1.3. Организация брокерской деятельности

Согласно Закону РФ от 20 февраля 1992 г. N 2383-I "О товарных биржах и биржевой торговле", под биржевыми посредниками понимаются брокерские фирмы, брокерские конторы и независимые брокеры. Рассмотрим подробнее деятельность каждого и их место на товарной бирже.

1.3.1. Организация брокерских фирм

Брокерская фирма - это организация, основная задача которой состоит в систематическом получении прибыли. Брокерская деятельность в основном это осуществление посредничества при совершении сделок:

• От имени и за счет клиента;

• От имени биржевого посредника и за счет клиента;

• От имени клиента и за счет биржевого посредника.

Брокерская фирма основывается как юридическое лицо, с обязательной регистрацией в органах государственной власти, или же действует как структурное подразделение - член биржи. Брокерские фирмы и брокеры действуют независимо от управления биржей, но при этом работники брокерской компании должны следовать законодательству, а также придерживаться прав и обязанностей биржи, в которой они состоят.

Основные функции брокерских фирм:

• Совершение сделок вне биржи;

• Посредничество при заключении сделок;

• Представление интересов клиента, при осуществлении операций на бирже;

• Проведение консультаций по совершению сделок на бирже;

• Сбор коммерческой информации;

• Официальное документальное оформление сделок, и регистрирование в расчетной палате;

• Проведение экспертиз товаров, продаваемых на биржах;

• Другие функции.

 За брокерской фирмой и ее сотрудниками закреплена ответственность за правильность и достоверность предоставленной информации клиентам и расчетной палате, а также выполнение поручений клиентов в срок.

Перед началом существования фирмы как брокерской организации необходимо зарегистрироваться на бирже, и получить номер и коммерческий код связи. После проведения процедуры регистрации брокерская фирма может аккредитовать брокеров. Но брокер может быть аккредитован лишь одной брокерской компанией.

 При этом до получения аккредитации,  директор и служащие должны пройти квалификационный экзамен, который организовывается биржевым советом и проводится раз в год. Для получения допуска к экзамену брокеру нужно показать две рекомендации от членов биржи, которые в письменной форме должны довести его высокий уровень компетентности в этой специальности, хорошие знания рынка, а также чистую репутацию.

 После проведения аккредитации брокеру выдается индивидуальный код, который он выбирает сам, но не повторяющийся с другими брокерами. Этот код наносится на значок нагрудный, чтобы можно было опознать брокера во время торгов на бирже.

 Задачей брокерской фирмы является организация торговли в биржевом зале. Форма может быть создана лишь при покупке места полного члена биржи. Осуществление продажи мест проводятся администрацией биржи на тендерных торгах.

 Штат, и уровень оплаты определяются директором брокерской компании. В целом штат сотрудников брокерской фирмы представлен:

1. Директором, который занимается руководством фирмы, в его обязанности входит найти и наладить связи с новыми или постоянными клиентами, а также определить долгосрочную стратегию фирмы.

2. Менеджером, который подготавливает, контролирует и оформляет договора, и клиентов.

3. Бухгалтером по бухгалтерскому и налоговому учету.

4. Старшим брокером и брокером по работе с клиентами, которые заняты исполнением операций на бирже, консультированием клиентов, а также ведению отчетности.

Клиенты брокерской фирмы - это физические или юридические лица, которые заключают сделки купли-продажи с помощью брокерской фирмы.

 Должно соблюдаться правило – один клиент у одного брокера, но клиентами не могут выступать:

• Сами брокеры, зарегистрированные на бирже

• Уволенные сотрудники расчетной палаты, до окончания 6 месяцев с даты их увольнения

• Уволенные сотрудники биржи, ранее 6 месяцев с даты увольнения. Главным заданием брокерской фирмы есть поиск клиентов, соответствующих понятию надежности, которые могут стать постоянными. Поиск таких клиентов происходит как по лично наработанным связям, рекламе, через биржу или при общении среди коллег и т.д. Имея в своей базе таких клиентов брокерская компания может быть более сильной и устойчивей работать на бирже.

Клиент всегда сам выбирает, какой брокерской фирме отдать предпочтение, поэтому для него важно:

• Сколько составляет комиссионный сбор за услуги;

• Насколько быстро и в сроки выполняются порученные обязательства;

• Существует ли гарантия заключенных сделок.

Источники получения доходов брокерской фирмой:

• Информационное обслуживание клиента (предоставление информации по бирже, проведение анализа субъекта рынка, который интересует).

• Брокерское вознаграждение (в зависимости от обусловленной цены сделки – от 3 до 10 и выше процентов). Процент будет зависеть от многих факторов, например спецификации товара, особенностей клиента.

• Брокерское поручительство за платежеспособность клиента.

• Проценты, полученные с сумм наличных денежных средств на счетах клиентов.

• Другие источники.