Арбитражный процесс - Арефьева Н.Н., Белых А.Г., Карабанова К.И., Лучина С.В., Травкин А.А

Такимобразом,иск—одноизсредстввозбужденияарбит- ражного процесса по конкретному делу 2. Само понятие иска

традиционно является одним из самых спорных вопросов в процессуальнойнауке.Наиболееобщееопределениеиска,вбирающее в себя различные подходы, заключается в том, что под иском понимается требование истца ответчику о защите его права или законного интереса, обращенное через арбитражныйсудпервойинстанции.Исквыступаетвкачествепроцессуальногосредствазащитыинтересовистца,которымспорпередается на рассмотрение арбитражного суда. При этом арбитражное процессуальное и гражданское законодательство различаютпонятие иска в процессуальном и в материальномправе.Исквпроцессуальномсмыслепредставляетсобойобращенное в арбитражный суд первой инстанции требование о защите своих прав и интересов. В этом аспекте иск есть средство возбужденияарбитражногопроцесса.Исквматериальномсмысле — это право на удовлетворение своих исковых требований. Именно в этом смысле в гл. 12 ГК используется понятие иска и исковой давности. В ГК понятие иска употребляется в смысле способности материального субъективного права к принудительномуосуществлениючерезсуд.Пропусксрокаисковойдав- ности(этотматериально-правовойсрок—юридическийфакт гражданскогоправа)влечетзасобойутратуправанаисквмате- риально-правовом смысле. Как указано в п. 2 ст. 199 ГК, истече- ниесрокаисковойдавности,оприменениикоторогозаявлено стороной в споре, является основанием к вынесению решения судом об отказе в иске. Таким образом, право на иск в матери- ально-правовомсмысле—этосамоспорноесубъективноепра- во, которое может быть принудительно осуществлено.

К.С. Юдельсон 3, В.М. Семенов 4, К.И. Комиссаров 5 и ряд других ученых рассматривали иск как категорию гражданского процессуального права. Эта точка зрения близка к позиции М.А. Гурвича и представляется более верной. Иск является понятием и институтом гражданского процессуального права, поэтому он не может быть двойственным материально-про- цессуальным институтом, как это утверждают А.А. Добровольский, С.А. Иванова 6 и др. Поэтому точнее характеризовать иск как обращенное через арбитражный суд первой инстанции требование истца к ответчику о защите своего права или за-

конного интереса.

– 121 –

Элементыиска

Элементы иска — это его внутренние структурные части. Общепризнанно выделение двух элементов иска: предмета и основания иска. Под предметом иска понимаетсяопределенное требование истца к ответчику, например о признании права собственности, о возмещении убытков, о защите деловой репутации, о признании полностью недействительным правового акта государственного органа и т. д. Предмет иска не следует смешивать с определенным вещественным предметом спора, например конкретным объектом недвижимости, денежными средствами и т. д.

В отношении одного вещественного предмета могут предъявляться иски самого разного характера. Например, в связи с вещественным предметом — нежилым помещением

— могут быть предъявлены иски о признании права собственности на данный объект недвижимости, о его разделе, об устранении нарушений прав собственника и т. д. Таким образом, вещественный предмет (объект) иска и предмет — различные понятия.

Основание иска составляют указываемые истцом обстоятельства, с которыми истец, как с юридическими фактами, связывает свое материально-правовое требование или правоотношение в целом, составляющее предмет иска. При необхо-

димости истец должен произвести и указать расчет взыскиваемойоспариваемойсуммы.Все указанныефактические обстоятельства в дальнейшем подлежат доказыванию истцом в арбитражном процессе. Поскольку субъективное право, как правило, основывается не на одном юридическом факте, а на их совокупности, то в основании иска должен приводиться определенный фактический состав.

По правилам АПК необходимо указание истцом в исковом заявлении как фактического, так и правового обоснования иска. Если фактическое основание иска представляет собой совокупность юридических фактов, то правовое основа-

ние иска — указание на конкретные нормы права, на которых основывается требование истца.

