План практичного заняття № 3

1.   Створення системи фінансового моніторингу в Україні, її законодавча база.

2.   Повноваження Кабінету Міністрів України у сфері протидії легалізації злочинних коштів.

3.   Завдання, функції та повноваження Держфінмоніторингу України.

4.   Завдання та функції інших суб’єктів державного фінансового моніторингу.

План практичного заняття № 4

1  Організація фінансового моніторингу на рівні Національного банку України.

2. Суб’єкти первинного фінансового моніторингу згідно з україн­ським законодавством.

3. Завдання та обов’язки суб’єктів первинного фінансового моніто­рингу.

4. Відповідальність за порушення законодавства у сфері боротьби з легалізацією доходів, одержаних злочинним шляхом.

Питання для самостійного вивчення

1.   За якими напрямами здійснюється в Україні державна політика протидії відмиванню брудних коштів?

2.   На яких правових засадах базується методика боротьби з легалізацією злочинних доходів?

3.   Досвід діяльності Державного комітету фінансового моніторин­гу України.

4.   Які категорії суб’єктів належать до первинного фінансового моніторингу?

5.   Охарактеризуйте право суб’єктів фінансового моніторингу відмовитися від забезпечення здійснення фінансової операції.

6.   У яких випадках виникає кримінальна відповідальність у сфері боротьби з легалізацією злочинних доходів?

Література: 1, 3, 4, 6, 8, 17, 22, 23, 34, 35, 45, 47.

Тестові завдання

1. Система фінансового моніторингу в Україні складається з двох рівнів:

А. Первинного та державного.

Б. Банківського та небанківського.

В. Державного та регіонального.

Г. Державного та відомчого.

2. Державна комісія з регулювання ринків фінансових послуг є суб’єктом:

А. Первинного фінансового моніторингу.

Б. Відомчого фінансового моніторингу.

В. Державного фінансового моніторингу.

Г. Обов’язкового фінансового моніторингу.

3. До повноважень Кабінету Міністрів України у сфері фінан­сового моніторингу не відноситься:

А. Визначення порядку реєстрації фінансових операцій суб’єкта­ми первинного фінансового моніторингу, які не є банками.

Б. Визначення порядку формування переліку осіб, пов’язаних із здійсненням терористичної діяльності.

В. Визначення порядку надання Держфінмоніторингу інформа­ції про фінансову операцію, що підлягає обов’язковому фінансовому моніторингу.

Г. Визначення порядку реєстрації суб’єктів підприємницької діяльності.

4. Яку назву має в Україні спеціально уповноважений орган виконавчої влади з питань фінансового моніторингу:

А. Державний комітет фінансового моніторингу України.

Б. Державний департамент фінансового моніторингу.

В. Державна комісія фінансового моніторингу.

5. Голову Держфінмоніторингу України призначає та звільняє з посади:

А. Президент України.

Б. Верховна Рада України.

В. Кабінет Міністрів України.

6. Про що повинні бути попереджені працівники суб’єкта первинного фінансового моніторингу:

А. Дотримання трудової дисципліни.

Б. Про відповідальність за порушення законодавства по прове­денню фінансового моніторингу.

В. Не розголошення комерційної таємниці.

7. Що не відноситься до поняття «фінансова операція»:

А. Надання або отримання позики або кредиту.

Б. Відкриття рахунку.

В. Реєстрація суб’єкта підприємницької діяльності.

Г. Внесення або зняття депозиту (внеску, вкладу).

8.  До суб’єктів державного фінансового моніторингу не відноситься:

А. Національний банк України.

Б. Українська міжбанківська валютна біржа.

В. Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку.

Г. Міністерство економіки України.