания, наличие вещества клея, смещение штрихов линовки.

Подделка оттисков печатей и штампов может осуществляться различными способами, от выбора которых зависит процесс выявления. Это может быть рисование, копирование оттиска

содного документа на другой; получение отображений оттисков

спомощью цветного ксерокса, копировально-множительных аппаратов; использование клише; нанесение оттисков с помощью

44

плоских рисованных форм1 и наиболее востребованное у преступников использование цветных сканеров и электрофотографических и струйных копировально-множительных устройств (лазерных и струйных принтеров, МФУ и т. д.). Такие подделки обычно качественные и распознать их без применения специальной техники в рамках судебной экспертизы сложно. Вместе с тем, обозначим набор признаков, на которые необходимо обратить внимание: отличие шрифта, размера букв от стандартного; несовпадение оси букв с радиусом окружности, если печать или штамп имеет округлую форму; неравномерность распределения интервалов между элементами печати, штампа, их несимметричность; наличие ошибок в тексте; расплывчатость или чрезмерная бледность штрихов.

Подпись является удостоверительным знаком определенного лица. Способы подделки подписи могут быть условно поделены на две группы: техническая подделка подписи и воспроизведение подписи-оригинала посредством подражания. При воспроизведении подписи какие-либо технические средства, приемы и методы не используются. Техническая подделка подписи может осуществляться путем ее копирования «на просвет», через копировальную бумагу или с использованием иных копирующих материалов, фотопроекцией; продавливания по штрихам с последующей обводкой; рисования; воспроизведения по штрихам; с помощью факсимиле и др. Самым распространенным на сегодняшний день является электрофотографический способ нанесения подписи на документ с помощью лазерных принтеров или ксерокса. Возможно использование печатающих устройств струйного типа. Следует понимать, что установление имитации (подделки) подписи требует сопоставления ее с оригиналом, что возможно только при наличии необходимых образцов и специальных познаний, без которых подделка выявляется путем внимательного осмотра лицевой и оборотной частей документа. Признаки подделки подписи зависят от используемого преступниками способа. На лицевой стороне находят отражение посторонние штрихи, углубления, остатки красителя копировальной бумаги

1 Технико-криминалистическая экспертиза документов: учеб. / под. ред. В.Е. Ляпичева, Н.Н. Шведовой. – Волгоград: Волгоградская академия МВД России, 2005. – С. 82–83.

45

или простого карандаша, может наблюдаться извилистость штрихов, их утолщение или двойная прорисовка, отсутствие выраженных краев. На оборотной стороне могут просматриваться признаки выпуклости бумаги, если подпись копировалась путем предварительного продавливания.

3. Осмотр и проверка документов, тактика проверки

Осмотр и проверка документов – это связанные между собой действия, подчиненные единой цели. Проверка предполагает осмотр документа на предмет его подлинности и действительности. В результате такой проверки могут быть приняты решения об изъятии этих документов и (или) о задержании лица, их предъявившего. Документы изымаются, если в них обнаружены признаки подделки. Задержание гражданина может последовать, если будет установлено совпадение анкетных данных с анкетными данными лица, находящегося в розыске, либо совпадение фотографического изображения в документах, признаков внешности с признаками разыскиваемого. От их тщательного изучения может зависеть привлечение к ответственности виновного лица, что, наряду с защитой жизни и здоровья граждан, является одной из основных задач правоохранительной системы в целом и полиции в частности.

Проверка документов, удостоверяющих личность, производится:

1)при входе на охраняемые объекты;

2)в целях обеспечения транспортной безопасности на объектах транспорта;

3)на административных границах субъектов (в случае необходимости);

4)в зоне чрезвычайного положения (в случае необходимости);

5)для установления личности (в случаях задержания по подозрению в совершении преступления по любому из перечисленных в законе оснований);

6)перед приводом или арестом;

7)при приеме заявления о совершении преступления или административного правонарушения;

46

8)при принятии мер административного характера (в случаях совершения правонарушений, за которые нельзя наказать на месте);

9)перед следственными действиями для установления лич-

ности;

10)с целью сообщения суду, прокурору, следователю анкетных данных конкретного лица (если в полицию поступило определение суда, письменное поручение прокурора, следователя, а также в других предусмотренных законом случаях).

