- •1) Понятие и предмет правового регулирования рцб в рф
- •2. Понятие и задачи рцб.
- •4. Становление и развитие законодательства рцб, их правовое значение.
- •5. Система законодательства рцб.
- •7. Проблемы и перспективы развития законодательства о рцб.
- •8. Значение судебной и арбитражной практики для правового регулирования рынка ценных бумаг.
- •9. Участники финансового рынка
- •10. Правовое положение инвесторов
- •12. Правовая природа цб.
- •11. Понятие и признаки цб.
- •13 Передача прав и исполнение по цб
- •1. Для передачи другому лицу прав, удостоверенных ценной бумагой на предъявителя, достаточно вручения ценной бумаги этому лицу.
- •2. Отказ от исполнения обязательства, удостоверенного ценной бумагой, со ссылкой на отсутствие основания обязательства либо на его недействительность не допускается.
- •14. Классификация цб
- •15. Понятие простого и переводного векселя
- •16 Акции и облигации: порядок обращения и виды
- •1. В зависимости от эмитента различают облигации.
- •2. В зависимости от сроков погашения:
- •17 Понятие и содержание коносамента, складских свидетельсв.
- •20 Понятие и виды эмиссионных цб.
- •21. Понятие эмиссии ценных бумаг и этапы.
- •22. Понятие размещения выпущенных эмиссионных ценных бумаг
- •23. Понятие недобросовестной эмиссии. Правовые последствия признания эмиссии недобросовестной.
- •24. Особенности публичной эмиссии и публичного размещения цб.
- •25 Понятие, виды и формы гос. Цб
- •Российская Федерация[править | править вики-текст]
- •26.Понятие,особенности и виды муниципальных цб.
- •27. Понятие и признаки инвестиционного права
- •28. Понятие и виды профессиональной деятельности на рцб
- •30. Особенности брокерской деятельности на рынке ценных бумаг.
- •31.Маржинальные сделки
- •32 Определение диллерской деятельности.
- •33. Управление ценными бумагами как вид профессиональной деятельности на рцб.
- •34. Деятельность по организации торговли на рцб
- •Внебиржевые торговые площадки.
- •35 Клиринговая деятельность на рцб.
- •36. Депозитная деятельность на рынке ценных бумаг.
- •37. Депозитный договор: условия заключения, права и ответственность депозитария.
- •38. Деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг.
- •39. Понятие и сущность госуд. Регулирования рынка ценных бумаг.
- •1. Нормативное регулирование рынка ценных бумаг. Осуществляется оно путем издания компетентными государственными органами нормативно-правовых актов.
- •41 Роль и статус банка россии
- •Задачи[править | править вики-текст]
- •Функции[править | править вики-текст]
- •5. Утратил силу. - Федеральный закон от 19.07.2009 n 205-фз.
- •6. Профессиональная деятельность на рынке ценных бумаг, осуществляемая без лицензии, является незаконной.
- •7. Утратил силу с 1 февраля 2007 года. - Федеральный закон от 16.10.2006 n 160-фз.
27. Понятие и признаки инвестиционного права
Инвестиционный пай — (в соответствии с Федеральным законом N 156-ФЗ «Об инвестиционных фондах» от 29 ноября 2001 г.) именная ценная бумага, удостоверяющая долю её владельца в праве собственности на имущество, составляющее паевой инвестиционный фонд, право требовать от управляющей компании надлежащего доверительного управления паевым инвестиционным фондом, право на получение денежной компенсации при прекращении договора доверительного управления паевым инвестиционным фондом со всеми владельцами инвестиционных паев этого паевого инвестиционного фонда (прекращении паевого инвестиционного фонда).
Инвестиционный пай открытого паевого инвестиционного фонда удостоверяет также право владельца этого пая требовать от управляющей компании погашения инвестиционного пая и выплаты в связи с этим денежной компенсации, соразмерной приходящейся на него доле в праве общей собственности на имущество, составляющее этот паевой инвестиционный фонд, в любой рабочий день.
Инвестиционный пай закрытого паевого инвестиционного фонда удостоверяет также право владельца этого пая требовать от управляющей компании погашения инвестиционного пая и выплаты в связи с этим денежной компенсации, соразмерной приходящейся на него доле в праве общей собственности на имущество, составляющее этот паевой инвестиционный фонд, в случаях, предусмотренных настоящим Федеральным законом, право участвовать в общем собрании владельцев инвестиционных паев и, если правилами доверительного управления этим паевым инвестиционным фондом предусмотрена выплата дохода от доверительного управления имуществом, составляющим этот паевой инвестиционный фонд, право на получение такого дохода.
28. Понятие и виды профессиональной деятельности на рцб
Профессиона́льные уча́стники ры́нка це́нных бума́г — юридические лица, которые осуществляют следующие виды деятельности[1]:
брокерская деятельность
дилерская деятельность
деятельность по управлению ценными бумагами
депозитарная деятельность
деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг
деятельность по организации торговли на рынке ценных бумаг
Все виды профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг осуществляются на основании специального разрешения — лицензии, выдаваемой федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг или уполномоченными ею органами на основании генеральной лицензии. Органы, выдавшие лицензии, контролируют деятельность профессиональных участников рынка ценных бумаг и принимают решение об отзыве выданной лицензии при нарушении законодательстваРФ о ценных бумагах. Деятельность профессиональных участников рынка ценных бумаг лицензируется тремя видами лицензий:
лицензией профессионального участника рынка ценных бумаг
лицензией на осуществление деятельности по ведению реестра
лицензией фондовой биржи
30. Особенности брокерской деятельности на рынке ценных бумаг.
Деятельность брокерская – это работа, связанная с совершением сделок гражданско-правого характера. За последние годы рынок ценных бумаг для рыночной экономики стал одним из важнейших институтов, позволяющих привлечь инвестиции в те экономические отрасли, которым эти вложения необходимы больше всего.
Особенности брокерской деятельности Линия контактов на фондовом рынке не ограничивается только эмитентом и инвестором (продавец и покупатели соответственно), но и включает:
-Банки, которые обслуживают обе стороны, наблюдают за выполнением обязательств и выполняют денежные расчеты.
-Депозитарии, которые осуществляют обслуживание контрагентов сделок, обеспечивают регистрацию собственности на акции и выполняют операции с ними.
- Реестродержатели. Вносят в реестр всех владельцев ценных бумаг, ведут реестр акционеров и наблюдают за соблюдением их прав.
-Брокеры фондового рынка и дилеры. Выступают в качестве сторон сделки или же являются доверенными лицами ее участников.
-Организаторы торговли. Создают условия, необходимые для заключения инвестиционной сделки.
Деятельность брокерская – это и оказание профессиональных услуг торговыми агентами, которые ведут специфическую предпринимательскую деятельность. Они играют важную роль в механизме купли-продажи ценных бумаг.