Ряд известных специалистов (М.А. Гурвич, Н.И. Авдеенко, А.Ф. Клейнман и др.) в качестве третьего элемента иска выделяют его содержание, то есть вид истребуемой истцом судеб-

– 122 –

ной защиты — признание, присуждение или прекращение, изменение,осуществлениевинойформепреобразовательных

полномочий суда. Данная позиция в принципе верна, но луч- ше всего включать вид истребуемой судебной защиты непосредственно в содержание такого элемента иска как его предмет. Ведь предмет и включает в себя требование истца к ответ- чику о присуждении, признании права и т. д. Значение выделения элементов иска заключается в следующем:

1.Элементы иска — главный критерий при определении тождества исков, которое определяется совпадением предмета и основания иска. Если предмет и основание иска не совпадают, а в основании иска появляются новые юридические факты, то соответственно тождества исков — можно вновь обращаться с иском в арбитражный суд.

2.Предмет и основание иска определяют границы предмета доказывания, пределы судебного разбирательства. Право на их изменение принадлежит только истцу. Однако в определенных, указанных в законе случаях, арбитражный суд вправе выйти за пределы исковых требований.

3.Предмет иска является основанием для классификации

исков.

Видыисков

Иски классифицируются по различным основаниям:

1) процессуально-правовая классификация исков построена по содержанию иска, то есть по виду требуемой истцом судебной защиты.

По процессуально-правовому критерию иски классифицируются на иски о признании, о присуждении, преобразовательные иски.

Иск о признании имеет целью защитить интересы истца, полагающего, что у него есть определенное субъективное право, но оно оспаривается другим лицом, например иск о признании права собственности на недвижимость. Иски о признании подразделяются на два вида — положительные (позитивные) и отрицательные (негативные). Положительный иск о признании заключается в том, что истец предъявляет требование о признании за ним определенного права, например о признании права собственности. По отрицательному иску о признании истец отвергает существование определенного

– 123 –

права, например иск об оспариваний права собственности. Таким образом, общее, характеризующее иски о признании

заключается в том, что истец не просит суд что-либо присудить ему, он требует признания субъективного права, интереса либо отрицает их существование. Поскольку решением суда по этим искам констатируется (устанавливается) существование или отсутствие спорного правоотношения, эти иски называются также «установительными исками».

Иск о присуждении характеризуется тем, что истец просит признать за ним определенное субъективное право и соответственно этому праву обязать ответчика совершить опре- деленныедействия—передатьденежныесредства,имущество, освободить помещение, земельный участок и т. д. Иск о присуждении по своей правовой природе гораздо шире, поскольку истец просит арбитражный суд как признать за ним определенное право, так и обязать совершить ответчика определенные действия по его принудительному осуществлению (например иск о взыскании денежных сумм, о возмещении убытков, изъятии имущества и т. д.).

Нередко исковые требования о признании и присуждении могут сочетаться в одном исковом заявлении (например, о расторжении сделки купли-продажи помещения и освобождении помещения покупателем).

Преобразовательные иски направлены на прекращение, изменение, а в ряде случаев и возникновение нового материального правоотношения. Судебное решение в подобном слу- чае выступает в качестве юридического факта материального права, которое изменяет структуру материального правоотношения (например, иск об изменении условий договора). Следует учитывать, что современная судебная деятельность носит достаточно творческий характер, арбитражные суды устанавливают множество фактических обстоятельств, особенно в тех случаях, когда регулирование осуществляется с помощью норм с относительно неопределенными гипотезами. Арбитражные суды сталкиваются с необходимостью конкретизировать фактический состав и придать юридическую значи- мость тем либо иным фактам (например, толкуя понятия разумности действий и добросовестности участников гражданских правоотношений, злоупотребления правом и т. д.)7.

– 124 –

2)Материально-правовая классификация исков. В зависимости от характера спорного материального правоотноше-

ния по отраслям и институтам гражданского, административного, налогового и других отраслей права выделяются иски, возникающиеизгражданских,административных,налоговых, земельных и иных правоотношений.

Затем каждый вид иска, например из гражданских правоотношений, подразделяется на иски из обязательственных правоотношений, из авторского, изобретательского права и т. д. Иски из обязательственных правоотношений в свою очередьподразделяютсяна иски из договоров купли-продажи, дарения, мены, хранения и т. д. Классификация исков по материально-правовому признаку может быть достаточно детальной и углубленной.

