Умови провадження діяльності з організації торгівлі на фондовому ринку
Відповідно до розділу ІІ Ліцензійних умов провадження професійної діяльності на фондовому ринку (ринку цінних паперів) - діяльності з організації торгівлі на фондовому ринку, затвердженого Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку №818 від 14.05. 2013 р.:
розмір статутного капіталу фондової біржі повинен бути не меншим, ніж установлений законом щодо цінних паперів;
розмір власного капіталу фондової біржі за даними фінансової звітності, яка подається за підсумком року, повинен бути не меншим, ніж мінімальний розмір статутного капіталу, установлений законом для професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з організації торгівлі на фондовому ринку (крім товариств, для яких другий фінансовий рік з дати їх створення ще не закінчився);
розмір власного капіталу фондової біржі, що здійснює кліринг та розрахунки за фінансовими інструментами іншими, ніж цінні папери, має становити не менш як 25 мільйонів гривень за даними фінансової звітності;
частка статутного капіталу фондової біржі, що належить одному торговцю цінними паперами, не може бути більшою ніж 5 відсотків статутного капіталу фондової біржі;
фондова біржа не може мати частки у статутних (складених) капіталах юридичних осіб, крім часток у статутних (складених) капіталах учасників депозитарної системи, з урахуванням обмежень, передбачених законодавством та компаній з надання допоміжних послуг, товарних, аграрних, валютних бірж;
активи фондової біржі не можуть бути сформовані недержавними цінними паперами, крім акцій депозитарію, Центрального депозитарію цінних паперів, клірингової установи, Розрахункового центру з обслуговування договорів на фінансових ринках, компаній з надання допоміжних послуг, товарних, аграрних, валютних бірж;
частка середньострокових та довгострокових державних цінних паперів в активах фондової біржі не може перевищувати 30 відсотків;
частка фондової біржі разом з пов’язаними особами у статутному капіталі Центрального депозитарію не може становити більш як 5 відсотків;
прибуток фондової біржі має спрямовуватися на її розвиток та не підлягає розподілу між її засновниками (учасниками);
кількість членів фондової біржі не може бути менше 20.
Клірингова діяльність
Діяльність з визначення зобов’язань, що підлягають виконанню за правочинами щодо цінних паперів та інших фінансових інструментів, підготовка документів (інформації) для проведення розрахунків, а також створення системи гарантій з виконання зобов’язань за правочинами щодо цінних паперів та інших фінансових інструментів (ч.1 ст.19-1 ЗУ «Про цінні папери та фондовий ринок»).
Суб’єкти, які провадять клірингову діяльність Особливості утворення клірингової установи Особливості провадження клірингової діяльності
Клірингові установи;
Розрахунковий центр з обслуговування договорів на фінансових ринках;
Центральний депозитарій цінних паперів;
Національний банк України.
Суб’єкт набуває статусу клірингової установи з дня отримання ліцензії на провадження клірингової діяльності та ліцензії Національного банку України на здійснення окремих банківських операцій;
Утворюється і функціонує у формі акціонерного товариства;
Статутний капітал має бути сплачений коштами;
Протягом 3-х місяців існує зобов’язання щодо укладення договору про проведення розрахунків у цінних паперах за результатами клірингу з Центральним депозитарієм цінних паперів або НБУ, договору про проведення грошових розрахунків за результатами клірингу з Розрахунковим центром з обслуговування договорів на фінансових ринках та договору про надання клірингових послуг щонайменше з однією фондовою біржею.
здійснюють діяльність на підставі ліцензії, що видається Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку;
зобов’язані до початку провадження клірингової діяльності зареєструвати Правила провадження клірингової діяльності в Національній комісії з цінних паперів та фондового ринку;
клірингову діяльність за договорами щодо цінних паперів, укладеними на певній фондовій біржі, може провадити лише один суб’єкт, який має ліцензію на провадження клірингової діяльності;
клірингова діяльність є виключним видом професійної діяльності на ринку цінних паперів.