2 Условия и порядок лицензирования профессиональных участников фондового рынка в Республике Беларусь

В целях совершенствования государственного регулирования отдельных видов деятельности Президентом Республики Беларусь принят 14.07.2003 г Декрет «О лицензировании отдельных видов деятельности». В интересах национальной безопасности, общественного порядка, защиты прав и свобод право на осуществление юридическими и физическими лицами отдельных видов деятельности, определенных Декретом, может быть реализовано после получения в установленном порядке специальных разрешений (лицензий). К видам деятельности, требующим лицензирования, отнесена профессиональная и биржевая деятельность по ценным бумагам.

Лицензия - специальное разрешение на осуществление вида деятельности при обязательном соблюдении лицензионных требований и условий, выданное лицензирующим органом соискателю лицензии.

Лицензирование профессиональной и биржевой деятельности по ценным бумагам осуществляется Министерством Финансов Республики Беларусь. Лицензируемая деятельность имеет составляющие работы и услуги:

• брокерская деятельность;

• дилерская деятельность;

• депозитарная деятельность;

• деятельность по доверительному управлению ценными бумагами;

• клиринговая деятельность;

• деятельность по организации торговли ценными бумагами.

Лицензия может быть выдана на ведение одновременно нескольких видов профессиональной деятельности с ценными бумагами и на отдельные виды.

При осуществлении лицензионной деятельности должны соблюдаться определенные требования и условия:

• выполнение лицензиатом требований и условий осуществления профессиональной и биржевой деятельности по ценным бумагам, установленных законодательством;

• осуществление профессиональной и биржевой деятельности по ценным бумагам как исключительной (кроме банков и небанковских кредитно-финансовых организаций). Исключительная деятельность по ценным бумагам означает, что эта деятельность не может совмещаться с какими-либо другими видами деятельности, кроме тех, которые являются сопутствующими профессиональной деятельности по ценным бумагам;

• соответствие квалификационным требованиям к руководителю и сотрудникам;

• соответствие требованиям финансовой достаточности и требованиям к структуре финансовых вложений;

• отсутствие у руководителя и сотрудников лицензиата непогашенной или неснятой судимости за изготовление, хранение либо сбыт поддельных ценных бумаг или за иные преступления против порядка осуществления экономической деятельности.

Кроме того, предъявляются особые требования к отдельным видам лицензионной деятельности. В частности, для деятельности по организации торговли ценными бумагами должно быть наличие помещений, оборудованных охранно-пожарной и тревожной сигнализацией, а также соответствующих программно-технических средств; для деятельности по доверительному управлению ценными бумагами - осуществление работ и услуг, составляющих лицензируемую деятельность, не менее трех лет; для депозитарной деятельности - осуществление работ и услуг, составляющих лицензируемую деятельность, также не менее трех лет; наличие помещений, оборудованных охранно-пожарной и тревожной сигнализацией, а также соответствующих программно-технических средств; обеспечение защиты электронных баз данных, учетных регистров депозитария от утраты (уничтожения), несанкционированного доступа, внесения несанкционированных изменений, обеспечение их резервного копирования в электронном виде.

Лицензия выдается на срок не менее 5 и не более 10 лет. Указанный срок может быть продлен по заявлению лицензиата неоднократно. Лицензия действует на всей территории Республики Беларусь.

Министерство финансов контролирует осуществление лицензиатами профессиональной и биржевой деятельности по ценным бумагам в соответствии с законодательством Республики Беларусь.

В выдаче лицензии может быть отказано при:

• наличии в представленном заявлении с приложением необходимых документов недостоверных сведений;

• несоответствии представленных документов требованиям положения о лицензировании вида деятельности, осуществляемого на основании лицензии;

• наличии заключения о несоответствии возможностей соискателя лицензии лицензионным требованиям и условиям по результатам проверки и (или) экспертизы;

• обращении за получением лицензии после решение об ее аннулировании без соблюдения определенных временных сроков и др.

При выявлении лицензирующим или другим государственным органом нарушений лицензиатом либо его обособленным подразделением (филиалом) законодательства о лицензировании или установленных требований и условий лицензиату дается предписание об устранении выявленных нарушений и устанавливает срок их устранения. Это могут быть нарушения, связанные с непредставлением в срок отчетности, искаженные сведения в отчетности, нарушения требований по сохранности ценных бумаг, нарушения в структуре финансовых вложений и др. Если указанные в предписании нарушения лицензиатом в установленный срок не устранены, лицензирующий орган вправе принять решение о приостановлении действия лицензии на определенный срок.

К грубым нарушениям лицензиатом законодательства Республики Беларусь о лицензировании и установленных требований и условий осуществления лицензируемой деятельности, при выявлении которых Министерство финансов принимает решение об аннулировании лицензии, относятся:

• систематические нарушения требований и условий, установленных нормативными правовыми актами, регулирующими лицензируемую деятельность, которые носят неустранимый характер;

• систематическое совершение действий, признаваемых манипулированием рынком ценных бумаг, и (или) сделок с ценными бумагами с использованием закрытой информации на фондовом рынке, служебного положения и (или) конфиденциальной информации о депоненте;

• осуществление лицензиатами - банками и небанковскими кредитно-финансовыми организациями лицензируемой деятельности в случае отзыва согласия Национального банка на осуществление операций с ценными бумагами.

Действие лицензии может быть прекращено по следующим основаниям:

• по истечении срока, на который она выдана;

• по решению лицензирующего органа – Министерства финансов;

• в случае прекращения деятельности юридического лица- лицензиата;

• при реорганизации юридического лица и в иных случаях:

• по решению суда в случае признания юридического лица виновным в нанесении материального ущерба государству, акционерам, клиентам; объявления банкротом, принятия незаконного решения о выдаче лицензии, внесения в нее изменений, продления срока действия.

По истечении срока действия лицензии лицензиат может продлить ее действие. Для этого профессиональный участник фондового рынка обязан не позднее, чем за один месяц и не ранее чем за 3 месяца до истечения этого срока подать в Министерством Финансов Республики Беларусь заявление о продлении срока действия лицензии.