Тема 15. Рассмотрение споров с участием иностранных лиц в Российской Федерации

Рассмотрение споров с участием иностранных лиц в арбитражных судах России в соответствии с АПК РФ 2002 года. Особенности процессуальной формы. Компетенция арбитражных судов РФ по делам с участием иностранных лиц. Исключительная компетенция. Пророгационные соглашения о выборе арбитражных судов. Предварительные обеспечительные меры. Меры по обеспечению доказательств и предварительному обеспечению доказательств. Иммунитет государств и международных организаций. Процессуальные права и обязанности иностранных лиц. Поручения о выполнении отдельных процессуальных действий.

Производство по делам с участием иностранных лиц в судах общей юрисдикции РФ в соответствии с нормами ГПК РФ 2002 года.

Процессуальные права и обязанности иностранных лиц. Подсудность споров. Судебные поручения. Особенности оформления документов.

Тема 16. Международный коммерческий арбитраж

Понятие и правовая природа международного коммерческого арбитража. Международно-правовые основы МКА. Национальное законодательство. Виды международного третейского разбирательства. Обязательный арбитраж. Институциональный арбитраж и арбитраж ad hoc.

Арбитражное соглашение как основание компетенции арбитража. Порядок заключения. Виды арбитражных соглашений. Дерогационный эффект арбитражного соглашения. Условия действительности арбитражного соглашения. Возможность рассмотрения спора в государственном суде при наличии арбитражной оговорки. Предмет спора, который не может быть передан в арбитраж.

Порядок рассмотрения спора в институциональном арбитраже. Порядок рассмотрения спора в арбитраже на случай. Порядок устранения пробелов в арбитражной оговорке (наименование и вид арбитража, количество арбитров, место арбитража, язык, применимое право). Порядок назначения и отвода арбитров. Определение компетенции арбитража. Рассмотрение спора по существу. Доказательства в арбитражном процессе. Порядок вынесения решения и вступления его в силу. Регламенты ЮНСИТРАЛ, Лондонского Международного Третейского Суда, Арбитражного института МТП, их юридическая природа.

Контрольные функции государственного суда. Возможность отмены решения МКА. Компетенция суда по отмене решения МКА. Основания для отмены. Последствия отмены решения МКА.

Признание и исполнение иностранных арбитражных решений. Нью-Йоркская конвенция о признании и исполнении иностранных арбитражных решений 1958 г. Роль государственного суда в обеспечении исполнения иностранного арбитражного решения. Порядок обращения с заявлением о признании и исполнении, сроки. Основания для отказа в признании и исполнении решения МКА. Оговорка о публичном порядке. Основания и порядок применения. Возможность частичного признания и исполнения арбитражного решения.

Планы семинарских (практических) занятий

Раздел I. Общая часть

План семинарского (практического) занятия по теме 1:

«Понятие, предмет, методы международного частного права»

Перечень вопросов:

1. Понятие международного частного права.

2. Место международного частного права в системе правового регулирования.

3. Имущественные и личные неимущественные отношения в международном частном праве.

4. Формы выражения иностранного элемента в международном частном праве.

5. Методы регулирования частных правоотношений, осложненных иностранным элементом.

Список рекомендуемой литературы:

1. Богуславский М. М. Международное частное право: Учебник. – М.: Юристъ, 2004. – 604 с.*

2. Международное частное право: Учебник / Под ред. Г. К. Дмитриевой. – М.: Проспект, 2012. – 656 с.*

3. Нешатаева Т. Н. Международное частное право и международный гражданский процесс: Учебный курс в 3-х частях. – М.: Городец, 2004. – 624 с.*

4. Золотой фонд российской науки международного права: Иванов Н. П. Основания частной международной юрисдикции, Брун М. И. Международное частное право. – М.: Международные отношения, 2009. – 464 с.*

5. Лунц Л. А. Курс международного частного права – М.: Спарк, 2002. – 1007 с.*

План семинарского (практического) занятия по теме 2:

«Научные доктрины международного частного права»

Перечень вопросов:

1. Зарождение доктрины международного частного права: глоссаторы и постглоссаторы (XII-XVII в.в.).

