319

Л.І. Шаповалова, а.О. Шульга, в.П.Горбачов, а.М. Титов, с.О.Корона прийняття процесуальних рішень та проведення слідчих дій

Навчальний посібник

Донецьк

2011

УДК 343.13 (076.1)

ББК 67.99 (2) 93я 73

Ш 54

Автори – Л. І. Шаповалова – начальник кафедри кримінального процесу Донецького юридичного інституту ЛДУВС ім. Е. О. Дідоренка, кандидат юридичних наук, доцент; А. О. Шульга – доцент кафедри кримінального процесу Донецького юридичного інституту ЛДУВС ім. Е. О. Дідоренка, кандидат юридичних наук, доцент; В. П. Горбачов – заступник начальника Донецького юридичного інституту ЛДУВС ім. Е .О. Дідоренка; А. М. Титов –доцент кафедри адміністративного та кримінального права і процесу Донецького університету економіки та права, кандидат юридичних наук; С. О. Корона – начальник Слідчого управління ГУМВС України в Донецькій області

Рекомендовано Міністерством освіти і науки України (Лист № 1-4/18-Г-135.1 від10.01.2009 р.)

Рецензенти:

1. Начальник кафедри кримінального процесу Національної академії внутрішніх справ, доктор юридичних наук, професор Л. Д. Удалова

2. Доцент кафедри криміналістики Донецького юридичного інституту МВС України, кандидат юридичних наук О.О.Волобуєва

3. Начальник слідчого управління ГУМВС України в Донецькій області, полковник міліції В.І.Фаринник

Прийняття процесуальних рішень та проведення слідчих дій: Навч. посіб. /Л.І. Шаповалова, А.О. Шульга, В.П.Горбачов [та ін..]; за ред… В.П.Горбачова. – Донецьк : ДЮІ ЛДУВС, 2011. – с. – (Вища освіта ХХІ століття).

ISBN

У посібнику на основі чинного кримінально-процесуального законодавства України освітлюється правовий механізм прийняття процесуальних рішень в ході розслідування злочинів та судового розгляду кримінальних справ; розглядається порядок провадження слідчих дій та реалізація отриманих при цьому результатів для встановлення істини по кримінальній справі. Окрім того, автори розкривають сутність взаємозв’язку процесуальних рішень, що приймаються на різних стадіях кримінального судочинства.

Посібник розраховано на студентів, курсантів, аспірантів, викладачів юридичних навчальних закладів.

© Л.І. Шаповалова, А.О. Шульга, В.П.Горбачов, А.М. Титов, С.О. Корона, 2011

ISBN

ЗМІСТ

Передмова…………………………………………………………………………6

РОЗДІЛ 1. ТЕОРЕТИЧНІ ОСНОВИ ПРИЙНЯТТЯ РІШЕНЬ У КРИМІНАЛЬНОМУ СУДОЧИНСТВІ……………………………………….7

1.1. Поняття «процесуальна форма» «процесуальний акт», «кримінально-процесуальний документ», «рішення» у кримінальному судочинстві, їх співвідношення……………………………………………………………………7

1.2. Поняття, ознаки та значення процесуальних рішень у кримінальному судочинстві………………………………………………………………………10

1.3. Підстави та механізм прийняття процесуальних рішень у кримінальному судочинстві………………………………………………………………………18

1.4. Суб’єкти кримінального процесу, уповноважені приймати процесуальні рішення у кримінальних справах…………………………………………….....20

1.5. Вимоги, які висуваються до форми та змісту процесуальних рішень…..26

Контрольні питання……………………………………………………………..30

РОЗДІЛ 2. ПРОЦЕСУАЛЬНІ ДОКУМЕНТИ, ЩО СКЛАДАЮТЬСЯ У СТАДІЇ ПОРУШЕННЯ КРИМІНАЛЬНОЇ СПРАВИ…………………….32

2.1. Поняття стадії порушення кримінальної справи та види процесуальних документів, які складаються у цій стадії………………………………………32

2.2. Поняття, види та процесуальне оформлення огляду……………………..33

2.3. Накладення арешту на кореспонденцію та зняття інформації з каналів зв’язку як важливий засіб отримання доказів до порушення кримінальної справи, його процесуальне оформлення……………………………………….37

2.4. Процесуальний порядок прийняття та оформлення рішення про порушення та відмову в порушенні кримінальної справи……………………38

Контрольні питання……………………………………………………………..51

РОЗДІЛ 3. ПРИЙНЯТТЯ ПРОЦЕСУАЛЬНИХ РІШЕНЬ І ПРОВЕДЕННЯ СЛІДЧИХ ДІЙ ПІД ЧАС ДОСУДОВОГО РОЗСЛІДУВАННЯ КРИМІНАЛЬНИХ СПРАВ………………………….52

3.1. Поняття, види та система слідчих дій……………………………………52

3.2. Постанова як рішення слідчого, органу дізнання, прокурора, що приймається під час досудового розслідування……………………………...57

