Факторы, определяющие границы действия патента и лицензии

Патент	Лицензия
Территория государства, выдавшего патент	Территориальные границы распространения предмета лицензии
Срок действия патента определяется в соответствии с законодательством	Срок действия определяется временем действия соглашения
Предмет изобретения, определенный формулой изобретения	Сущность определяется предметом лицензии
	Форма реализации предмета лицензии (производство, ввоз, продажа)
	Объем реализации (количество производства или ввоза)

Виды лицензионных соглашений

Классификационный признак	Виды лицензий
Объем передаваемых прав	Неисключительная (простая) Исключительная; Полная; Сублицензия; Опцион
Наличие правовой охраны объектов промышленной собственности	патентная; беспатентная
Особенности государственных правовых норм	добровольная; принудительная; открытая
Объекты промышленной собственности, являющиеся предметом торговли	изобретения; промышленные образцы; товарные знаки; фирменные наименования; знаки обслуживания; ноу-хау…

Неисключительная (простая) лицензия

Лицензиар, предоставляя лицензиату право на использование объекта промышленной собственности, сохраняет за собой все права, подтверждаемые патентом, в том числе и на право предоставления лицензий третьим лицам.

Исключительная лицензия

Лицензиату предоставляется исключительное право на использование объекта промышленной собственности в пределах, оговоренных договором, с сохранением за лицензиаром права самому использовать предмет соглашения в части, не передаваемой лицензиату.

Полная лицензия

Полная уступка всех прав по использованию объекта промышленной собственности в течение всего срока действия договора, при этом сам лицензиар лишается права использования предмета лицензии.

Сублицензия – лицензия, выдаваемая лицензиатом (покупателем лицензии) другому лицу, на право использования изобретения от имени лицензиата, владеющего полной или исключительной лицензией, если такая выдача не противоречит условиям лицензионного соглашения.

Опцион – форма лицензионного соглашения, предметом которого является предоставление лицензиату права ознакомления с технической документацией на изобретение или ноу-хау с тем, чтобы после ознакомления принять решение о целесообразности приобретения лицензии.

В условия опционного соглашения может включаться также возможность посещения лицензиатом предприятий лицензиара и получения дополнительной информации, относящейся к объекту, предлагаемому для продажи.

Патентная и беспатентная лицензия

При наличии патентов, которые являются объектом сделок, лицензия является патентной – при этом передаются права на использование патента без соответствующих дополнительных знаний (ноу-хау).

По беспатентным лицензиям предаются права использования специальных знаний (ноу-хау).

Добровольная лицензия – разрешение (договор) на полное или частичное использование изобретения, выдаваемое патентообладателем по прямому двустороннему соглашению между ним и другим лицом.

Принудительная лицензия – в большинстве стран патентные законы обязывают патентовладельца осуществить свое изобретение в течение определенного срока (в России изобретения и промышленные образцы должны использоваться в течение 4 лет со дня выдачи патента, полезные модели – в течение 3 лет).

Если патентовладелец не выполнил этой обязанности без уважительных причин, а также отказался от заключения лицензионного соглашения с кем-либо на использование объекта промышленной собственности, то патентный орган государства по заявлению заинтересованных лиц предоставляет им право на использование запатентованного изобретения.

Несмотря на то, что лицензия выдается против воли патентовладельца, лицензиат должен вносить ему определенную плату. В этом случае патентный орган определяет пределы использования объекта промышленной собственности: размеры, сроки и порядок платежей.

Особенности лицензионных соглашений:

• определение терминов и расшифровка понятий, используемых в лицензионных договорах;

• передача лицензиаром лицензиату нематериальных предметов соглашения, выраженных в письменной, зрительной или устной форме;

• сохранение права собственности на предмет соглашения за лицензиаром;

• срочный характер лицензионного договора;

• территориальный характер действия лицензионного договора;

• ценообразование по лицензии;

• виды лицензионных платежей;

• специально оговоренные условия о ноу-хау;

• взаимообмен научно-техническими достижениями по усовершенствованию предметов лицензионного договора

Основным экономическим содержанием любого лицензионного договора является:

• цена лицензии, которая определяется размерами и видом лицензионных платежей;

• экономическая ответственность сторон за нарушение условий договора;

• компенсация издержек за работы и услуги, предусмотренные договором, включая издержки на обеспечение правовой охраны предмета лицензии.

