Тема 7. Фондовые (финансовые) посредники на рынке ценных бумаг

Контрольные вопросы

1. Как можно классифицировать посредников на рынке ценных бумаг?

2. В чем содержание брокерской и дилерской деятельности?

3. Каковы функции брокера?

4. Назовите функции дилера.

5. Каково содержание договора на оказание брокерских услуг?

6. В чем содержание договора поручения и договора комиссии?

7. Какие виды счетов может открывать брокер клиенту?

8. Что такое маржинальные сделки?

9. Как ограничиваются сделки на марже?

10. Почему совершение маржинальных сделок ограничивается законодательно?

11. Какие бывают виды приказов клиента брокеру?

12. Каковы особенности деятельности брокеров и дилеров в Республике Беларусь?

13. В чем состоит деятельность доверительных управляющих в Республике Беларусь?

14. Каково содержание понятия «Интернет-трейдинг»?

15. В чем особенности деятельности онлайновых брокеров?

16. Какие преимущества дает участникам торговля через Интернет?

17. В чем различия между брокерами полного цикла и дисконтными брокерами?

18. Каковы разновидности Интернет-трейдинга с точки зрении способов взаимодействия клиента с брокером?

19. Какие возможности получает инвестор в случае использования Интернет-трейдинга?

20. Каков механизм исполнения приказа клиента онлайновым брокером?

21. Каковы преимущества и недостатки Интернет-трейдинга?

22. Опишите технику и стратегии брокерских операций на фондовой бирже.

Тесты для проверки знаний

1. Предметом договора на оказание брокерских услуг может быть:

1. договор комиссии

2. договор поручения

3. договор купли продажи

Ответ: a, b

2. Выберите правильный ответ. По договору комиссии брокер обязуется:

1. по поручению клиента за вознаграждение совершить одну или несколько сделок от своего имени за его счет

2. совершить от имени и за счет клиента определенные юридические действия.

Ответ: а.

2. Выберите правильный ответ. По договору поручения брокер обязуется:

1. совершить от имени и за счет клиента определенные юридические действия.

2. по поручению клиента за вознаграждение совершить одну или несколько сделок от своего имени за его счет

Ответ: а.

3. Выберите правильный ответ. Приказ биржевому брокеру с оговоренной предельной ценой исполнения – это:

1. лимитный приказ

2. рыночный приказ

3. стоп-приказ

Ответ: а.

4. Интернет-трейдинг — это:

1. торговля с помощью онлайнового брокера (брокерской компании) на бирже или внебиржевом рынке без использования специального программного обеспечения

2. торговля через системы прямого электронного доступа (с использованием специального программного обеспечения) к торгам на бирже, без прямого посредничества брокера

Ответ: а, b

Тема 8. Деятельность банков на рынке ценных бумаг

Контрольные вопросы

1. В чем состоит роль банков на рынке ценных бумаг?

2. В чем состоит профессиональная деятельность банка по ценным бумагам?

3. Какие ограничения накладываются на деятельность банков Республики Беларусь на рынке ценных бумаг?

4. В какой организационно-правовой форме могут создаваться банки в Республике Беларусь?

5. Какие основные требования предъявляются к эмитентам биржевых облигаций?

6. Охарактеризуйте операции банков с ценными бумагами.

7. В чем состоит отличие депозитных и сберегательных сертификатов?

8. Что такое цессия?

9. Какие ценные бумаги включены в ломбардный список ценных бумаг Национального банка?

10. В чем состоит отличие «американского» от «голландского» аукциона?

11. Определите виды и цели деятельности банков на рынке ценных бумаг.

12. Опишите операции банков на рынке ценных бумаг.

13. Опишите зарубежный опыт деятельности банков на рынке ценных бумаг.

14. В чем особенности деятельности коммерческих банков и центрального банка на рынке ценных бумаг в Республике Беларусь?

Тесты для проверки знаний

1. Выберите правильные ответы. В Республике Беларусь действуют следующие ограничения на проведение банками операций с ценными бумагами:

1. банки не могут осуществлять коммерческую деятельность по ценным бумагам эмитентов, которых они обслуживают

2. банковские организации не могут совершать сделки на бирже, используя средства вкладчиков

3. для осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг банки обязаны получить лицензию в Национальном банке Республики Беларусь

Ответ: а, b.

2. Для получения банком лицензии на профессиональную деятельность по ценным бумагам

1. требуется представить регулятору рынка согласие Национального банка

2. согласие Национального Банка Республики Беларусь не требуется

Ответ: а.

3. Выберите правильные ответы. Банки могут осуществлять следующие операции с ценными бумагами без лицензии на профессиональную деятельность по ценным бумагам: выпуск банком собственных ценных бумаг:

1. выпуск акций с целью формирования уставного фонда

2. выпуск облигаций для привлечения заемных денежных средств на относительно длительные сроки

3. выпуск векселей и банковских сертификатов для привлечения управляемых депозитов

4. посреднические (брокерские) операции

5. коммерческая (дилерская) деятельность

6. депозитарные операции

7. инвестировать собственные средства в ценные бумаги

Ответы: a, b, c, h.

4. К аукционным операциям Национального Банка Республики Беларусь на открытом рынке относятся:

1. покупка и продажа государственных ценных бумаг и ценных бумаг Национального банка на условиях РЕПО;

2. эмиссия краткосрочных облигаций Национального банка;

3. депозитный аукцион;

4. ломбардный аукцион.

Ответ: все ответы верны.