Семінар 7 (1 година)

Теоретичні запитання:

1. Необхідність і мета регулювання фондового ринку. Міжнародна практика побудови різних систем регулювання фондового ринку.

2. Державне регулювання ринку цінних паперів в Україні. Органі регулювання фондового ринку та їх функції.

3. Саморегулювання на фондовому ринку. Основні етичні принципи професійної діяльності на фондовому ринку.

Проблемні запитання:

1. Коли річ йде про систему контролю за ринком, то часто виділяють технічні, інституціональні та функціональні методи контролю. Що являє собою кожний з названих методів контролю?

2. У чому полягають функції Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку в системі регулювання ринку цінних паперів?

3. Навіщо необхідні саморегульовані організації на ринку цін- них паперів?

4. На яких засадах може буде збудована ефективна діяльність самоврегульованої організації професійних учасників фондового ринку?

5. Чому питання етичної поведінки професійних учасників фондового ринку грають важливу роль у процесі його функціонування?

Питання для самоперевірки знань по темі:

1. Які цілі державного регулювання ринку цінних паперів?

2. Із яких елементів складається система регулювання ринку цінних паперів?

3. Які моделі регулювання ринку цінних паперів існують на фондових ринках різних країн?

4. Якими методами - економічними або адміністративними - здійснюється державне регулювання ринку цінних паперів?

5. Що являє собою саморегулювання на фондовому ринку?

6. Вкажіть на функції і повноваження СРО.

7. Яке місце займають моральні норми в регулюванні діяльності учасників ринку цінних паперів?

Ключеві поняття

державне регулювання ринку ЦП мета державного регулювання ринку ЦП форми державного регулювання ринку ЦП органи державного регулювання ринку ЦП Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку ліцензування професійної діяльності на фондовому ринку об’єднання професійних учасників фондового ринку саморегулявна організація учасників ринку ЦП рейтингові агентства

корпоративне управління розкриття інформації на фондовому ринку регулярна інформація про емітента особлива інформація про емітента інсайдерська інформація рейтингова оцінка цінних паперів емітента рейтингова оцінка емітента маніпулювання на фондовому ринку відповідальність за порушення законодавства про ЦП етика фондового ринку звичаї ділового обороту

Література:

Законодавчі акти та нормативні документи: 3, стаття 47-49 ; 5; 8; 11; 14; 29; 30; 41; 43; 46.

Основна література: 47, розділ ІІІ: глава 3; 48, 16; 50, розділ 14; 51, розділ 4, розділ 5; 52; 53, розділ 3: 11.

Додаткова література: 59; 60; 61; 62; 63; 66, розділ 2; 68, лекція 11; 71; 73, 74, глава 1: 1.3, глава 2: 2.6, глава 3:3.6, глава 4:4.7, глава 5:5.6, глава 6: 6.6, глава 9: 9.4, глава 10: 10.5, глава 11: 11.5; ; 78, раздел 4; 81, глава 10.