1. За собственный счет;

2. за счет клиента;

3. за собственный или счет клиента в зависимости от положений договора.

175. К производным финансовым инструментам относятся:

1. сертификаты акций;

2. варранты;

3. коносаменты;

4. сберегательные сертификаты;

5. все варианты верны

176. Первичное размещение ГКО осуществляется на аукционе:

1. Простом;

2. двойном;

3. голландском;

4. онкольном;

5. все варианты верны

177. Принцип «Одна акция - один голос за Директора» действует при системе голосования:

1. уставной;

2. кумулятивной;

3. все варианты верны

178. Паевой инвестиционный фонд является:

1. эмитентом ценных бумаг и инвестором на рынке ценных бумаг;

2. только эмитентом ценных бумаг;

3. профессиональным участником рынка ценных бумаг;

4. все варианты верны

179. В среднем более низкий уровень несистематического риска характерен для управления инвестиционным портфелем:

1. активного;

2. пассивного.

180. По какой цене происходит первая продажа бескупонных (дисконтных) облигации?

1. номинальной;

2. ниже номинала;

3. выше номинала.

181. Кто осуществляет деятельность по управлению ценными бумагами?

1. регистратор;

2. фондовая биржа;

3. доверительный управляющий;

4. все варианты верны

182. Акционер за деятельность акционерного общества несет ответственность:

1. ограниченную;

2. неограниченную;

3. субсидиарную;

4. солидарную;

5. все варианты верны

183. Выпускать собственные ценные бумаги брокер на рынке ценных, бумаг  право: 

1. имеет;

2. не имеет.

184. Коммерческий банк быть брокером по операциям с государственными ценными бумагами право: 

1. имеет; 

2. не имеет;  

3. имеет только после получения лицензии ФКЦБ.

185. При прочих равных условиях цена акции тем выше, чем текущая рыночная процентная ставка:

1. выше;

2. ниже.

186. К рынкам ценных бумаг, на которых конкурируют только продавцы, относятся:  

1. стихийный;

2. дилерский;

3. непрерывный двойной аукцион;

4. голландский аукцион;

5. все варианты верны

187. Кумулятивная система голосования более выгодна акционерам:

1. крупным;

2. мелким;

3. все варианты верны

188. Коммерческий банк инвестировать свои средства в муниципальные облигации право:     

1. имеет;    

2. не имеет.

189. Чем выше коэффициент текущей ликвидности предприятия, тем способность выполнить свои краткосрочные обязательства у предприятия:

1. выше;

2. ниже.

190. Каковы причины появления «уличного» рынка?

1. жесткие ограничения допуска ценных бумаг к биржевой котировке;

2. рутинный характер организации современной биржевой торговли;

3. относительно большие затраты времени на куплю и продажу ценных бумаг через биржу;

4. все варианты верны

191. Сколько времени занимает совершение кассовой биржевой сделки?

1. 1 - 2 минуты;

2. 10 - 20 минут;

3. более получаса;

4. более суток.

192. Юридическое лицо, имеющее лицензию на осуществление брокерской и/или дилерской деятельности на рынке ценных бумаг, оказывающее эмитенту услуги по подготовке проспекта ценных бумаг, — это:

1. финансовый консультант;

2. депозитарий;

3. реестродержатель;

4. все варианты верны

193. По договору поручения на совершение операций с ценными бумагами брокер действует: