3. Порядок розгляду заявок на видачу ліцензій у Міністерстві економічного розвитку і торгівлі України

3.1. Розгляд заявок на видачу ліцензій здійснюється відділом нетарифного регулювання за участю відділу контролю у сфері ЗЕД та відділу правового забезпечення ЗЕД. Зазначені відділи згідно з цим Положенням та в межах своєї компетенції здійснюють розгляд контрактів з таких питань:

відділ нетарифного регулювання приймає документи на оформлення ліцензій, узагальнює висновки відповідних відділів, проводить оформлення та видачу ліцензій, за потреби проводить оформлення рішень про відмову у видачі ліцензій. Приймання документів на оформлення ліцензій та видача ліцензій здійснюються фахівцями відділу нетарифного регулювання у встановлений час та у спеціально визначеному керівництвом Міністерства економічного розвитку і торгівлі України приміщенні;

відділ контролю у сфері ЗЕД розглядає контракти на предмет відповідності платіжних умов чинному законодавству України у сфері зовнішньоекономічної діяльності, інформує відділ нетарифного регулювання про наказ Міністерства економічного розвитку і торгівлі України, згідно з яким до суб'єкта ЗЕД або його іноземного контрагента застосовані спеціальні санкції. У разі необхідності уточнення інформації про вжиття суб'єктами ЗЕД заходів щодо приведення своєї діяльності у відповідність із вимогами законодавства відділ контролю у сфері ЗЕД може робити відповідні запити до ініціатора застосування спеціальної санкції, інших органів державної влади;

відділ правового забезпечення ЗЕД здійснює експертизу контрактів на відповідність їх чинному законодавству України та міжнародним правовим нормам.

Міністерство економічного розвитку і торгівлі України під час розгляду заявок на видачу ліцензій отримує інформацію щодо відповідності контрактних цін рівню цін світової кон'юнктури ринку, індикативним цінам, умовам здійснення контракту від державного підприємства "Державний інформаційно-аналітичний центр моніторингу зовнішніх товарних ринків" або інших спеціалізованих державних підприємств, установ і організацій, визначених КМУ.

3.2. Ліцензії або листи з відмовою у видачі ліцензій мають право підписувати перший заступник Міністра, заступник Міністра - керівник апарату, заступник Міністра згідно з розподілом обов'язків, директор департаменту регулювання ЗЕД або особа, яка його заміщує.

3.3. Рішення Міністерства економічного розвитку і торгівлі України може бути оскаржено суб'єктом зед в судовому порядку.

Згідно з п. 3 Положення (наказ № 52) тимчасове зупинення ЗЕД щодо українських суб'єктів ЗЕД та іноземних суб'єктів господарської діяльності означає позбавлення права займатися усіма видами ЗЕД, передбаченими ст. 4 Закону, за певними винятками. Українські і іноземні суб'єкти ЗЕД можуть завершити розрахунки за зовнішньоекономічними операціями у випадках, коли кошти були перераховані до застосування цієї санкції, а продукція була відправлена за межі України українськими суб'єктами зовнішньоекономічної діяльності або відправлена в Україну іноземними суб'єктами господарської діяльності до застосування цієї санкції. Для завершення таких операцій українському суб'єктові ЗЕД слід у встановленому порядку отримати разову (індивідуальну) ліцензію Міністерством економічного розвитку і торгівлі України.

Тимчасове зупинення ЗЕД діє до моменту усунення порушень законодавства України або застосування практичних заходів, що гарантують виконання Закону України «Про зовнішньоекономічну діяльність» та/або пов'язаних з ним законів України, але не більше трьох місяців з дати винесення відповідного рішення Міністерством економічного розвитку і торгівлі України. Після тимчасового зупинення ЗЕД суб'єкти ЗЕД переводяться Міністерством економічного розвитку і торгівлі України на індивідуальний режим ліцензування. Подовження дії тимчасового зупинення ЗЕД здійснюється виключно за рішенням суду.

Розділ 4 Положення (наказ № 52) регламентує порядок застосування (скасування, зміни виду, тимчасового зупинення дії) Міністерством економічного розвитку і торгівлі України спеціальних санкцій.

Застосуванню санкцій до суб'єктів ЗЕД може передувати офіційне попередження з боку Міністерства економічного розвитку і торгівлі України про можливість застосування до них санкцій. 

Про застосування санкцій видається наказ Міністерства економічного розвитку і торгівлі України, у якому вказуються норми чинного законодавства, які було порушено, матеріали, на підставі яких видано наказ, реквізити суб'єктів ЗЕД, до яких застосовані санкції, та вид санкції, дата, з якої санкція починає діяти.

