9.2 Австрийская школа маржинлизма и особенность Кембриджской школы

Австрийская школа возникла в 70-х годах XIX века. Наиболее яркими представителями были профессора Венского университета: Карл Менгер, Фридрих Визер и Ойген фон Бем-Баверк. Они основали течение, которое получило название «маржинализм». Взгляды маржиналистов были полярны основным положениям классической экономии.

Основоположником австрийской школы маржинализма был Карл Менгер (1840-1921). В 1871 г. вышел в свет его труд под названием «Основания политической экономии». К. Менгер исследовал экономические проблемы на уровне отдельных хозяйствующих субъектов. Менгеровская методология исследования сохранила отдельные ключевые позиции методологии «классиков». Основные позиции заключались в следующем:

• отсутствие в экономическом анализе математи­ческих методов и геометрических иллюстраций;

• использование принципа базовой (исходной) категории – стоимости (ценности). Однако по мнению К. Менгера, ценность определяется не издержками производства (затратами труда), а предельной полез­ностью;

• в отличие от классиков, Менгер считает первичной сферу обращения, а не сферу производства.

Своеобразным является взгляд К. Менгера на теорию стоимости. Согласно ученому, ценность товара определяется субъективным отношением к нему человека. Весь вопрос в том, способны ли блага приносить людям удовольствие или удовлетворение (или, говоря языком «австрийцев», иметь «полезности»). Так, согласно Менгеру, «ценность – это суждение, которое хозяйст­вующие люди имеют о значении находящихся в их распоряжении благ для поддержания их жизни и их благосостояния, и поэтому вне их сознания не существует».

Совершенно иначе К.Менгер подходит к теории доходов. Ученый подвергает серьезной критике теорию заработной платы «классиков». Он пишет, что труд представляет собой только один элемент производ­ственного процесса, который «является не в большей степени экономическим благом, чем элементы производства». Поэтому, по его мнению, владельцы капитала и земли живут не за счет рабочих, а «за счет пользования землей и капиталом, которые для индивида и общества имеют ценность так же точно, как и труд».

Теория обмена К. Менгера также отличается от классического подхода. Согласно Менгеру, обмен – это индивидуальная деятельность партнеров, результат которого обоюдовыгоден, но не эквивалентен. К. Менгер утверждал, что в действительности нигде не бывает равенств ценности двух количеств благ (равенство в объективном смысле).

Другим представителем австрийской школы являлся Ойген фон Бем-Баверк (1851-1914), ученик и последователь К. Менгера. О. Бем-Баверк занимался преподавательской деятельностью только лишь с 1880-го по 1889 г.г. За эти годы он написал диссертацию на тему «Права и отношения с точки зрения учения о народно-хозяйственных благах» (1881г.). К оснавным научным трудам ученого можно отнести «Капитал и прибыль» (1884 г.), «Позитивная теория капитала» (1889 г.), «Основы теории ценности хозяйственных благ» (1986 г.).

О. Бем-Баверк рассматривает теорию предельной полезности К. Менгера и определяет суммарную «предельную пользу» находящегося в потреблении человека блага.

Так О. Бем-Баверк приводит пример об одиноком поселенце. Его избушка изолирована от остального мира первобытным лесом. Поселенец рассчитывает употребить запас собранного со своего поля хлеба в количестве пяти мешков. Расчет поселенца таков: первый мешок ему необходим, «чтобы не умереть с голода до следующей жатвы»; второй – чтобы «улучшить свое питание настолько, чтобы сохранить свое здоровье и силы»; третий – чтобы «к хлебной пище прибавить несколько мясной пищи … он предназначает для откармливания птицы»; четвертый – «должен пойти … на приготовление хлебной водки»; пятый – чтобы «употребить его на корм для нескольких штук попугаев, болтовню которых ему нравится слушать».

То есть О. Бем-Баверк утверждает, что полезность каждой следующей единицы конкретного блага не остается неизменной. Она снижается по мере того, как потребность в данном благе насыщается. Обладание пятью мешками не означает возможность удовлетворить сумму равнозначных потребностей, поскольку «удовольствие держать попугаев + употребление хлебной водки + употребление мясной пищи + сохранение здоровья + поддержание жизни – это сумма, которая не в пять раз, а бесконечно больше удовольствия держать попугаев».

О. Бем-Баверк сконцентрировал свое внимание на изучении проблемы ценообразования, на факторы производств «без математики». В сферу его исследования были включены не только обмен, но и такие категории, как производство и распределение. Согласно воззрениям О. Бем-Баверка, «ценность вещи измеряется величиной предельной пользы этой вещи». Под предельной полезностью маржиналисты понимали величину дополнительной полезности, полученной от прироста величины потребления равного единице некоторого блага (при прочих условиях). Отсюда следует, что ценность блага определяется не наибольшей или средней полезностью, а наименьшей пользой, позволяющей употребить данную вещь наиболее рациональным образом.