В заключении следует сказать о необходимости выбирать наиболееэкономичныйиправильныйспособисковойзащиты, таккакодногоитогожеправогорезультатаможнодостичьразличнымипутями.Например,длятогочтобыпризнатьнеправомернымидействияналоговогоорганавотношенииконкретногоналогоплательщика,необязательноподаватьископрисуждении (об обратном взыскании обратно денежных средств). Возможна подача отрицательного иска о признании — признании правовогоактаналоговойинспекциинедействительным.

2. ÏРОЦЕССУАЛЬНЫЕ СРЕДСТВА ЗАЩИТЫ ОТВЕТЧИКА ПРОТИВ ИСКА

АПК наделяет истца и ответчика равными возможностями, равными правами и обязанностями по защите их интересов в ходе судебного разбирательства. В частности, ответчик вправе защищаться от предъявленного к нему иска, используя для этого права, представленные ему АПК.

Средствами осуществления этих прав являются возражения против иска и встречный иск.

Возражения—объясненияответчика,обосновывающие неправомерность предъявленного к нему иска, служащие защите его интересов.

Возражения могут касаться:

1. правомерности возникновения процесса или его продолжения, то есть могут быть направлены против самого рас-

смотрения судом данного дела;

– 125 –

2. против заявленных истцом требований по существу. Исходя из этого, возражения можно разделить на процес-

суальные и материально-правовые.

Процессуальными возражениями называются объяснения, направленные против рассмотрения судом дела, мотивированные неправомерностью возникновения процесса или его продолжения. Процессуальные возражения могут состоять в указании суду на нарушение истцом порядка предъявления иска (например, на неподсудность дела данному суду) либо иные процессуальные обстоятельства и требовать у суда принятия установленных в таких случаях мер: отложения заседания, приостановления производства по делу, оставления заявления без рассмотрения и т. д.

Материально-правовые возражения — это объяснения ответчика, относящиеся к существу предъявленных к нему требований. Они могут представлять собой отрицание фактов и правовых доводов, указанных истцом, а также быть основанными на юридических фактах.

Возражения против иска могут быть высказаны в различ- ных заявлениях, ходатайствах ответчика. Лицо, участвующее в деле, вправе направить арбитражному суду отзыв на исковое заявление с приложением документов, подтверждающих возражения против иска, в срок, обеспечивающий поступление отзыва ко дню рассмотрения дела, и доказательства отсылки другим лицам, участвующим в деле, копий отзыва и документов, которые у них отсутствуют.

Отзыв подписывается лицом, участвующим в деле, или его представителем. К отзыву, подписанному представителем, прилагается доверенность, подтверждающая его полномочия на ведение дела.

Предъявлениевстречногоиска.Встречныйиск—это иск, предъявленный ответчиком истцу для совместного рассмотрения в основном процессе. Такой иск, в соответствии со ст. 110 АПК, может бы заявлен ответчиком после возбуждения дела истцом и до вынесения решения (в стадии подготовки дела к судебному разбирательству, других стадиях,— до удаления арбитражного суда для вынесения решения).

Предъявление встречного иска производится по общим правилампредъявленияисков.Квстречномуискудолжныбыть

приложены доказательства направления копии заявления ис-

– 126 –

тцу по первоначальному иску (копия может быть вручена истцу непосредственно в заседании, если встречный иск заявля-

ется при судебном разбирательстве) и доказательства уплаты государственной пошлины (либо ходатайство о представлении отсрочки, рассрочки).

В соответствии со ст. 132 АПК встречный иск принимается в следующих случаях:

1)Если встречное требование направлено к зачету первоначального, например когда при взаимном неисполнении обязательства по договору каждая из сторон предъявила друг к другу иски о взыскании убытков.

2)Если удовлетворение встречного иска полностью или частично исключает удовлетворение первоначального иска, например основной иск пенсионного фонда о взыскании задолженности по страховым взносам путем обращения взыскания на имущество должника, встречный иск — о признании предписания пенсионного фонда недействительным.

3)Если между встречным и первоначальным исками имеется взаимная связь и их совместное рассмотрение приведет к более быстрому и правильному рассмотрению спора.

Установление взаимосвязей основного и встречного исков производится арбитражным судом с учетом всех обстоятельств дела.

Предъявление встречного иска возможно только в производстве арбитражного суда первой инстанции и не допускается в последующих стадиях арбитражного процесса.

