- •[До змісту] [Попереднє] [Наступне] методичні рекомендації до вивчення дисципліни
- •Тема 1. Міжнародний досвід і співробітництво у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів і фінансуванню тероризму
- •Методичні рекомендації
- •Термінологічний словник
- •План практичного заняття №1
- •План практичного заняття № 2
- •Питання для самостійного вивчення
- •Тестові завдання
- •Практичне завдання
- •Тема 2. Організація системи фінансового моніторингу в Україні Методичні рекомендації
- •Термінологічний словник
- •План практичного заняття № 3
- •План практичного заняття № 4
- •Питання для самостійного вивчення
- •Тестові завдання
- •1. Система фінансового моніторингу в Україні складається з двох рівнів:
- •2. Державна комісія з регулювання ринків фінансових послуг є суб’єктом:
- •3. До повноважень Кабінету Міністрів України у сфері фінансового моніторингу не відноситься:
- •Практичне завдання
- •Тема 3. Типології відмивання «брудних» грошей на міжнародному та національному рівнях
- •Термінологічний словник
- •Практичне завдання
- •Тема 4. Організація проведення фінансового моніторингу комерційними банками України
- •Термінологічний словник
- •План практичного заняття № 7
- •Питання для самостійного вивчення
- •Тестові завдання
- •Практичне завдання
- •Тема 5. Проведення ідентифікації клієнтів комерційними банками
- •Термінологічний словник
- •План практичного заняття № 8
- •План практичного заняття № 9
- •Питання для самостійного вивчення
- •Тестові завдання
- •Практичне завдання
- •Тема 6. Порядок виявлення, реєстрації та передачі інформації про фінансові операції, що підлягають фінансовому моніторингу
- •Термінологічний словник
- •План практичного заняття № 10
- •План практичного заняття № 11
- •Питання для самостійного вивчення
- •Тестові завдання
- •8. Перелік ознак операцій, що підлягають фінансовому моніторингу, зазначений у Законі, є вичерпним:
- •Практичні завдання
- •Модульна контрольна робота
- •1. Дати відповідь на два питання з нижченаведеного переліку:
- •Приклад варіанта модульної контрольної роботи
- •Тести вихідного контролю знань студентів
- •[До змісту] [Попереднє] [Наступне]
План практичного заняття № 2
1. Міжнародні організації у сфері боротьби з відмиванням брудних
грошей та участь у них України.
2. Правові основи боротьби з відмиванням грошей у провідних країнах світу.
3. Основні принципи, що лежать в основі побудови системи протидії відмиванню брудних грошей.
4. Участь зарубіжних комерційних банків у протидії легалізації доходів.
Питання для самостійного вивчення
1. Спеціальні рекомендації FATF щодо попередження фінансування тероризму.
2. Поняття та перелік офшорних зон.
3. Перелік країн (територій), що не беруть участі у міжнародного співробітництві по протидії відмиванню грошей.
4. Досвід боротьби з відмиванням брудних грошей у Російській Федерації.
5. Служби комплаєнс-контролерів у зарубіжних банках.
6. Повноваження державних органів України зі здійснення міжнародного співробітництва у сфері боротьби з відмиванням доходів, одержаних злочинним шляхом.
Література: 5, 20, 22, 24, 26, 33, 40, 44, 45, 48, 53.
Тестові завдання
1. Група з розробки фінансових заходів боротьби з відмиванням грошей – це:
А. Спеціальна комісія ООН.
Б. Міжурядовий орган.
В. Департамент Ради Європи.
2. Не відноситься до основних завдань FATF:
А. Здійснення моніторингу за реалізацією Сорока рекомендацій.
Б. Поширення інформації про заходи боротьби з відмиванням грошей.
В. Введення санкцій проти країни, яка не дотримується положень Сорока рекомендацій.
Г. Здійснення огляду тенденцій у сфері відмивання грошей.
3. Визначте термін «легалізація (відмивання) доходів»:
А. Перерахування коштів через банківську установу.
Б. Вчинення дій, спрямованих на приховування незаконного походження грошей.
В. Внесення грошей на банківський депозит.
4. До основних принципів організації системи протидії легалізації злочинних доходів не відноситься:
А. Визначення мінімальної неконтрольованої суми здійснення операції.
Б. Розробка переліку специфічних ознак.
В. Призначення окремого працівника, відповідального за здійснення системи заходів.
Г. Покладення відповідальності за інформування про підозрілі операції на працівників фінансової установи.
5. До міжнародних організацій у сфері боротьби з відмиванням брудних грошей відносяться:
А. Група Егмонт.
Б. Міжнародний валютний фонд.
В. Банк міжнародних розрахунків.
Г. Група представників банківського нагляду офшорних країн.
6. «Чорний перелік» FATF – це:
А. Перелік країн з фінансовими ринками, що розвиваються.
Б. Перелік країн, де немає загального закону щодо боротьби з відмиванням брудних грошей.
В. Перелік країн, що не співпрацюють у сфері боротьби з легалізацією злочинних доходів.
Г. Перелік методів відмивання злочинних доходів.
7. Закон України «Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом» набув чинності з:
А. 28.11.2002 р.
Б. 01.01.2003 р.
В. 12.06.2003 р.
Г. 20.08.2010 р.
8. Україна є членом таких міжнародних організацій у сфері боротьби з відмиванням брудних грошей:
А. FATF.
Б. Група Егмонт.
В. Євразійська група з протидії легалізації злочинних доходів і фінансуванню тероризму.
Г. МАНІВАЛ.