Глава 3. Порядок системы менеджмента качества

Орган по сертификации систем качества (далее - ОС СК) "Российский Речной Регистр" проводит сертификацию систем менеджмента качества (далее – СМК) в соответствии с ГОСТ Р ИСО/МЭК 17021-2012 "Оценка соответствия. Требования к органам, проводящим аудит и сертификацию систем менеджмента", ГОСТ Р ИСО 19011-2012 "Руководящие указания по аудиту систем менеджмента" и ГОСТ Р 40.003-2008 "Система сертификации ГОСТ Р . Регистр систем качества. Порядок сертификации систем менеджмента качества на  соответствие ГОСТ Р ИСО 9001-2008 (ИСО 9001:2008)".  Условием проведения сертификации СМК является наличие в организации документально оформленной и внедренной СМК.     Процесс сертификации СМК предусматривает:  - организационный этап;

- проведение первого этапа сертификации СМК (анализ документов СМК, проведение частичного аудита "на месте" (при необходимости));

- проведение второго этапа сертификации СМК (подготовка к аудиту в организации; проведение аудита СМК в организации и подготовка акта по результатам аудита);

- завершение сертификации, регистрация и выдача сертификата;  - инспекционный контроль сертифицированной СМК.

   Организация работ.

Заказчик подает заявку установленной формы в ОС СК "Российский Речной Регистр" на проведение сертификации СМК.  При положительном решении о принятии заявки на СМК между ОС СК "Российский Речной Регистр" и заказчиком заключается договор на проведение сертификации СМК. В договоре предусматривается предварительное поступление всей суммы оплаты до начала работ.  Стоимость работ определяется с учетом масштаба организации‚ численности работающих в организации, области аудита, а также сложности производственного процесса и  разнообразия видов деятельности.  После оплаты работ по договору заявителем направляется в ОС СК "Российский Речной Регистр" комплект документов, для анализа документации СМК :  - Политика в области качества (если она выполнена в виде отдельного документа и не включена в Руководство по качеству);  - Руководство по качеству;  - структурная схема организации с указанием административных и инженерных служб, основных и вспомогательных подразделений (цехов, участков, производственных площадок);  - структурная схема службы качества (если она не включена в общую структурную схему организации);  - перечень документов СМК организации;  - документированные процедуры, установленные в ГОСТ Р ИСО 9001-2008:  управление документацией;  управление записями;  внутренние аудиты;  управление несоответствующей продукцией;  корректирующие действия;  предупреждающие действия;  - документы, необходимые организации для обеспечения эффективного планирования, осуществления процессов и управления ими в соответствии с действующим перечнем документов СМК, включая записи);  - перечень специальных процессов производства и обслуживания, подлежащих валидации.  - сведения о проведении внутренних аудитов;  - сведения об анализе СМК со стороны руководства.  Документы СМК могут быть представлены как на бумажном носителе, так и в электронном виде.  Анализ документов СМК проверяемой организации проводится для определения соответствия документов СМК требованиям ГОСТ Р ИСО 9001.  Анализ документов СМК завершается оформлением письменного отчета о предварительной проверке документов СМК, в котором указываются выявленные замечания, а также, при необходимости, обоснование проведения частичного аудита в организации  для снятия неясных (спорных) вопросов.  После устранения отмеченных в отчете несоответствий заказчик может повторно направить доработанные документы для возобновления работ по оценке СМК. Выполнение работ по повторному анализу документов оформляется дополнительным соглашением к договору.  При подготовке к аудиту в организации разрабатывается и согласовывается с проверяемой организацией план аудита СМК, распределяются обязанности между членами комиссии, подготавливаются рабочие документы.  Проведение аудита СМК в организации и подготовка акта по результатам аудита включает в себя обследование проверяемой организации и проверка документов СМК на соответствие требованиям ГОСТ Р ИСО 9001.  При сертификации СМК объектами аудита являются:  - область применения СМК;  - качество продукции;  - документы СМК;  - процессы СМК.  Результаты аудита оформляются в виде акта, в котором указываются выводы и рекомендации комиссии.  Завершение сертификации, регистрация и выдача сертификата. Сертификация СМК считается завершенной только тогда, когда будут проведены все запланированные корректирующие действия и проверена результативность их выполнения.  Решение о выдаче или отказе в выдаче сертификата соответствия СМК принимает руководство ОС СК "Российский Речной Регистр" на основании рассмотрения акта по результатам аудита и результатов выполнения плана корректирующих действий.  Решение о выдаче сертификата принимается только после устранения всех зарегистрированных несоответствий и вызвавших их причин, т.е. после рассмотрения письменного отчета проверяемой организации ОС СК о проведенных корректирующих действиях и/или после рассмотрения результатов выполнения корректирующих действий в организации.  При положительном решении ОС СК "Российский Речной Регистр" оформляет сертификат соответствия СМК установленного образца.  Срок действия сертификата соответствия СМК – три года.  После оформления сертификата заключается договор на проведение инспекционного контроля СМК на срок действия сертификата.