2. Французские и голландские доктрины (XVI-XVII в.в. М. Дюмулен, Б. Д’Аржантре, П. Вут).

3. Доктрины XIX-начала ХХ века (А. Дайси, К. Савиньи, П. Манчини).

4. Учение «универсалистов»: Т. Ассер, Ф. Лоран, Э. Цительманн.

5. Русская доктрина: К. Малышев, Ф. Мартенс, М. Брун.

6. Доктрины ХХ века: М. Вольф, Дж. Чешир, Л. Раапе, А. Баттифоль, В. Корецкий, С. Крылов, Л. Лунц.

Список рекомендуемой литературы:

1. Богуславский М. М. Международное частное право: Учебник. – М.: Юристъ, 2004. – 604 с.*

2. Международное частное право: Учебник / Под ред. Г. К. Дмитриевой. – М.: Проспект, 2012. – 656 с.*

3. Нешатаева Т. Н. Международное частное право и международный гражданский процесс: Учебный курс в 3-х частях. – М.: Городец, 2004. – 624 с.*

4. Золотой фонд российской науки международного права: Иванов Н. П. Основания частной международной юрисдикции, Брун М. И. Международное частное право. – М.: Международные отношения, 2009. – 464 с.*

5. Лунц Л. А. Курс международного частного права – М.: Спарк, 2002. – 1007 с.*

6. Гетьман-Павлова И. В. Истоки науки международного частного права: школа глоссаторов // Международное публичное и частное право. 2010. № 2. С. 17‑23.*

План семинарского (практического) занятия по теме 3:

«Источники международного частного права»

Перечень вопросов:

1. Понятие и виды источников МЧП.

2. Международный договор как источник МЧП.

3. Международный обычай как источник МЧП.

4. Судебная практика как источник МЧП.

5. Национальный закон как источник МЧП.

6. Иные правовые источники МЧП: доктрины, нормы типа soft law, lex merсatoria.

Список рекомендуемой литературы:

1. Конституция Российской Федерации от 12 декабря 1993 г. // СЗ РФ. 2009. № 4. Ст. 445.**

2. Гражданский кодекс Российской Федерации (часть третья) от 26 ноября 2001 г. № 146-ФЗ // СЗ РФ. 2001. № 49. Ст. 4552.**

3. О применении судами общей юрисдикции общепризнанных принципов и норм международного права и международных договоров Российской Федерации: Постановление Пленума ВС РФ от 10 октября 2003 г. № 5 // Бюллетень ВС РФ. 2003. № 12.**

4. Богуславский М. М. Международное частное право: Учебник. – М.: Юристъ, 2004. – 604 с.*

5. Международное частное право: Учебник / Под ред. Г. К. Дмитриевой. – М.: Проспект, 2012. – 656 с.*

6. Нешатаева Т. Н. Международное частное право и международный гражданский процесс: Учебный курс в 3-х частях. – М.: Городец, 2004. – 624 с.*

7. Кудашкин В. В. Правовое регулирование международных частных отношений. – М.: Юридический центр Пресс, 2004. – 378 с.*

8. Нешатаева Т. Н. Влияние межправительственных организаций системы ООН на развитие международного права: Дисс. ... докт. юрид. наук. – М., 1993. – 475 с.***

9. Добродеева Т. Н. Проблемы применения международным коммерческих арбитражем норм международных договоров и положений lex mercatoria // Закон и право. 2010. № 9. С. 101‑103.*

10. Ерпылева Н. Ю. Источники международного частного права: современные тенденции в развитии // Государство и право. 2009. № 12. С. 52‑63.*

11. Мажорина М. В. Право международной торговли и lex mercato­riа // Российский юридический журнал. 2010. № 1. С. 33‑41.*

12. Овсянников Д. П. Двустороннее торговое соглашение как основной источник правового регулирования внешней торговли РФ с зарубежными странами // Право и политика. 2010. № 9. С. 1622‑1630.*

План семинарского (практического) занятия по теме 4:

«Нормы международного частного права»

(занятие проводится в интерактивной форме, описанной ниже)

Перечень вопросов:

1. Коллизионная норма международного частного права: понятие, структура, классификация.

