Зачёт будет в форме тестирования.

Общие положения о рцб. Понятие и виды рцб. Законодательство о рцб.

На финансовом рынке осуществляется мобилизация временно-свободных средств граждан и ЮЛ. Финансовый рынок: денежный рынок, рынок ценных бумаг.

На РЦБ средства привлекаются на срок более 1 года, как правило.

РЦБ - совокупность экономических отношений, возникающих в связи с эмиссией и обращением ценных бумаг.

РЦБ в юридическом смысле - совокупность ОО, которые можно разделить на 3 группы:

1.ОО, возникающие в связи с эмиссией и обращением эмиссионных ценных бумаг.

2.ОО, связанные с обращением иных ценных бумаг.

3.ОО, связанные с деятельностью профессиональных участников рынка ценных бумаг.

Ст. 1 ФЗ "О РЦБ" - определение РЦБ.

РЦБ подразделяется на 2 вида:

1)Первичный - осуществляется размещение ценных бумаг (Ст. 2 ФЗ "О РЦБ").

Размещение ценных бумаг может быть частным и публичным.

2)Вторичный - осуществляется обращение ценных бумаг (Ст. 2 ФЗ "О РЦБ").

Обращение может быть частным и публичным.

РЦБ подразделяется на организованный (сделки с ценными бумагами совершаются на нём с участием организаторов торговли) и неорганизованный (посредниками на таком рынке при совершении сделок с ценными бумагами выступают профессиональные участники РЦБ, кроме организаторов торговли).

Отношения на РЦБ регламентируются: КРФ (ст. 15, 33, 34, 35, 45, 46, 52, 74), ГК РФ (гл. 4, 7, 22, 25, вторая часть), ФЗ "Об АО", ФЗ "О РЦБ", КоАП (гл. 15), УК РФ (ст. 185.1, 185.6), акты Федеральной Службы по Финансовым Рынкам (ФСФР).

Субъекты рцб.

Субъекты:

1.Эмитенты - ЮЛ, органы исполнительной власти или органы МСУ... (ст. 2 ФЗ "О РЦБ").

2.Инвесторы - ФЛ и ЮЛ, объектом инвестирования которых являются ценные бумаги.

Группы инвесторов: квалифицированные, неквалифицированные. Квалифицированные инвесторы подразделяются на 2 группы:

1)Инвесторы в силу прямого указания закона (ст. 51.2 ФЗ "О РЦБ").

2)Инвесторы в силу признания их таковыми.

Все остальные инвесторы признаются неквалифицированными.

3.Профессиональные участники РЦБ - только ЮЛ, осуществляющие виды деятельности, указанные в гл. 2 ФЗ "О РЦБ".

4.СРО - добровольное объединение профессиональных участников РЦБ, действующих на принципах некоммерческого партнёрства.

ФЗ "О СРО" №315 не распространяется на СРО на РЦБ.

5.ФСФР - определяет приоритетные направления РЦБ, разрабатывает нормативные акты для участников РЦБ, осуществляет лицензирование участников (гл. 12 ФЗ "О РЦБ").

Требования, предъявляемые законодательством профессиональным участникам рцб.

Требования:

1.Профессиональные участники должны иметь лицензию на осуществление деятельности на РЦБ и на осуществление деятельности по ведению реестра.

2.Наличие определённых структурных подразделений в организации-профессиональном участнике.

3.Наличие аттестата ФСФР у 50% сотрудников организации-профессионального участника.

4.Наличие собственного капитала.

5.Профессиональные участники должны соблюдать условия размещения рекламы (ст. 28 и 29 ФЗ "О рекламе").

6.Профессиональные участники должны раскрывать информацию о своей деятельности, то есть обеспечить доступность информации всем заинтересованным лицам.

7.Ст. 10.1 ФЗ "О РЦБ" содержит ограничительные требования к должностным лицам профессионального участника.

8.Не использовать инсайдерскую информацию, то есть любую информацию, которая существенным образом может повлиять на цену/курс ценных бумаг .

9.Воздерживаться от действий по манипулированию рынком.