3. ÐАСПОРЯЖЕНИЕ ИСКОВЫМИ СРЕДСТВАМИ ЗАЩИТЫ ПРАВА

Истец вправе при рассмотрении дела в арбитражном суде первой инстанции до принятия судебного акта, которым заканчивается рассмотрение дела по существу, изменить основание или предмет иска, увеличить или уменьшить размер исковых требований.

Истец вправе при рассмотрении дела в арбитражном суде любой инстанции до принятия судебного акта, которым заканчивается рассмотрение дела в суде соответствующей инстанции, отказаться от иска полностью или частично.

Ответчик вправе при рассмотрении дела в арбитражном суде любой инстанции признать иск полностью или частично.

– 127 –

Стороны могут закончить дело мировым соглашением. Мировое соглашение может быть заключено сторонами

на любой стадии арбитражного процесса и при исполнении судебного акта.

Мировое соглашение может быть заключено по любому делу, если иное не предусмотрено АПК РФ и иным законом

Мировое соглашение не может нарушать права и законные интересы других лиц и противоречить закону.

Мировое соглашение заключается в письменной форме и подписывается сторонами или их представителями при наличии у них полномочий на заключение мирового соглашения, специально предусмотренных в доверенности или ином документе, подтверждающих полномочия представителя.

Мировое соглашение должно содержать согласованные сторонами сведения об условиях, о размере и о сроках исполнения обязательств друг перед другом или одной стороной перед другой.

В мировом соглашении могут содержаться условия об отсрочке или о рассрочке исполнения обязательств ответчи- ком, об уступке прав требования, о полном или частичном прощении либо признании долга, о распределении судебных расходов и иные условия, не противоречащие закону.

Если в мировом соглашении отсутствует условие о распределении судебных расходов, арбитражный суд разрешает этот вопрос при утверждении мирового соглашения в общем порядке, установленном АПК РФ.

Мировое соглашение составляется и подписывается в количестве экземпляров, превышающем на один экземпляр количество лиц, заключивших мировое соглашение; один из этихэкземпляровприобщаетсяарбитражнымсудом,утвердившим мировое соглашение, к материалам дела.

Мировое соглашение утверждается арбитражным судом, в производстве которого находится дело. В случае, если мировое соглашение заключено в процессе исполнения судебного акта, оно представляется на утверждение арбитражного суда первой инстанции по месту исполнения судебного акта или в арбитражный суд, принявший указанный судебный акт.

Вопрос об утверждении мирового соглашения рассмат-

ривается арбитражным судом в судебном заседании. Лица,

– 128 –

участвующие в деле, извещаются о времени и месте судебного заседания.

Âслучае неявки в судебное заседание лиц, заключивших мировое соглашение и извещенных надлежащим образом о времени и месте судебного заседания, вопрос об утверждении мирового соглашения не рассматривается арбитражным судом, если от этих лиц не поступило заявление о рассмотрении данного вопроса в их отсутствие.

Вопрос об утверждении мирового соглашения, заключа- емого в процессе исполнения судебного акта, рассматривается арбитражным судом в срок, не превышающий месяца со дня поступления в суд заявления о его утверждении.

По результатам рассмотрения вопроса об утверждении мировогосоглашенияарбитражныйсудвыноситопределение.

Арбитражный суд не утверждает мировое соглашение, если оно противоречит закону или нарушает права и законные интересы других лиц.

Âопределении арбитражного суда указывается на:

1)утверждение мирового соглашения или отказ в утверждении мирового соглашения;

2)условия мирового соглашения;

3)возвращение истцу из федерального бюджета половины уплаченной им государственной пошлины, за исключением случаев, если мировое соглашение заключено в процессе исполнения судебного акта арбитражного суда;

4)распределение судебных расходов.

В определении об утверждении мирового соглашения, заключенного в процессе исполнения судебного акта арбитражного суда, должно быть также указано, что этот судебный акт не подлежит исполнению.

Определение об утверждении мирового соглашения подлежит немедленному исполнению и может быть обжаловано в арбитражный суд кассационной инстанции в течение месяца со дня вынесения определения.

Об отказе в утверждении мирового соглашения арбитражный суд выносит определение, которое может быть обжаловано.

Мировое соглашение исполняется лицами, его заключившими, добровольно в порядке и в сроки, которые предусмот-

рены этим соглашением.

– 129 –