Процесс проверки документов сопровождается производством нескольких последовательных действий. Сотрудник полиции должен проявлять вежливость, внимательность и предусмотрительность, независимо от особенностей личности субъекта, у которого проверяются документы.

Обращаясь к гражданину при проверке документов, полицейский здоровается с ним, приложив руку к головному убору, называет свою должность, звание и фамилию, кратко излагает причину и цель проверки документов, сохраняя при этом бдительность, так как, имитируя процесс извлечения документов, гражданин, являясь преступником, может, например, достать из кармана оружие или иные средства нападения. В связи с этим любого проверяемого необходимо рассматривать как потенциального преступника. О том, что гражданин является преступником, может свидетельствовать его внешний вид, нестандартное поведение, наличие на теле, одежде следов, подозрительных предметов или их сочетаний. С тактической точки зрения при проверке документов необходимо соблюдать установленные меры личной безопасности и не расценивать их как чрезмерные требования. Если есть возможность, следует выбирать наиболее безопасное1 для этих целей место: служебное помещение, освещенное место со средствами визуального контроля и т. д. Это не исключает возможность нападения, но снижает риск.

1 Патрак А.М., Пехенько С.Г. Приемы и тактика обеспечения личной безопасности при проверке документов у водителей и пассажиров транспортных средств // Обеспечение личной безопасности в деятельности сотрудников органов внутренних дел: материалы внутриведомств. науч.-практ. конф. (Санкт-Петербург, 28–29 мая 2015 г.). – СПб.: Санкт-Петербургский университет МВД России, 2015. – С. 228–232.

47

При проверке документ может быть передан в руки полицейского. Все, что находится внутри документа предъявителя, нужно попросить достать самостоятельно. Очевидно, что нельзя загрязнять документы любыми способами, делать в них пометки, мять, загибать страницы.

Документ необходимо осматривать в благоприятных условиях, т. е. при хорошей освещенности, в течение достаточного времени, желательно в помещении. При выполнении базовых требований можно сократить время проверки документа и не упускать важных деталей, если действовать по схеме. Сначала к строгому соблюдению правил и последовательности нужно привыкнуть, но затем скорость проверки увеличится.

Схема проверки документов

1. Проверка действительности документа:

1.1.Проверка бланка документа (формы бланка, вида бумаги

иее защитных элементов, обозначения серии и номера бланка).

1.2.Проверка наличия и содержания оттисков печатей и штампов, наименования организации, выдавшей документ.

1.3.Проверка наличия подписей специально уполномоченных лиц и владельца документа там, где это предусмотрено, выполненных надлежащим красителем.

1.4.Проверка срока действия документа, если он указан в нем, или даты выдачи, когда дата прекращения действия документа не указана в самом документе, но есть установленное законом время его действия.

1.5.Логическое изучение содержания (может включать в себя сопоставление даты выдачи со сроком действия при стандартных сроках, проверку соблюдения сроков обмена документа на новый, наличия записей в документе, которые выполняются по истечении определенного времени после выдачи, сопоставление времени регистрации брака с датой выдачи документа, например, при смене фамилии, и т. д.).

2. Проверка принадлежности документа предъявителю:

2.1.Сравнение изображения лица на фотографии с внешностью предъявителя. Несмотря на очевидность необходимости этого действия, в местах массовой проверки документов (например, на контрольно-пропускных пунктах) нередко такого сопо-

48

ставления не происходит. При этом важно не упускать тактическую сторону процесса, наблюдая за поведением предъявителя.