ПОРЯДОК РАССМОТРЕНИЯ ЖАЛОБ 

1. Общие положения  1.1 Настоящий Порядок регламентирует обращение с поступившими  жалобами в отношении:  - действий Органа по сертификации систем качества "Российский Речной Регистр" (далее – ОС СК);  - деятельности организации, система менеджмента качества которой была сертифицирована ОС СК.  1.2 Организация, сертифицированная ОС СК, в отношении которой поступила жалоба, уведомляется об этом ОС СК в трехдневный срок.  2. Порядок рассмотрения жалоб  2.1 Порядок рассмотрения поступивших жалоб включает в себя: регистрацию, проверку, рассмотрение жалобы, а также принятие решения о том, какие ответные меры должны быть предприняты.  2.2 Поступившая жалоба регистрируется в соответствии с порядком, установленным в Речном Регистре. Жалобы принимаются к рассмотрению в письменном виде.  2.3 ОС СК подтверждает получение жалобы и уведомляет предъявителя жалобы о результатах ее рассмотрения.  2.4 Поступившая жалоба должна быть проанализирована ОС СК с целью:  - проверки достоверности сведений, содержащихся в жалобе;  - определения значимости предъявленного требования;  - выявления причины появления жалобы;  - разработки коррекции и/или корректирующих действий, направленной на устранение жалобы;  - недопущения повторного появления жалобы.  Если в жалобе содержится информация о серьезных нарушениях в рамках сертифицированной системы менеджмента качества, в том числе информация о жалобах потребителей на качество продукции, выпускаемой держателем сертификата соответствия, то результативность системы менеджмента качества должна быть проверена при внеплановом инспекционном контроле.  2.5 Срок рассмотрения жалобы – до 30 календарных дней со дня ее получения, который может быть увеличен до 15 календарных дней в случаях:  - необходимости проведения дополнительной проверки достоверности сведений, содержащихся в жалобе;  - неконкретности изложенной в жалобе информации;  - запроса у предъявителя жалобы дополнительных документов, необходимых для рассмотрения жалобы.  2.6 По результатам рассмотрения жалобы ОС СК разрабатывает необходимые коррекцию и/или корректирующие действия, и принимает решение, которое будет письменно сообщено предъявителю жалобы.  2.7 Решение по жалобе должно быть принято лицом (лицами), не имевшим (ми) отношения к предмету жалобы.  2.8 Степень разглашения жалобы в отношении организации держателя сертификата определяется ОС СК совместно с организацией держателем сертификата и предъявителем жалобы.     ПОРЯДОК РАССМОТРЕНИЯ АПЕЛЛЯЦИЙ  1. Общие положения  Настоящий Порядок регламентирует обращение с поступившими апелляциями в отношении действий Органа по сертификации систем качества "Российский Речной Регистр" (далее – ОС СК) и принятых им решений, связанным с сертификацией, инспекционным контролем, приостановлением или отменой действия сертификата, использованием знака и сертификата соответствия.  2. Порядок рассмотрения апелляций  2.1 Порядок рассмотрения поступивших апелляций включает в себя: регистрацию, рассмотрение апелляции, а также принятие решения о том, какие ответные меры должны быть предприняты.  2.2 Поступившая апелляция регистрируется в соответствии с порядком, установленным в Речном Регистре. Апелляции принимаются к рассмотрению в письменном виде.  2.3 Рассмотрение апелляций осуществляется Апелляционной комиссией Речного Регистра, которая руководствуется Положением об Апелляционной комиссии по сертификации систем менеджмента качества.  В состав Апелляционной комиссии не включаются лица ранее имевшие отношения к предмету апелляции - лица, участвующие в сертификации (инспекционном контроле), принимающие решения, связанные с сертификацией.  2.4 Рассмотрение апелляции осуществляется в срок до 30 дней с момента поступления апелляции, который может быть увеличен до 15 календарных дней при необходимости запроса у предъявителя апелляции дополнительных материалов.  2.5 Действия Апелляционной комиссии не должны носить какой-либо дискриминационный характер по отношению к предъявителю апелляции.  2.6 По результатам рассмотрения апелляции Апелляционная комиссия принимает решение об ответных действиях, которые должны быть предприняты с учетом результатов предыдущих  апелляций (если таковые имелись).  Решение принятое Апелляционной комиссией обязательно для ОС СК. Принятое решение выполняется ОС СК в установленные Апелляционной комиссией сроки.  2.7 Уведомление предъявителя апелляции о принятых решениях осуществляется в письменном виде.