Відповідні накази Міністерства економічного розвитку і торгівлі України видаються у разі скасування, зміни виду, тимчасового зупинення дії санкцій, застосованих до суб'єктів ЗЕД.

Застосування спеціальних санкцій до суб'єктів ЗЕД пов'язано з встановленням стосовно них певних обмежень і додаткових вимог при здійсненні ЗЕД. Так, відповідно до постанови КМУ і НБУ від 12.12.1998 р. № 1968 «Про посилення контролю за проведенням розрахунків резидентів і нерезидентів за зовнішньоекономічними операціями» у разі застосування до суб'єкта ЗЕД - резидента спеціальної санкції - тимчасового зупинення ЗЕД уповноваженні банки не приймають від нього доручень на перерахування коштів на користь нерезидентів. Якщо така санкція застосована до суб'єкта ЗЕД - нерезидента, то від резидентів також не будуть прийматися доручення на перерахування йому коштів.

У разі застосування до суб'єктів ЗЕД або іноземних суб'єктів господарської діяльності спеціальної санкції - індивідуального режиму ліцензування уповноважені банки здійснюють розрахунки за зовнішньоекономічними договорами (контрактами) тільки за наявності у резидентів разової індивідуальної ліцензії, що надається органом, який застосував зазначену спеціальну санкцію.

У п. 4.14 Положення (наказ № 52) визначено, що суб'єкти ЗЕД, до яких застосовано санкції, мають право подавати до Міністерства економічного розвитку і торгівлі України матеріали, що підтверджують вжиті ними заходи до приведення зовнішньоекономічної та пов'язаної з нею господарської діяльності у відповідність до норм чинного законодавства, та виходити до Міністерства економічного розвитку і торгівлі України з клопотанням про скасування (зміну виду, тимчасового зупинення) дії санкцій. Загальний термін розгляду вказаних клопотань та надання відповіді суб'єктові зовнішньоекономічної діяльності про прийняте Міністерством економічного розвитку і торгівлі України рішення не повинен перевищувати тридцять календарних днів.

Дія санкцій скасовується Міністерством економічного розвитку і торгівлі України в разі усунення суб'єктом ЗЕД порушень законодавства України або застосування практичних заходів, що гарантують виконання Закону України "Про зовнішньоекономічну діяльність" та/або пов'язаних з ним законів України, і приведення своєї ЗЕД у відповідність до законів України або надання достатніх доказів неможливості (безперспективності) застосування практичних заходів, що гарантують виконання Закону, а також якщо в Міністерстві економічного розвитку і торгівлі України відсутні матеріали щодо порушення цим суб'єктом ЗЕД валютного, митного, податкового, іншого законодавства, яке встановлює певні заборони, обмеження або порядок здійснення зовнішньоекономічних операцій, та матеріали щодо проведених ним дій, що можуть зашкодити інтересам національної економічної безпеки (п. 4.17 Положення).

У п. 4.18 Положення визначено, що у разі виникнення форс-мажорних обставин подання позову до суду країни розташування контрагента чи Міжнародного комерційного арбітражного суду, Морської арбітражної комісії при Торгово-промисловій палаті України про визнання або стягнення з іноземного суб'єкта господарської діяльності боргу, пов'язаного з невиконанням умов зовнішньоекономічного договору (контракту), а також у разі вжиття заходів щодо усунення порушень законодавства дію санкцій Міністерством економічного розвитку і торгівлі України може бути тимчасово зупинено при поданні відповідних документів. Після закінчення строку зупинення санкції дія її поновлюється без додаткового наказу Міністерства економічного розвитку і торгівлі України.

Стосовно штрафів як спеціальної санкції, то ні базовий Закон, ні пов'язані з ним закони не передбачають конкретні випадки їх застосування. Відсутня будь-яка інформація про штрафи і в Положенні (наказ № 52). Тому ця санкція практично не застосовується.

Разом з тим треба враховувати, що спеціальні санкції застосовуються до суб'єктів ЗЕД, що порушили Закон України «Про зовнішньоекономічну діяльність» та пов'язані з ним закони України. Зокрема, до них відноситься валютне, митне, податкове та інше законодавство, пов'язане з ЗЕД. Тому можна дійти висновку, що встановлені окремими законами санкції за порушення вимог при виконанні експортно-імпортних операцій, мають характер спеціальних. Такою є пеня за кожний день прострочення у розмірі 0,3% вартості неодержаних товарів, що імпортуються за бартерним договором згідно із ст. 3 Закону України «Про регулювання товарообмінних (бартерних) операцій у галузі зовнішньоекономічної діяльності».