Виды профессиональной деятельности на рцб.

Брокерская деятельность - совершение сделок по ценным бумагам от имени и за счёт клиента или от своего имени и за счёт клиента на основании гражданско-правовых сделок с клиентом.

Брокер - лицо, осуществляющее брокерскую деятельность.

Клиентами брокера могут быть ЮЛ и ФЛ.

Клиент и брокер заключает договор о брокерском обслуживании, в соответствии с которым брокер совершает сделки с ценными бумагами в интересах клиента.

Отдел внутреннего учёта, работники которого заключают договоры о брокерском обслуживании и принимают поручения клиентов на совершение сделок с ценными бумагами.

Виды приказ:

1.Рыночный приказ означает, что брокер совершает сделки с ценными бумагами в интересах клиента, а выбор цены покупки, продажи ценных возлагаются на брокера.

2.Лимитированный приказ означает, что цена покупки, продажи ценных бумаг возлагается на брокера, но не должна превышать лимита, установленного клиентом.

3.Стоп-приказ означает, что брокер совершает сделки с ценными бумагами, когда курс ценных бумаг достигнет определённого уровня.

Торговый отдел, сотрудники которого (трейдеры) совершают сделки с ценными бумагами.

Обязанности брокера:

1)Уведомить клиента о его праве ознакомиться с документами и получить информацию, указанную в ст. 6 ФЗ "О защите прав и законных интересов инвесторов".

2)Предоставить такую информацию и документы по требованию клиента.

3)Открыть специальный брокерский счёт в кредитной организации.

4)Вести учёт денежных средств на специальном брокерском счёте.

5)Выполнять добросовестно поручения клиентов и в порядке их поступления.

6)Возместить убытки, возникшие в следствие конфликта интересов.

Брокер вправе совершать маржинальные сделки, то есть сделки с использованием заёмных денежных средств. Маржинальные сделки могут совершаться только через организаторов торговли. Брокер обязан контролировать уровень маржи или кредитное плечо.

Обязанности клиента:

1.Своевременно оплачивать услуги брокера.

2.Предоставлять необходимую информацию для выполнения поручения.

3.Переводить денежные средства на специальный брокерский счёт.

Особенности дилерской деятельности.

Дилерская деятельность - купля-продажа ценных бумаг от своего имени за свой счёт на основе публичной оферты.

В публичной оферте дилер обязан указать цену покупки или продажи.

Дилер вправе указать в оферте срок, в течение которого действуют объявленные цены, количество ценных бумаг, подлежащих покупке или продаже.

Если дилер не указал срок и количество ценных бумаг в оферте, он обязан заключить договор на условиях, предложенных в оферте.

При отказе дилера заключить договор клиент вправе в судебном порядке требовать заключение договора и возмещение убытков.

Депозитарная деятельность.

Депозитарная деятельность - хранение ценных бумаг и учёт прав на ценные бумаги.

Депозитарий - профессиональный участник, осуществляющий депозитарную деятельность.

Клиентами депозитария могут быть ФЛ и ЮЛ.

Депозитарий и клиент заключают договор о депозитарном обслуживании, существенные условия которого закреплены в ст. 7 ФЗ "О РЦБ".

К договору всегда прилагаются условия депозитарной деятельности.

Депозитарий хранит ценные бумаги следующими способами:

1.Связанный (депозитарий поддерживает связь со своими клиентами и эмитентом ценных бумаг).

2.Сейфовый (депозитарий только хранит ценные бумаги или сертификаты).

Учёт прав на ценные бумаги осуществляется следующими способами:

1)Закрытый (учёт ценных бумаг производится с указанием индивидуальных признаков).

2)Открытый (ценные бумаги учитываются по количеству без указания индивидуальных признаков).

3)Маркированный (ценные бумаги учитываются по количеству и по группам).

Для учёта ценных бумаг депозитарий открывает счёт депо, который представляет собой совокупность записей в регистрах, журналах депозитария о ценных бумагах, принятых на хранение.

Сведения по счёту депо могут быть предоставлены клиенту, его представителю, лицензирующему органу и иным органам.

Депозитарий может осуществлять по счёту следующие виды депозитарных операций:

1.Инвентарные операции - приводят к изменению остатков на счёте депо.

2.Административные операции - приводят к изменению содержания учётных журналов.

3.Информационные операции - связаны с предоставлением документов о состоянии счёта депо. Согласно ст. 7 депозитарий вправе привлекать к исполнению обязанностей по исполнению договора другой депозитарий, если это не запрещено депозитарным договором.

Обязанности депозитария:

1)Обеспечить условия для сохранности ценных бумаг и записи о правах на ценные бумаги путём использования системы дублирования информации.

2)Возместить клиенту убытки, причинённые неисполнением обязанностей по хранению ценных бумаг и учёту прав на них, включая случаи утраты записи на счёте депо.

3)И иные обязанности...