2. Основные формулы прикрепления.

3. Применение коллизионных норм: квалификация юридических понятий, обратная отсылка и отсылка к праву третьего государства, интерлокальные коллизии.

4. Применение норм иностранного права: взаимность и реторсии, установление содержания иностранного права, толкование норм иностранного права.

5. Пределы применения иностранного права: оговорка о публичном порядке, императивные нормы, обход закона.

6. Унификация и гармонизация в международном частном праве.

Список рекомендуемой литературы:

1. Гражданский кодекс Российской Федерации (часть третья) от 26 ноября 2001 г. № 146-ФЗ // СЗ РФ. 2001. № 49. Ст. 4552.**

2. Богуславский М. М. Международное частное право: Учебник. – М.: Юристъ, 2004. – 604 с.*

3. Международное частное право: Учебник / Под ред. Г. К. Дмитриевой. – М.: Проспект, 2012. – 656 с.*

4. Нешатаева Т. Н. Международное частное право и международный гражданский процесс: Учебный курс в 3-х частях. – М.: Городец, 2004. – 624 с.*

5. Комментарий к Гражданскому кодексу Российской Федерации, части третьей (постатейный) / Под ред. Т. Е. Абовой, М. М. Богуславского, А. Г. Светланова. – М.: Юрайт, 2004. – 486 с.**

6. Лунц Л. А. Курс международного частного права – М.: Спарк, 2002. – 1007 с.*

7. Асосков А. В. Понятие и классификация коллизионных норм с множественностью привязок // Вестник гражданского права. 2010. № 3. С. 4‑32.*

8. Асосков А. В. Принцип наиболее тесной связи в современном международном частном праве // Законодательство. 2010. № 11. С. 79‑87.*

9. Асосков А. В. Сверхимперативные нормы: различные теории, объясняющие механизм их применения. Ч. 1 // Московский журнал международного права. 2010. № 1. С. 85‑107.*

10. Асосков А. В. Сверхимперативные нормы: различные теории, объясняющие механизм их применения. Ч. 2 // Московский журнал международного права. 2010. № 2. С. 48‑68.*

11. Борисова А. Н. Определение обратной отсылки и отсылки к праву третьего государства как особого правового института международного частного права // Международное публичное и частное право. 2009. № 6. С. 12‑15.*

12. Воронцова И. В. Способы установления содержания норм иностранного права // Современное право. 2010. № 11. С. 90‑92.*

13. Лазарева В. А. Влияние актов международной частноправовой унификации на национальное законодательство стран СНГ // Журнал российского права. 2011. № 5. С. 66‑71.*

14. Парамошина Е. А. Актуальные вопросы унификации и гармонизации международного договорного права // Современное право. 2010. № 7. С. 94‑99.*

15. Рустамова Н. Н. Понятие и структура коллизионных норм в международном частном праве // Право и политика. 2010. № 1. С. 105‑109.*

Предусмотрено проведение занятия в интерактивной форме:

Проведение дискуссии по теме «Оговорка о публичном порядке в современном международном частном праве». Предусмотрено распределение ролей:

• одна группа студентов отстаивает позитивное значение оговорки о публичном порядке (в том числе производит подборку практических примеров позитивного применения оговорки о публичном порядке);

• вторая группа студентов отстаивает негативное значение оговорки о публичном порядке (в том числе производит подборку практических примеров негативного применения оговорки о публичном порядке).

