Тема 11. Организаторы внебиржевого рынка ценных бумаг, их функции

Контрольные вопросы

1. Какие виды рынков выделяются по организации торговли?

2. Какие виды рынков выделяют в зависимости от типа ценных бумаг?

3. В чем различие между биржевым и внебиржевым рынками?

4. Охарактеризуйте участников внебиржевой торговли.

5. Как организована система внебиржевой торговли в Республике Беларусь?

6. Что представляет собой система БЕКАС?

7. Каковы основные виды сделок, заключенных с ценными бумагами на внебиржевом рынке?

Тесты для проверки знаний

1. Дополните предложение. Белорусская котировочная автоматизированная система

1. является электронной системой, позволяющей заключать сделки на внебиржевом рынке

2. является справочной системой и не предоставляет услуг, связанных с заключением гражданско-правовых сделок с ценными бумагами между пользователями системы

Ответ: b.

2. Выберите правильные ответы. Сделки купли-продажи с ценными бумагами, осуществляемые не через систему торгов ОАО «Белорусская валютно-фондовая биржа»:

1. могут совершаться после объявления об условиях заключения сделки в котировочной автоматизированной системе ОАО «Белорусская валютно-фондовая биржа» одной из сторон сделки либо по их поручению профессиональным участником рынка ценных бумаг

2. должны быть зарегистрированы профессиональными участниками рынка ценных бумаг на указанной бирже не позднее следующего рабочего дня после заключения сделки

3. должны быть зарегистрированы профессиональными участниками рынка ценных бумаг на указанной бирже не позднее 5 рабочих дней после заключения сделки

Ответ: a, b.

Тема 12. Депозитарная деятельность

Контрольные вопросы

1. Охарактеризуйте депозитарную деятельность на рынке ценных бумаг.

2. Назовите классификацию депозитариев.

3. В чем состоят функции депозитария?

4. Кто является потребителем услуг депозитариев?

5. Раскройте особенности операций депозитариев.

6. В чем состоят правовые основы и особенности осуществления депозитарной деятельности в Республике Беларусь.

7. Опишите примеры международной практики организации депозитариев.

Тесты для проверки знаний

1. Выберите правильные ответы. Депозитарные операции в зависимости от результатов действий можно разбить классы:

1. административные операции;

2. учетные операции;

3. информационные операции

4. эмиссионные операции

Ответ: a, b, c.

2. Депозитарий обязан вести следующие учетные регистры:

1. журнал регистрации счетов "депо"

2. операционный журнал

3. информационный журнал

4. анкеты депонентов и анкеты выпусков ценных бумаг

Ответ: a, b, e.

3. Для осуществления аналитического депозитарного учета в депозитариях и центральном депозитарии счета «депо» подразделяются в зависимости от их назначения на:

1. счета «депо» мест хранения

2. счета «депо» юридических или физических лиц

3. счета «депо» «Неустановленный владелец»

4. клиринговые счета «депо»

Ответ: все ответы верны.

Тема 13. Деятельность по ведению реестра ценных бумаг

Контрольные вопросы

1. Что такое реестр ценных бумаг?

2. В чем сущность деятельности по ведению реестра ценных бумаг?

3. Определите понятие учетной системы на рынке ценных бумаг?

4. Каковы функции регистратора?

5. Кто может быть регистратором?

6. Каков порядок ведения операций в реестре?

7. Что такое лицевой счет владельца ценных бумаг?

8. Опишите операции, выполняемые регистратором.

Тесты для проверки знаний

1. Выберите правильный ответ. Держателем реестра может быть:

1. эмитент

2. независимая специализированная организация (специализированный регистратор), являющаяся профессиональным участником рынка ценных бумаг и осуществляющая деятельность по ведению реестра

3. любой профессиональный участник рынка ценных бумаг, не имеющий специальной лицензии

Ответ: а, b.

2. Деятельность по ведению реестра:

1. не может совмещаться с другими видами профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг

2. может совмещаться с другими видами профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг

Ответ: a.