3.3. Поняття протоколу слідчої дії, його форма, зміст і порядок складання……………………………………………………………………….58

3.4. Процесуальне оформлення та порядок допиту підозрюваних, обвинувачених, потерпілих, свідків…………………………………………..60

3.5. Обшук та виїмка (поняття, види, підстави, процесуальний порядок проведення та оформлення)…………………………………………………..64

3.6. Пред’явлення для впізнання (поняття, види, підстави, процесуальний порядок проведення та оформлення)………………………………………...68

3.7. Освідування (поняття, види, підстави, процесуальний порядок проведення та оформлення)…………………………………………………..69

3.8. Відтворення обстановки та обставин події (поняття, види, підстави, процесуальний порядок проведення та оформлення)………………………71

3.9. Процесуальний порядок призначення та оформлення судових експертиз під час розслідування злочинів…………………………………………………71

3.10. Підстави та процесуальний порядок призупинення досудового слідства…………………………………………………………………………..76

3.11. Підстави і процесуальний порядок пред’явлення обвинувачення та допит обвинуваченого………………………………………………………….80

3.12. Поняття та види запобіжних заходів, їх мета, підстави та процесуальний порядок застосування під час розслідування кримінальних справ……………………….................................................................................84

Контрольні питання……………………………………………………………98

РОЗДІЛ 4. ПРОЦЕСУАЛЬНІ ДОКУМЕНТИ, ЯКІ СКЛАДАЮТЬСЯ ПІД ЧАС ЗАКІНЧЕННЯ ДОСУДОВОГО РОЗСЛІДУВАННЯ………………99

4.1. Рішення, які приймаються на етапі закінчення досудового розслідування…………………………………………………………………..99

4.2. Підстави та процесуальний порядок прийняття рішення про складання обвинувального висновку та направлення кримінальної справи до суду…………………………………………………………………………….101

4.3. Підстави та процесуальний порядок прийняття рішення про закриття кримінальної справи……………………………………………………….....103

4.4. Підстави та процесуальний порядок прийняття рішення про направлення кримінальної справи до суду для вирішення питання про застосування примусових заходів медичного характеру…………………………………..107

4.5. Підстави та процесуальний порядок прийняття рішення про звільнення особи від кримінальної відповідальності……………………………………108

Контрольні питання…………………………………………………………..112

РОЗДІЛ 5. ДІЯЛЬНІСТЬ ПРОКУРОРА ПІД ЧАС ПРОВАДЖЕННЯ У КРИМІНАЛЬНИХ СПРАВАХ………………….…………………………..113

5.1. Сутність прокурорського нагляду за органами дізнання і досудового слідства під час розслідування злочинів……………………………………..113

5.2. Форми прокурорського нагляду за органами дізнання і досудового слідства…………………………………………………………………………114

5.3. Основні напрями, завдання прокурорського нагляду за порушенням кримінальної справи і при провадженні досудового слідства………………119

Контрольні питання…………………………………………………………….125

РОЗДІЛ 6. ПРОЦЕСУАЛЬНІ ДІЇ ТА РІШЕННЯ НА СУДОВИХ СТАДІЯХ КРИМІНАЛЬНОГО ПРОЦЕСУ……………………………….127

6.1. Процесуальний порядок попереднього розгляду справи суддею. Рішення, які приймаються на цій стадії кримінального процесу……………...………127

6.2. Процесуальна діяльність у стадії судового розгляду кримінальних справ, умови її здійснення та формлення…………………………………………….134

6.3. Суть, форма та зміст вироку – як підсумкового акту судового розгляду кримінальнихї справ……………………………………………………………147

6.4. Рішення, які приймаються в апеляційному порядку…………………….153

6.5. Рішення, які приймаються в касаційному порядку……………………...164

6.6. Рішення, які приймаються у стадії виконання вироку………………….170

6.7. Рішення, які приймаються під час перегляду судових рішень за нововиявленними обставинами ……………………………………………………..170

Контрольні питання……………………………………………………………179

РОЗДІЛ 7. СКЛАДАННЯ ПРОЦЕСУАЛЬНИХ ДОКУМЕНТІВ ПІД ЧАС МІЖНАРОДНО-ПРАВОВОЇ ДОПОМОГИ У СФЕРІ БОРОТЬБИ ЗІ ЗЛОЧИННІСТЮ…………………………………………………………......181

7.1. Поняття міжнародно-правової допомоги у сфері боротьби зі злочинністю, її джерела та види...…………………………………………….181

7.2. Процесуальна діяльність та документи, що складаються правоохоронними органами України з питань екстрадиції особи, яка вчинила злочин……………………...................................................................................181

7.3. Інші види міжнародно-правової допомоги у сфері боротьби зі злочинністю…………………………………………………………………….186