Список дополнительной литературы для подготовки к дискуссии:

1. Богатина Ю. Г. Оговорка о публичном порядке в международном частном праве: теоретические проблемы и современная практика. М.: Статут, 2010. – 408 с.**

2. Морозова Ю. Г. Оговорка о публичном порядке в международном частном праве: Понятие и современный порядок применения: Дисс. ... канд. юрид. наук. – М., 2001. – 158 с.***

3. Абраменков М. С., Журавлев И. В. Оговорка о публичном порядке в международном частном праве России // Юридический мир. 2011. № 3. С. 47‑49.**

4. Крутий Е. А. Защитные оговорки в современных кодификациях международного частного права // Адвокат. 2011. № 4. С. 41‑51.**

5. Романов Р. И. Содержание оговорки о публичном порядке // Законодательство. 2011. № 9. С. 20‑27.*

План семинарского (практического) занятия по теме 5:

«Субъекты международного частного права»

(занятие проводится в интерактивной форме, описанной ниже)

Перечень вопросов:

1. Правовые режимы: национальный режим, режим наибольшего благоприятствования, специальный режим, преференциальный режим.

2. Физические лица как субъекты МЧП. Правовое положение иностранных граждан и лиц без гражданства в РФ.

3. Юридические лица как субъекты МЧП. Определение «национальности» и личного статута юридических лиц.

4. Государства как субъекты МЧП. Понятие и содержание иммунитета государства.

5. Международные организации как субъекты МЧП. Понятие международного юридического лица.

Список рекомендуемой литературы:

1. Арбитражный процессуальный кодекс Российской Федерации от 24 июля 2002 г. № 95-ФЗ // СЗ РФ. 2002. № 30. Ст. 3012.**

2. Гражданский кодекс Российской Федерации (часть третья) от 26 ноября 2001 г. № 146-ФЗ // СЗ РФ. 2001. № 49. Ст. 4552.**

3. Гражданский процессуальный кодекс Российской Федерации от 14 ноября 2002 г. № 138-ФЗ // СЗ РФ. 2002. № 46. Ст. 4532.**

4. О беженцах: Федеральный закон РФ от 19 февраля 1993 г. № 4528-1 // Российская газета. 1997. № 126.**

5. О вынужденных переселенцах: Закон РФ от 19 февраля 1993 г. № 4530-1 // СЗ РФ. 1995. № 52. Ст. 5110.**

6. О государственной политике Российской Федерации в отношении соотечественников за рубежом: Федеральный закон РФ от 24 мая 1999 г. № 99-ФЗ // СЗ РФ. 1999. № 22. Ст. 2670.**

7. О порядке выезда из Российской Федерации и въезда в Российскую Федерацию: Федеральный закон РФ от 15 августа 1996 г. № 114-ФЗ // СЗ РФ. 1996. № 34. Ст. 4029.**

8. О правовом положении иностранных граждан в Российской Федерации: Федеральный закон РФ от 25 июля 2002 г. № 115-ФЗ // СЗ РФ. 2002. № 30. Ст. 3032.**

9. Обзор практики разрешения арбитражными судами споров, связанных с защитой иностранных инвесторов: Информационное письмо Президиума ВАС РФ от 18 января 2001 г. № 58 // Специальное приложение к Вестнику ВАС РФ. 2003. № 11 (ч. 2).**

10. Богуславский М. М. Международное частное право: Учебник. – М.: Юристъ, 2004. – 604 с.*

11. Международное частное право: Учебник / Под ред. Г. К. Дмитриевой. – М.: Проспект, 2012. – 656 с.*

12. Нешатаева Т. Н. Международное частное право и международный гражданский процесс: Учебный курс в 3-х частях. – М.: Городец, 2004. – 624 с.*

13. Комментарий к Гражданскому кодексу Российской Федерации, части третьей (постатейный) / Под ред. Т. Е. Абовой, М. М. Богуславского, А. Г. Светланова. – М.: Юрайт, 2004. – 486 с.**

14. Лунц Л. А. Курс международного частного права – М.: Спарк, 2002. – 1007 с.*

15. Седова Ж. И. Международное юридическое лицо как субъект международного частного права: Дисс. ... канд. юрид. наук. – М., 2001. – 170 с.***

16. Асосков А. В. Определение личного закона оффшорных компаний в России // Закон. 2011. № 7. С. 52‑58.*

17. Вознесенская Н. Н. Юридические лица в международном частном праве России и ЕС // Правоведение. 2009. № 3. С. 163‑186.*

18. Шабров Р. В. Acta jure gestionis как основание, исключающее признание юрисдикционного иммунитета государства и его собственности // Закон. 2010. № 1. С. 193‑199.*

19. Шепенко Р. А. Исключения из принципа наиболее благоприятствуемой нации // Московский журнал международного права. 2009. № 3. С. 212‑225.*

20. Ярышев С. Н. Национальный режим и общие принципы в едином экономическом пространстве // Московский журнал международного права. 2010. № 2. С. 81‑91.*

Предусмотрено проведение занятия в интерактивной форме:

Подготовка и презентация правовых заключений по спорным практическим ситуациям по теме «Иммунитет государства и международной организации в современном международном частном праве».

