10.2. Внутренне законодательство рк по регулированию валютных ценностей

Из нормативных правовых актов Национального банка РК следует вы­делить три основных акта:

1.Правила проведения валютных операций, утвержденные поста­новлением Правления Национального банка РК от 20 апреля2001 г. №115.

Данные правила являются основным актом, регулирующим валютные операции. В них, в частности, определяется проведение следующих операций:

- валютные операции между резидентами и нерезидентами. Платежи и переводы денег по операциям между резидентами и нерезидентами осуще­ствляются по соглашению сторон в любой валюте;

- проведение уполномоченными банками валютных операций юридичес­ких лиц - резидентов, юридических лиц - нерезидентов, физических лиц-резидентов и нерезидентов;

- ввоз и вывоз валютных ценностей;

- валютный контроль.

2.Правила лицензирования операций, связанных с использованием валютных ценностей, утвержденные постановлением Правления Национального банка РК от 25 июля 2003 г №257. В Правилах предусмотрены следующие виды операций, подлежащих лицензированию:

а)         осуществление розничной торговли и предоставление услуг за налич­ную иностранную валюту;

б)         открытие резидентами счетов в иностранных банках (без лицензии допускается, в частности, открытие счетов физическими лицами-резидентами в иностранных банках, зарегистрированных в государстве, которое является членом Организации экономического сотрудничества и развития (ОЭСР) и имеет суверенный рейтинг в иностранной валюте не ниже «А» (по класси­фикации рейтинговых агентств «Fitch», «Standard & Poor's») или «А2» (no классификации рейтингового агентства «Moody's Investors Service»);

в)         операции, связанные с движением капитала по экспортно-импортным сделкам;

г)         иные операции, связанные с движением капитала (инвестиции ре­зидентов за границу, переводы резидентов в пользу нерезидентов в оплату имущественных прав на недвижимость, предоставление резидентами (кроме банков) кредитов нерезидентам на срок более 180 дней, передача резиден­том нерезиденту валютных ценностей в доверительное управление);

д)         лицензирование операций по зачислению иностранной валюты, полу­чаемой резидентом в качестве кредита от нерезидента на счета третьих лиц.

3.Правила регистрации валютных операций, связанных с движе­нием капитала, и открытие счетов за границей, утвержденные поста­новлением Правления Национального банка РК от 4 июля 2003 г. №225.

В соответствии с этими Правилами регистрации подлежат:

а)         валютные операции, связанные с получением резидентами кредитов от нерезидентов и кредитованием нерезидентами экспортно-импортных сделок резидентов;

б)         прямые и портфельные инвестиции в РК;

в)         прямые инвестиции резидентов за границу;

г)         открытие физическими лицами-резидентами счетов за границей;

д)         иные операции, связанные с движением капитала (операции, связанные с передачей резидентами нерезидентам исключительного права на объекты интеллектуальной собственности, оплатой нерезидентами резиден­там права временного владения и пользования предприятием в целом как имущественным комплексом на основании договора аренды предприятия, оплатой права собственности за недвижимость);

е)         частные случаи (соглашения о государственных внешних займах, приобретение нерезидентами казахстанских депозитарных расписок, реин­вестиции нерезидентов и др.).