Особенности ценообразования по лицензионным операциям следующие:

• цена не определяется затратами труда на создание технологии;

• предельным значением цены лицензии считается сумма дополнительной прибыли, полученной лицензиатом за период потребления объекта промышленной собственности;

• действительная цена лицензии оставляет часть дополнительной прибыли, полученной всеми лицензиатами;

• цена лицензии – монопольная;

• цена складывается из ежегодных отчислений от дохода лицензиата в течение периода действия соглашения (в случае, если используются платежи по роялти)

В патентно-лицензионной торговле выделяются две основные формы платежа:

• Платежи по роялти – фиксированные процентные ставки, выплачиваемые лицензиатом через согласованные с лицензиаром интервалы времени (например, ежегодно), начиная с года использования предмета лицензии или его производственного освоения.

• Паушальные платежи – единовременные вознаграждения за право пользоваться предметом лицензионного соглашения, твердо установленная в процессе переговоров цена лицензии, не зависящая от фактического объема производимой и реализованной по лицензии продукции.

В качестве базы определения рояли могут устанавливаться:

• Стоимость чистых продаж лицензионной продукции;

• Себестоимость лицензионной продукции;

• Валовая (балансовая) прибыль от продажи лицензионной продукции;

• Валовой объем реализации лицензионной продукции;

• Специально установленная база (например, с установленной мощности запатентованного оборудования, с объема переработанного по запатентованному способу сырья и т.п.)

Экономический смысл роялти заключается в распределении прибыли лицензиата, полученной от использования лицензии, между ним и лицензиаром в согласованной пропорции, путем установления определенного продукта с цены произведенной и реализованной продукции в пользу лицензиара.

Паушальный платеж следует использовать в следующих случаях:

• При передаче лицензии вместе с поставками оборудования (эта сделка носит единовременный характер, что требует единовременного определения ее стоимости);

• При продаже лицензии на базе секрета производства, ноу-хау (как гарантия от убытков в случае его разглашения);

• Когда в стране лицензиата имеются затруднения в отношении перевода прибылей;

• При продаже лицензий малоизвестным фирмам

Размер паушального платежа определяется исходя из:

• Прогнозируемого за период действия лицензионного договора дисконтированного дохода лицензиата с учетом приведения его через условную ставку роялти;

• Фактических издержек лицензиара, связанных с правовой защитой предмета лицензии;

• Стоимости предаваемых в распоряжение лицензиата образцов предмета лицензии;

• Суммы стоимости кредита, в качестве которого выступает выплата паушального платежа

Выплата паушальных платежей производится в течение трех месяцев после даты заключения лицензионного договора. Возможно осуществление выплат в 2-3 приема, при этом последний срок определяется выпуском первой промышленной партии продукции.

Определение ставки роялти осуществляется на основе следующих методов:

• Среднеотраслевых роялти, сложившихся на аналогичную и взаимозаменяемую продукцию;

• Ранее заключенных лицензионных договоров лицензиара или лицензиата;

• Правила двадцати пяти процентов;

• Исчисления затрат (затратный подход);

• Определение диапазона рыночной цены лицензии (расчет нижней и верхней границ цены лицензии);

• Подхода от общего профиля бизнеса

Определение роялти на базе среднеотраслевых, сложившихся в данной отрасли на алогичную или взаимозаменяемую продукцию.

Этот метод предполагает, что фирмы в картотеках систематически накапливают и систематизируют значения роялти по отраслям производства, на основе чего формируются эмпирические шкалы среднестатистического уровня.

Ставка роялти колеблется, как правило, в пределах 1-12% , наиболее часто устанавливается в пределах 2-6%. Для некоторых отраслей существуют эмпирические шкалы среднестатистических рыночных роялти, часто называемых рыночной ценой лицензии. Однако средняя величина роялти по отраслям может существенно колебаться по странам мира. Так, для фармацевтической промышленной США диапазон роялти составляет 3-10%, в Германии – 2-10%, во Франции – 4-5%.

Недостатки метода:

Во многих ситуациях средние размеры ставок роялти не учитывают специфику каждой лицензии, хотя именно она существенно влияет на размер роялти. Так, ставка роялти в 5% для исключительной лицензии не пригодна при определении цены неисключительной лицензии (несмотря на родственность технологии).

Ставка роялти в 1,5% на технологию, которая может быть легко модифицирована в обход патента, не может использоваться при оценке пионерного патента.

Определение цены лицензии через роялти, установленные в ранее заключенных лицензионных сделках лицензиара или лицензиата, независимо от конкретных предметов лицензии.

Этот метод предполагает, что у лицензиара или лицензиата сформирован достаточный массив данных по ранее заключенным лицензионным сделкам, что в целом свидетельствует об их имидже на рынке научно-технической продукции, отсутствии конкуренции или других факторах.

Именно деловая репутация на рынке научно-технической продукции позволяет одной из сторон диктовать свои условия вне зависимости от отраслевой принадлежности предмета лицензии.