Каждый студент вправе выбрать по своему усмотрению одну из предложенных спорных практических ситуаций, подготовить и представить на семинарском (практическом) занятии собственное правовое заключение по практической ситуации.

Требования к правовому заключению по практической ситуации: правовое заключение должно быть результатом самостоятельного труда студента, демонстрировать логическую последовательность излагаемого материала, а также содержать действительное и четко сформулированное правовое и фактическое обоснование сформулированных выводов. Регламент выступления студента с презентацией правовой позиции – 5 (пять) минут.

Задача № 1

Российское юридическое лицо предъявило в арбитражный суд иск к посольству иностранного государства о взыскании задолженности по договору подряда. Предметом договора вступало строительство при посольстве иностранного государства за счет бюджетных средств иностранного государства гостиницы для гостей посла. Положений о порядке разрешения споров и процессуальном статусе сторон договор не содержал.

После предъявления иска российским юридическим лицом посольство иностранного государства обратилось в арбитражный суд с ходатайством о прекращении производства по делу в связи с судебным иммунитетом иностранного государства на том основании, что строительство гостиницы велось в целях осуществления публично-суверенной функции государства и не предполагало извлечения прибыли на территории России, а финансирование строительства за счет бюджетных средств иностранного государства предполагало особый порядок расчетов с российским юридическим лицом. Кроме того, посольство иностранного государства обратилось с предложением к российскому юридическому лицу об урегулировании возникшего спора через посредничество МИД России.

Какое решение должен принять арбитражный суд? Приведите правовую аргументацию Вашего решения задачи.

Задача № 2

Посольство иностранного государства предъявило в арбитражный суд России иск к российскому юридическому лицу. Исковые требования вытекали из договора подряда, заключенного между российским юридическим лицом (подрядчик) и посольством иностранного государства (заказчик).

Российское юридическое лицо заявило встречный иск к посольству иностранного государства с требованием, направленным к зачету первоначального требования по иску посольства.

Посольство иностранного государства заявило о том, что оно ссылается на международный иммунитет от судопроизводства в стране пребывания и на этом основании просит арбитражный суд России отказать в принятии встречного иска.

Какое решение должен принять арбитражный суд? Приведите правовую аргументацию Вашего решения задачи.

Задача № 3

Международная межправительственная организация предъявила иск в арбитражный суд России к инспекции Федеральной налоговой службы России (далее – «инспекция ФНС России») о признании не подлежащими исполнению инкассовых поручений на бесспорное списание с расчетного счета организации недоимки по налогу на добавленную стоимость.

Инспекция ФНС России в отзыве на иск обратила внимание суда на то, что согласно положениям устава указанная международная межправительственная организация создана для научной деятельности с целью изучения фундаментальных свойств материи и продвижения результатов научных исследований в промышленное производство. Однако, наряду с упомянутыми функциями данная организация осуществляла и иную деятельность, в частности, сдавала помещения в аренду.

Международная межправительственная организация настаивала на исковых требованиях и в их обоснование ссылалась на ст. 7 Конвенции о правовом статусе, привилегиях и иммунитетах межгосударственных экономических организаций, действующих в определенных областях сотрудничества, согласно которой «организация и занимаемые ею помещения освобождаются от прямых налогов и других имеющих налоговый характер обязательных платежей и сборов, как общегосударственных, так и местных, за исключением платежей за коммунальные и другие подобные виды обслуживания».

Какое решение должен принять арбитражный суд? Приведите правовую аргументацию Вашего решения задачи.