43.Бағалы қағаз нарығындағы субъектілердің қызметін тексерудің мәні мен түрлері

Уәкілетті орган эмитенттердің, лицензиаттардың, орталық депозитарийдің, Қазақстан Республикасының заңнамалық актілеріне сәйкес бағалы қағаздар нарығындағы кәсіби қызметін лицензиясыз жүзеге асыратын өзін-өзі реттейтін ұйымдардың және заңды тұлғалардың қызметін тексеруді жүзеге асыруға құқылы.

Тексеруге:  1) инвесторлардың өтiнiш жасауы;  2) бағалы қағаздарды ұстаушылардың өтiнiш жасауы;  3) бағалы қағаздар рыногының және өзiн-өзi реттейтiн ұйымдардың кәсiби қатысушыларының өтiнiш жасауы;  4) тексерудiң жүргiзiлгенi туралы немесе уәкiлеттi орган қызметкерлерiнiң тексеруге қатысқаны туралы сот ұйғарымы, прокурордың немесе анықтау және алдын ала тергеу органының қаулысы;  5) эмиссиялық бағалы қағаздар шығаруды мемлекеттiк тiркеу, эмиссиялық бағалы қағаздарды орналастыру және (немесе) өтеу қорытындылары туралы есептiлiктi қарау және бекiту үшiн эмитент табыс еткен құжаттарды қарау процесiнде құжаттардағы немесе мәлiметтердегi ақпараттың уәкiлеттi орган анықтаған сәйкессiздiктерi;  6) лицензиаттардың қызметi туралы есептердi қарау процесiнде уәкiлеттi орган анықтаған сәйкессiздiктер;  7) бағалы қағаздар рыногында коммерциялық және қызметтiк құпияны құрайтын мәлiметтердi пайдалана отырып, эмиссиялық бағалы қағаздармен және өзге де қаржы құралдарымен мәмiлелер жасау туралы мәлiметтердiң болуы;  8) бағалы қағаздар рыногы субъектiлерiнiң Қазақстан Республикасы заңдарын бұзуының уәкiлеттi органға мәлiм болған өзге де фактiлерi негiздеме болып табылады. 4. уәкiлеттi орган күнтiзбелiк жыл iшiнде бiр рет өз бастамасы бойынша бағалы қағаздар рыногының субъектiлерiне тексеру жүргiзуге құқылы.

44.Бағалы қағаз нарығындағы субъектілердің қызметін тексеруге негіздеме болатын фактілер

45.Бағалы қағаз нарығына арналған пруденциалдық нормативтер

46.Бағалы қағаздар нарығындағы кәсіби қатысушыларға қойылатын біліктілік талаптары

Бағалы қағаздар рыногының кәсiби қатысушыларына қойылатын талаптар  1. Бағалы қағаздар рыногының кәсiби қатысушысы өзiнiң клиенттерiне қызмет көрсету процесiнде бағалы қағаздар рыногындағы коммерциялық және қызметтiк құпияны құрайтын мәлiметтердi пайдалануды болғызбауға мүмкiндiк беретiн талаптардың сақталуын қамтамасыз етуге мiндеттi.  2. Бағалы қағаздар рыногының кәсiби қатысушысы бағалы қағаздар рыногындағы коммерциялық және қызметтiк құпияны құрайтын мәлiметтердi пайдалануға және табиғи баға белгiлеудi бұзу мен бағалы қағаздар рыногының тұрақсыздануына әкеп соғуы мүмкiн iс-әрекеттерге жол беруге құқылы емес.  3. Бағалы қағаздар рыногы кәсiби қатысушысының iшкi құжаттарында бағалы қағаздар рыногындағы коммерциялық және қызметтiк құпияны құрайтын мәлiметтердiң сақталуын қамтамасыз ететiн және оларды кәсiби қатысушының, оның қызметкерлерiнiң немесе үшiншi тұлғалардың өз мүдделерiнде пайдалануына жол бермейтiн талаптар болуға тиiс. Өтініш иесі лицензия алу үшін «Бағалы қағаздар рыногы туралы» Қазақстан Республикасы Заңының (бұдан әрі – Заң) 48-бабымен белгіленген мынадай біліктілік талаптарына сәйкес келуі тиіс: 1) өтініш берушінің директорлар кеңесі бекіткен, жуырдағы үш жылға арналған бизнес-жоспарының болуы. Бизнес-жоспарда мынадай мәселелер:лицензияны алу мақсаттары; қызметінің негізгі бағыттарының сипаттамасы және оған өтініш беруші бағдар жасаған нарық сегментіне шолу; қызмет шеңберіндегі көзделген қызмет көрсету, оларды бағалау тәртібі туралы ақпарат, сондай-ақ оларды сатудың шарттары мен көлемі бойынша жоспарлар; қызметіне байланысты негізгі тәуекелдер, оларды бағалау және меншікті капиталы есебінен өтеу тәсілдері, меншікті капиталының жеткіліктілік мәні, тәуекелдерді басқару және ішкі бақылау рәсімдері туралы ақпарат; қаржы жоспары, оның ішінде алғашқы үш қаржы (операциялық) жылындағы кірістер мен шығыстар болжамы, көрсетілген кезең ішінде жол берілетін залалдылық коэффициенттері; инвестициялық саясат, компания қызметін қаржылан­дыру көздері; өтініш берушінің ұйымдық құрылымы, корпоративтік басқару рәсімін іске асыру тәсілдерінің сипаттамасы, сондай-ақ мамандардың білім деңгейіне қойылатын талаптар көрсетілуге тиіс; 2) уәкiлеттi органның нормативтiк құқықтық актiлерiне сәйкес, бағалы қағаздар рыногындағы қызметтi жүзеге асыруға қажеттi бағдарламалық-техникалық құралдары мен жабдықтары болуы;  3) осы Заңда және уәкілетті органның нормативтік құқықтық актілерінде белгіленген талаптарға сәйкес келетін ұйымдық құрылымның болуы; 4) өтініш берушінің тексеру жүргізудің тәртібін, кезеңділігін және ішкі аудит қызметінің есебін жасау мерзімдерін айқындайтын ішкіаудит қызметі туралы ереженің болуы. 2. Ұйымдық құрылымға қойылатын талаптар:  1) бағалы қағаздар рыногындағы кәсіби қызметті жүзеге асыруға берілген екі және одан да көп лицензиясы барлицензиаттың ұйымдық құрылымы қызметтің әрбір түрі бойынша жекелеген бөлімшелерден тұруы тиіс.  2) Лицензиат бөлімшелердің бірінің қызметкерлеріне басқа бөлімшелердің қызметкерлерінің функциялары мен міндеттерін орындауды жүктеуге құқығы жоқ.  3. Бағалы қағаздар рыногындағы қосымша қызмет түрін жүзеге асыруға лицензия алу талаптары мыналар болып табылады: 1) уәкілетті органның бағалы қағаздар рыногында қызмет атқаратын ұйымдар үшін белгілеген пруденциалдық нормативтерін лицензия алуға өтініш білдірген айдың алдындағы қатарынан үш ай ішінде орындау;  2) лицензия алуға өтініш білдірген айдың алдындағы қатарынан үш ай ішінде санкциялардың болмауы.  4. Брокерлер және дилерлер банктік операцияларды жүргізуге лицензия алу үшін құжаттарды Банктік операциялардың жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйымдарға лицензия беру жөніндегі 2007 жылғы 25 маусымдағы № 168 ережесіне сәйкес бер