Вопрос 59. Порядок лицензирования проф. Деят-ти на рцб.

Проф. деят-ть требует лицензирования. Лицензию выдает Департамент по ЦБ при СовМине в соответствии с положением о лиц-нии проф. и биржевой деят-ти по ЦБ, которое принято в 2003г. Можно получить лицензию на один или несколько видов деят-ти. Она выдается на 5 лет и за лиц-ние взимается 30 БВ.

Претенденты должны отвечать ряду требований:

- квалификационные. Необходимо проф участнику иметь в штате хотя бы одно аттестованного сотрудника. Обязательной аттестации подлежат руководители проф. участников (кроме банков и страх. компаний) и руководители подразделений, осуществляющие работу с ЦБ.

- требования к фин. достаточности- это система нормативов, кот. должен соответствовать профучастник. 1. Ст-ть текущих пассивов не должна превышать ст-ти текущих активов. При наличии убытков они не должны превышать размера собственного капитала. 2. Должна отсутствовать задолженность по платежам в бюджет и перед кредиторами.

- требования к содержанию и структуре устава и отчетности. В уставе профучастника должны быть отражены виды деят-ти, кот. будет он заниматься и с указанием их исключительности.

Кроме общей отчетности профучастник обязан ежеквартально и ежегодно предоставлять отчет Департаменту по ЦБ. Годовой отчет проходит обязательный аудит.

Если юр. лицо отвечает этим требованиям, оно может подать документы на получение лицензии: 1. заявление, 2. копия свидетельства о гос. регистрации юр лица, 3. два экземпляра нотариально заверенных копий устава юр лица, 4. копии квалификационных аттестатов сотрудников, 5. копию платежного поручения об оплате лиценз-ния, 6. документы подтверждающие фактическое формирование УФ, 7. подписанный руководителем список всех юр лиц, в кот. заявитель является собственником более 5% УФ, 8. список всех филиалов и представительств с указанием дат регистрации юр. адреса.

После получения пакета документов Департамент по ЦБ не позднее 30 дней принимает решение о выдаче лицензии, либо отказе. Причинами отказа могут быть: наличие в документах недостоверных сведений, отсутствие в них всей необходимой информации и несоответствие документов требованиям. В отказе указывается причина со ссылкой на нормативные документы.

В случае положительного решения лицензия выдается в 2 экземплярах. Департамент имеет право приостановить действие лицензии или ее ликвидировать. Лицензия может останавливаться в след. случаях: при несвоевременном представлении отчетности или искажении сведений в ней, при эк. несостоятельности профучастников, при неудовлетворении требований фин. достаточности. Лицензия может быть аннулирована: если профучастник признан судом виновным в нанесении материального ущерба гос-ву, акционерам или клиентам, если своевременно не устранил ранее выявленные нарушения, если осуществлял деят-ть в отсутствии аттестованного специалиста, если не осуществлял деят-ть в течение 1 года.