1. Разрешен;

2. запрещен.

109. Какие из перечисленных ниже видов деятельности по российскому законодательству являются профессиональной деятельностью на рынке ценных бумаг?

1. эмиссионная;

2. инвестиционная;

3. инновационная;

4. депозитарная;

5. все варианты верны

110. Коммерческие банки в Российской Федерации выполнять функции профессиональных участников рынка ценных бумаг:

1. могут;

2. не могут;                      

3. могут только после получения соответствующей лицензии ФКЦБ.

111. Коммерческий банк получил Лицензию брокера на рынке ценных бумаг. Этот банк котировать ценные бумаги:

1. может;

2. не может.

112. Собственные акции акционерного общества, находящиеся на его балансе, право голоса:

1. предоставляют;

2. не предоставляют.

113. Дивиденды на собственные акции акционерного общества, находящиеся в его распоряжении:

1. начисляются;

2. не начисляются.

114. Как расшифровывается аббревиатура ГКО, обозначающая вид ценных бумаг РФ?

1. государственные казначейские обязательства;

2. государственные краткосрочные облигации;

3. государственные купонные облигации.

115. Акция предоставляет ее владельцу право голоса с момента:

1. заключения сделки купли-продажи акции;

2. заключения сделки купли-продажи акции и полной оплаты акции;

3. ее приобретения учредителями при создании акционерного общества и полной оплаты;

4. все варианты верны

116. Что устанавливается опционной сделкой?

1. обязательство сторон;

2. дата исполнения;

3. период исполнения;

4. сумма платежа

117. К макроэкономическим, отраслевым и региональным рискам относятся риски:

1. инфляционный;

2. временной;

3. мошенничества;

4. селективный;

5. все варианты верны

118. Профессиональная деятельность на рынке ценных бумаг в Российской Федерации регламентируется:

1. Гражданским кодексом РФ;

2. Законом РФ «Об акционерных обществах»;

3. Законом РФ «О рынке ценных бумаг»;

4. все варианты верны

119. Акции конкретный срок погашения:

1. имеют;

2. не имеют;

3. имеют, если акционерное общество учреждено на определенный срок.

120. По российскому законодательству акционерное общество может выпускать привилегированные акции в размере 25% уставного капитала:

1. объявленного;

2. оплаченного;

3. все варианты верны

121. Кумулятивные акции - это:

1. простые акции, дающие право на кумулятивную систему голосования на общем собрании акционеров;

2. привилегированные акции, по которым невыплаченный дивиденд накапливается и выплачивается в дальнейшем полностью;

3. простые и привилегированные акции, обеспечивающие выбор своего представителя в совет директоров акционерного общества;

4. все варианты верны

122. По российскому законодательству на общем собрании акционеров разрешена система голосования:

1. уставная;

2. кумулятивная;

3. все варианты верны

123. По договору поручения на совершение операций с ценными бумагами брокер заключает юридические сделки от имени:

1. Своего;

2. клиента;

3. своего или клиента в зависимости от положений договора.

124. Деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг с другими видами профессиональной деятельности:

1. совмещается;

2. не совмещается

3. совмещается только с депозитарной деятельностью.

125. Какие виды акций дают право участия в управлении капиталом корпорации?

1. привилегированные;

2. обыкновенные;

3. любые виды.

126. Какой вид рынка ценных бумаг отличается постоянством места и времени совершения сделок?

1. внебиржевой первичный:

2. биржевой вторичный;

3. внебиржевой вторичный.

127. Почему первичный рынок ценных бумаг называется именно первичным?

1. ввиду приоритета значимости для экономики;

2. в связи с тем, что является сферой первой продажи - купли;

3. вследствие наиболее высокого объёма стоимостного оборота;

4. все варианты верны

128. Кто из перечисленных субъектов являются членами фондовой биржи?

1. эмитенты и инвесторы;

2. брокеры и дилеры;

3. эмитенты и брокеры.

129. Профессиональный участник рынка ценных бумаг - дилер котировать ценные бумаги право:

1. имеет;

2. не имеет.

130. Инвестиционная деятельность на рынке ценных бумаг лицензированию:

1. подлежит;

2. не подлежит.

131. Рыночная цена акций, выше, чем их внутренняя стоимость. Данная ситуация свидетельствует о том, что эти акции необходимо:

1. покупать;

2. продавать.

132. Какие виды акций приносят относительно стабильный доход?

1. обыкновенные;

2. привилегированные;

3. любые виды.

133. Физическое лицо на законном оснований функции брокера на рынке ценных бумаг выполнять:

1. может;

2. не может;

3. может только после получения лицензии ФКЦБ.

134. Физическое лицо на законном оснований функции дилера на рынке ценных бумаг выполнять:

1. может; 

2. не может;

3. может только после получения лицензии ФКЦБ.

135. Может ли лицо, на профессиональной основе осуществляющее деятельность по ведению реестра, совмещать ее с другими видами деятельности на рынке ценных бумаг:

1. может;

2. не может;

3. может, если имеет лицензию на ведение иной деятельности.

136. Выражениями - синонимами являются:

1. номинальная стоимость акции и нарицательная стоимость акции;

2. эмиссионная цена акции и балансовая цена акции;

3. балансовая цена акции и номинальная стоимость акции;

4. все варианты верны

137. Участвующие акции - это:

1. простые акции, участвующие в распределении чистой прибыли;

2. привилегированные акции, дающие право на фиксированный и экстра-дивиденд;                    

3. привилегированные акции, дающие право участвовать в голосовании на общем собрании акционеров;

4. все варианты верны

138. Кто совершает сделки купли-продажи ценных бумаг от имени и за счет клиента?

1. дилер;

2. брокер;

3. депозитарий;

4. все варианты верны

139. Операции от имени и за счет клиента на фондовой бирже проводят . . . . ?

1. дилеры;

2. эмитенты;

3. инвесторы;

4. брокеры;

5. все варианты верны

140. Как называется деятельность по совершению гражданско-правовых сделок с ценными бумагами от имени и за счет клиента или от своего имени и за счет клиента на основании возмездных договоров с клиентом?