Контрольні питання……………………………………………………………191

РОЗДІЛ 8. ПРОЦЕСУАЛЬНІ ДОКУМЕНТИ, ЯКІ СКЛАДАЮТЬСЯ ПІД ЧАС ВІДШКОДУВАННЯ ШКОДИ, ЗАВДАНОЇ ГРОМАДЯНИНОВІ НЕЗАКОННИМИ ДІЯМИ ОРГАНУ ДІЗНАННЯ, ДОСУДОВОГО СЛІДСТВА, ПРОКУРАТУРИ І СУДУ……………………………………192

8.1. Поняття та значення реабілітації у кримінальному процесі…………..192

8.2. Підстави та процесуальний порядок реабілітації, її оформлення в процесуальних документах…………………………………………………..194

Контрольні питання…………………………………………………………...200

Методичні рекомендації до самостійної роботи……………………………201

Література……………………………………………………………………...205

Додатки…………………………………………………………………………217

1. Протокол усної заяви про скоєння злочину………………………………

2. Пояснення…………………………………………………………………..

3. Постанова про порушення кримінальної справи……………………………

4. Постанова про порушення кримінальної справи і прийняття її до свого провадження…………………………………………………………………

5. Протокол про відмову від одержання копії постанови про порушення кримінальної справи……………………………………………………………

6. Постанова про відмову в порушенні кримінальної справи………….

7. Повідомлення про порушення кримінальної справи………………..

8. Протокол огляду місця події……………………………………………

9. Подання про зняття інформації з каналів зв’язку…………………….

10. Погоджений план проведення слідчих дій і оперативно-розшукових заходів………………………………………………………………………..

11. Постанова про визнання особи потерпілою…………………………

12. Постанова про визнання особи цивільним позивачем……………

13. Протокол допиту потерпілого……………………………………….

14. Протокол допиту свідка…………………………………………………..

15. Протокол про призначення дактилоскопічної експертизи…………….

16. Доручення у порядку ст.114 КПК України…………………………….

17. Окреме доручення у порядку ст. 118 КПК України……………………

18.Запит до МРЕВ……………………………………………………………

19. Протокол затримання особи за підозрою у скоєнні злочину………….

20. Протокол допиту підозрюваного……………………………………….

21. Протокол відмови від захисника………………………………………..

22. Постанова про прийняття відмови від захисника……………………..

23. Постанова про застосування запобіжного заходу – підписки

про невиїзд…………………………………………………………………..

24. Постанова про об’єднання кримінальних справ в одне

провадження………………………………………………………………..

25. Подання до суду про проведення обшуку житла

та іншого володіння особи………………………………………………….

26. Подання до суду про обрання запобіжного заходу

у вигляді взяття під варту………………………………………………….

27. Повідомлення за місцем роботи заарештованого…………………….

28. Повідомлення про арешт родичам заарештованого………………….

29. Протокол пред'явлення особи для впізнання………………………….

30. Пред'явлення предметів для впізнання………………………………..

31. Протокол огляду предметів…………………………………………….

32. Постанова про приєднання до справи речових доказів………………

33. Постанова про притягнення як обвинуваченого……………………..

34. Протокол про пред’явлення обвинувачення, роз’яснення його сутності і вручення копії постанови про притягнення як обвинуваченого…………

35. Протокол допиту обвинуваченого………………………………………

36. Постанова про накладення арешту на майно………………………….

37. Протокол про відсутність майна, на яке може бути

накладено арешт…………………………………………………………….

38. Постанова про виділення кримінальної справи………………………

39. Постанова про зупинення досудового слідства………………………

40. Протокол оголошення потерпілому про закінчення досудового слідства

й ознайомлення з матеріалами кримінальної справи…………………………

41. Протокол оголошення обвинуваченому про закінчення досудового слідства………………………………………………………………………..

42. Протокол ознайомлення обвинуваченого та його захисника

з матеріалами кримінальної справи………………………………………….

43. Постанова про відмову в задоволенні клопотання……………………..

44. Обвинувальний висновок………………………………………………..

45. Постанова про направлення кримінальної справи до суду для вирішення

питання про застосування примусових заходів медичного характеру……

46. Постанова про зупинення досудового слідства…………………………

47. Постанова про призначення справи до судового розгляду……………..

48. Постанова про примусовий привід до суду……………………………

49. Обвинувальний вирок…………………………………………………….

50. Апеляція захисника засудженого……………………………………….

51. Касаційна скарга захисника засудженого……………………………..

52. Супроводжувальний лист до республіки Польща …………………..

53. Доручення про проведення окремих процесуальних дій в республіці Польща…………………………………………………………………………

54. Доручення про вручення документа …………………………………..

55. Запрошення іноземному громадянинові приїхати до України у якості свідка………………………………………………………………………..

56. Доручення про порушення кримінальної справи в іншій державі……

57. Клопотання про видачу особи у зв'язку з кримінальним переслідуванням (екстрадицію)…………………………………………………………………

58. Клопотання про надання правової допомоги до країн,

з якими не укладено угод……………………………………………………

59. Постанова про відшкодування шкоди, заподіяної громадянинові

незаконними діями органів дізнання та досудового слідства………..