Модульна контрольна робота

Кожен варіант модульної контрольної роботи складається із трьох частин:

1. Дати відповідь на два питання з нижченаведеного переліку:

1.   Проблема легалізації злочинних доходів у сучасній економіці.

2.   Історія створення FATF.

3.   Механізм діяльності FATF.

4.   Міжнародне значення та зміст Сорока рекомендацій FATF.

5.   Передумови залучення України до боротьби з відмиванням грошей.

6.   Міжнародні організації у сфері боротьби з відмиванням брудних грошей та участь у них України.

7.   Правові основи боротьби з відмиванням грошей у провідних країнах світу.

8.   Участь зарубіжних комерційних банків у протидії легалізації доходів.

9.   Створення системи фінансового моніторингу в Україні.

10.        Завдання, функції та повноваження Держфінмоніторингу України.

11.        Суб’єкти первинного фінансового моніторингу, їх права та обов’язки.

12.        Відповідальність за порушення законодавства у сфері боротьби з легалізацією доходів, одержаних злочинним шляхом.

13.        Стадії та інструменти відмивання грошей.

14.        Типові схеми відмивання грошей, визначені FATF.

15.        Типології легалізації злочинних коштів в Україні.

16.        Організаційна структура здійснення фінансового моніторингу у банках.

17.        Правила здійснення фінансового моніторингу.

18.        Програми здійснення фінансового моніторингу.

19.        Контроль за організацією фінансового моніторингу з боку НБУ.

20.        Особливості організації фінансового моніторингу у кредит­них спілках.

21.        Необхідність проведення ідентифікації клієнтів банків.

22.        Порядок проведення ідентифікації клієнтів – фізичних осіб.

23.        Порядок проведення ідентифікації клієнтів – юридичних осіб.

24.        Класифікація клієнтів банку щодо ризику здійснення ними операцій з легалізації.

25.        Фінансові операцій банків, що підлягають обов’язковому фінансовому моніторингу.

26.        Фінансові операції банків, що підлягають внутрішньому фінансовому моніторингу.

27.        Порядок реєстрації фінансових операцій, що підлягають фінансовому моніторингу.

28.        Порядок передачі інформації Держфінмоніторингу України.

2. Дати визначення двох понять, що наведені у термінологіч­них словниках до тем.

3. Розв’язати два завдання з тих, що передбачені у темі 6.

Приклад варіанта модульної контрольної роботи

Варіант 1

1. Дати відповідь на питання:

1. Історія створення FATF.

2. Контроль за організацією фінансового моніторингу з боку НБУ.

2.   Дати визначення понять:

Фінансування тероризму, бланковий індосамент.

3. Практичне завдання.

Визначте, чи потрібно включати до реєстру фінансових операцій, що підлягають фінансовому моніторингу, наступні операції клієнтів та за якими ознаками:

1.       Погашення кредиту на придбання автомобіля (100 тис грн на строк 5 років) фізичною особою через 3 місяці після його надання.

2.       Клієнт – фізична особа переказав 51 тис. доларів за межі України у країну постійного проживання.

[Вверх] [Вниз]