Деятельность по управлению ценными бумагами.

Осуществление доверительным управляющим от своего имени и за вознаграждение юридических и фактических действий с ценными бумагами учредителя управления в интересах выгодоприобретателя.

Такая деятельность осуществляется на основании договора доверительного управления. Сторонами в таком договоре являются доверительный управляющий (профессиональный участник РЦБ при каких-то условиях или любое лицо?) и учредитель управления (ЮЛ и ФЛ, в том числе иностранные, а также РФ, её субъекты и МО).

Объектом доверительного управления могут выступать ценные бумаги, в том числе находящиеся в государственной собственности: акции, облигации, ценные бумаги иностранных эмитентов. Также объектом могут выступать средства инвестирования (денежные средства).

Ценные бумаги обособляются посредством их зачисления на лицевые счета с пометкой ДУ (доверительное управление) в системе ведения реестра.

Денежные средства обособляются путём их зачисления на банковский счёт в кредитной организации с пометкой ДУ.

Существенные условия договора ДУ закреплены п. 1 ст. 1016 ГК РФ и п. 2 ст. 1025 ГК РФ.

Обязанности доверительного управляющего закреплены ст. 1020 ГК РФ и порядком осуществления деятельности по ДУ (п. 2.3, п. 2.6, п. 2.7, п. 4.1, п. 4.6, п. 2.13).

Ответственность (ст. 1022 ГК РФ).

ДЗ: задачи 1 и 2, тема 5: правовой режим акций, практикум "О правовом регулировании РЦБ" Вакулиной, информационное письмо от 18.01.2011 №144 Президиума ВАС РФ "О некоторых вопросах практики рассмотрения арбитражными судами споров о предоставлении информации участникам хозяйственных обществ"; тема 7, задача 3 (ГПК и ГК); тема 9, задача 3 (положение "О переводном и простом векселе"); тема "Чековое обращение", задача 1 (положение "О правилах осуществления перевода денежных средств", утверждено банком России).

Деятельность по организации торговли на рцб.

- предоставление услуг, непосредственно способствующих заключению гражданско-правовых сделок с ценными бумагами.

Организаторы торговли подразделяются на рынка: внебиржевые и биржевые.

Фондовая биржа - организатор торговли на РЦБ, отвечающий требованиям закона.

Требования:

1.К организационно-правовой форме - фондовая биржа может быть создана в форме акционерного общества или в форме некоммерческого партнёрства.

2.Фондовая биржа должна иметь определённые органы и структурные подразделения. Органы:

1)Биржевой совет.

Создаётся из должностных лиц фондовой биржи, должностных лиц эмитента, должностных лиц участников торгов.

2)Отдел по листингу ценных бумаг.

Листинг ценных бумаг осуществляется на основании договора с эмитентом.

3.Фондовая биржа должна зарегистрировать в ФСФР определённый перечень документов.

4.Ограничительное требование: одному акционеру фондовой биржи не может принадлежать 20 и более процентов акций каждой категории.

Функции биржи:

1.Контроль за совершением биржевых сделок.

2.Контроль за профессиональными участниками РЦБ.

3.Контроль за эмитентами.

Участниками торгов на бирже могут выступать брокеры, дилеры, управляющие и центральный банк России.

Процесс заключения сделок на бирже состоит из следующих этапов:

1)Введение заявок.

2)Заключение сделки при совпадении заявок.

3)Сверка параметров сделки.

4)Клиринг (безналичные расчёты).

5)Исполнение сделки.