2.2.Сопоставление фотоснимков, анкетных данных и других сведений в нескольких документах предъявителя (допускается при возникновении сомнений в принадлежности документа предъявителю). В этом случае можно попросить проверяемое лицо предъявить любой другой документ с фотографией (водительское удостоверение, военный билет, пенсионное удостоверение

ит. д.). Если другого документа с фотографией у проверяемого нет, то можно осмотреть документ без фотографии, если гражданин может его представить. Сам факт наличия такого документа, даже без фотографии, на ту же фамилию, безусловно, является свидетельством принадлежности документа предъявителю и с большой долей вероятности ошибочности подозрений. Отсутствие другого документа не является основанием считать, что сотрудника полиции пытаются ввести в заблуждение или обмануть. Нужно использовать другие способы проверки.

3. Проведение контрольного опроса тактически правильно начинать после прохождения двух предыдущих стадий, когда документ проверяемого лица находится в руках у проверяющего. Это отчасти нейтрализует попытку скрыться, если предполагалось ее предпринять. Задавая вопросы, необходимо учитывать половую принадлежность, возраст, уровень интеллекта проверяемого. Допустимо задавать вопросы о причинах нахождения в месте проверки документа, сроке пребывания там, дублировать информацию, которую можно почерпнуть из самого документа, так как в этом отчасти и состоит смысл контрольного опроса. Можно спросить о месте и дате рождения, семейном положении, адрес регистрации. Не рекомендуется спрашивать о том, о чем проверяемый объективно может не знать или не помнить (например, номер документа, его серию, дату выдачи, код подразделения, осуществившего выдачу, и т. д.).

4. Выявление признаков подделки документа:

4.1.Установление подлинности бланка документа.

4.2.Распознавание замены фотокарточки.

4.3.Распознавание подделки оттисков печатей и штампов.

4.4.Распознавание подчистки, травления, смывания, дописки.

49

4.5. Выявление замены листов и части листов (фрагментов) по перечисленным признакам.

При проверке документов у иностранных граждан или лиц без гражданства устанавливаются разрешение на жительство, наличие пропуска или визы.

Записав необходимые сведения, сотрудник полиции должен разъяснить гражданину право обжаловать его действия или бездействие в вышестоящий орган либо должностному лицу органа внутренних дел, прокурору или в суд.

Если полицейскому предъявлен документ, текст или отдельные значимые элементы которого неразличимы (например, реквизиты), а проверка документов является обязательной, или гражданин вызывает подозрение на основании совпадения признаков внешности с изложенными в ориентировках, у сотрудника возникают основания для приглашения гражданина в территориальный орган внутренних дел для установления личности. Аналогично следует действовать в ситуациях, когда документы отсутствуют.

Рекомендуемая литература

1.Криминалистика. Углубленный курс: учеб. / под ред. А.Г. Филиппова. – М.: ДГСК МВД России, 2012. – 592 с.

2.Криминалистика для дознавателей: учеб. / под общ. ред. А.Г. Филиппова, В.В. Агафонова. – М.: ДГСК МВД России, 2011. – 512 с.

3.Криминалистика: учеб. / под ред. Е.П. Ищенко. – М.: Про-

спект, 2014. – 501 с.

4.Типовые экспертные методики исследования вещественных доказательств / под ред. Ю.М. Дильдина, общ. ред. В.В. Мартынова. – М.: ИНТЕРКРИМ–ПРЕСС, 2010.

5.Технико-криминалистическая экспертиза документов: учеб. – М.: Московский университет МВД России, 2015.

6.Технико-криминалистическая экспертиза документов: учеб. – Волгоград: Волгоградская академия МВД России, 2015.

7.Почерковедение и почерковедческая экспертиза: учеб. – Волгоград: Волгоградская академия МВД России, 2015.

8.Сафроненко Т.И., Соснушкина М.Н., Белоусов Г.Г. Криминалистическое исследование удостоверительных печатных форм

50