Тема 3. Организация аттестации специалистов ценных бумаг

Контрольные вопросы

1. Каковы функции аттестационной комиссии?

2. В чем содержание квалификационного минимума для аттестации специалистов рынка ценных бумаг?

3. Какие бывают виды квалификационных аттестатов?

4. Каков перечень документов для допуска к аттестации на право деятельности на рынке ценных бумаг физических лиц?

5. Какова процедура аттестации специалистов рынка ценных бумаг?

6. В чем состоит процедура продления срока действия квалификационных аттестатов?

7. Как осуществляется приостановление действия квалификационных аттестатов?

8. Как производится аннулирование действия квалификационных аттестатов?

9. Как можно получить дубликат квалификационного аттестата?

10. Каков порядок внесения изменений в квалификационный аттестат?

Тесты для проверки знаний

1. Выберите один правильный ответ. Документами, удостоверяющими соответствие лиц квалификационным требованиям, предъявляемым к специалистам рынка ценных бумаг, и подтверждающими право их деятельности на рынке ценных бумаг, являются:

1. квалификационные аттестаты 1 и 2 категории

2. квалификационные аттестаты 1, 2, 3-й категории и категории "С".

1. квалификационные аттестаты 1, 2, 3-й категории

2. квалификационные аттестаты категории A, B, C, D

3. нет правильно ответа.

Ответ: b.

2. Выберите один правильный ответ. Действие срока квалификационного аттестата может быть приостановлено:

1. аттестационной комиссией

2. руководителями профучастника

3. министерством финансов

ответ: а.

3. Выберите правильный ответ. Аттестационная комиссия отказывает в продлении срока действия аттестата, если:

1. специалист рынка ценных бумаг получил отрицательный результат при прохождении переаттестации

2. период непрерывной работы специалиста рынка ценных бумаг в качестве сотрудника либо руководителя профессионального участника, фондовой биржи или в качестве сотрудника эмитента составил более 3 месяцев в течение года, предшествующего дате окончания срока действия квалификационного аттестата;

3. справка-отзыв, представленная для продления срока действия квалификационного аттестата, содержит положительную оценку работы специалиста рынка ценных бумаг

Ответ: а

4. Выберите правильные ответы. Департамент по ценным бумагам вправе отказать претенденту на получение квалификационного аттестата в допуске к аттестации, если он:

1. указал в документах недостоверные сведения;

2. не удовлетворяет требованиям по образованию;

3. неоднократно лишался квалификационного аттестата;

4. имеет неснятую или непогашенную судимость за преступления, указанные в анкете.

Ответ: все ответы верны.

Раздел 2. Участники рынка ценных бумаг

Тема 4. Характеристика участников рынка ценных бумаг

Контрольные вопросы

1. Кто является участником рынка ценных бумаг?

2. По каким признакам можно классифицировать участников рынка ценных бумаг?

3. Как можно классифицировать участников рынка ценных бумаг?

4. Какие организации обслуживают рынок ценных бумаг?

5. Назовите виды участников рынка ценных бумаг, опишите взаимодействие между ними.

6. Назовите классификацию участников рынка ценных бумаг в зависимости от их функционального назначения.

7. Кто такие эмитенты на рынке ценных бумаг?

8. Кто такие инвесторы в ценные бумаги?

9. Опишите деятельность фондовых посредников: брокеров, дилеров.

10. В чем заключаются функции организаторов торговли на рынке ценных бумаг?

11. Опишите деятельность организаций, обеспечивающие исполнение сделок: расчетных центров, депозитариев, регистраторов.

12. Какие организации осуществляют контроль и регулирование рынка ценных бумаг?

Тесты для проверки знаний

1. Саморегулируемые организации – это:

1. добровольные объединения профессиональных участников, которые учреждаются для обеспечения деятельности участников рынка, соблюдения ими стандартной профессиональной этики, защиты интересов владельцев ценных бумаг и других клиентов

2. коммерческие организации, которые учреждаются для обеспечения участников рынка ценных бумаг аналитическими и информационными материалами

3. организации, осуществляющие контроль деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг, независимые в своей деятельности от государства

Ответ: а

2. Выберите правильные ответы. К организациям, обслуживающим рынок ценных бумаг, относят :

1. организаторов торговли на рынке ценных бумаг (фондовые биржи, фондовые отделы товарных бирж или внебиржевые организаторы рынка);

2. расчетные центры (расчетные палаты, клиринговые центры);

3. депозитарии;

4. регистраторов;

5. информационные агентства и другие организации, оказывающие услуги участникам рынка.

Ответ: все ответы верны.