Одним из ярких достижений О. Бем-Баверка является «теория ожидания». В ней ученый обосновывает возникновение прибыли (процента) на капитал. Согласно воззрениям О. Бем-Баверка, прибыль на капитал складывается благодаря временному лагу, в течение которого производственные средства превращаются в конечный продукт, возникает разница в ценности этих средств и продукта.

Фридрих фон Визер (1851-1926) – сподвижник К. Менгера, пропагандировал и совершенствовал учения «австрийской школы». Основными трудами Фридриха фон Визера являются: «О происхождении и основных законах экономической ценности (1884 г.), «Естественная ценность (1889 г.) и «Теория общественного хозяйства (1914г.). Новаторством ученого явилось внедрение в научный оборот таких терминов, как «законы Госсена», «предельная полезность», «вменение».

Фридрих фон Визер также как и его предшественники, отдавал приоритет микроэкономи­ческому анализу, нематематическим методам решения экономических проблем, субъективному восприятию ценности, цены, издержек производства и прибыли. Фридрих фон Визер предлагает мультипликативный способ определения суммарной полезности. Суть этого способа в простом умножении предельной полезности блага на количество однородных благ. В своих учениях Фридрих фон Визер обосновал «концепцию частной организации хозяйства». Согласно мнению ученого, частная форма собственности - наиболее эффективная, оправданная и доказанная опытом столетий форма собственности. В качестве аргументов ученый приводит; во-первых, необходимость бережного отношения к расходованию хозяйственных благ с тем, чтобы охранять свою собственность от других претендентов, во-вторых, важность вопроса о «моем» и «твоем»; в – третьих, правовые гарантии для хозяйственного использования собственности. Фридрих фон Визер считает, что «государство» не должно быть «единственным владельцем всех средств производства», так как «оно не в состоянии управлять этими средствами производства также эффективно, как это делают частные лица».

Итак, основные положения концепции предельной полезности сводятся к следующему.

1. В центр исследований ценности (стоимости) благ ставится анализ потребительского спроса. Определяющее значение приобретают не затраты, а результаты. Ценность благ (товаров и услуг) обуславливается их предельной полезностью для потребителя. Именно предельная полезность определяет пропорции обмена и, соответственно, цену обмениваемых товаров. Главной проблемой становится изучение спроса.

2. Анализ предельной полезности связан с изучением мотивов поведения людей. В основе анализа - субъективный принцип. Предельная полезность благ зависит от количества (с увеличением количества ценность убывает) и сравнительной редкости по отношению к потребности в благах.

3. Ценность средств производства определяется не затратами труда, а предельной полезностью товаров потребительского назначения.

4. Обмен благ происходит на основе принципа «равновесности» субъективных оценок участников сделки. На свободном рынке субъективные оценки продавцов и покупателей выравниваются. В точке пересечения их интересов формируется цена, которая выражает равенство предельных полезностей.

Уильям Стенли Джевонс (1835-1882). Маржинально-субъективистские идеи в трудах У. Джевонса очевидны из следующего. Во-первых, максимальное удовлетворение потребностей при минимуме усилий является, на его взгляд, сугубо экономической задачей, не связанной с политическими, моральными и другими факторами. При этом приоритетное значение придавалось им проблематике полезности, то есть потребления и спроса. Во-вторых, рассматривая полезность и ценность по функциональной зависимости, У. Джевонс считал, что цена товара определяется предельной полезностью, а последняя – зависит от товарных цен, обусловленных издержками производства. Это значит, что он не признавал самостоятельного значения издержек и предельной полезности, как это затем делали А. Маршалл и В. Парето. И, в-третьих, У.Джевонс разделял положение классиков о совершенной конкуренции, позволяющей продавцам и покупателям быть доступными друг для друга и обладать полной взаимной информацией. Он пришел к заключению, что субъекты рынка обеспечивают получение человеком такой комбинации товаров, которая в наибольшей степени удовлетворяет его потребности. Это свидетельствует о постижении им принципов предельного анализа («законов Госсена») и дает основание считать его одним из родоначальников маржинализма.

У.Джевонс широко использует психологические категории, вводит понятия положительной полезности, связанной с потреблением благ, и отрицательной полезности, которая возникает в результате трудовых усилий по созданию благ. Согласно ученому, труд – прямо противоположен наслаждению, это – полезность со знаком минус, а затраты труда на обеспечение потребления – это тяготы труда. Меновую стоимость У.Джевонс определяет конечной полезностью, то есть тем желанием большего обладания, которое остается у нас или у других.

Закон стоимости, согласно ученому, состоит в уравновешивании отрицательного эффекта от тягот последней единицы приложенного труда с положительным эффектом приносимого этим трудом блага. Дальше продолжать работу невыгодно, так как дополнительное количество продукта не компенсирует потерь от дополнительных усилий.

Одним из ведущих представителей этой школы был Альфред Маршалл (1842-1924). Фундаментальным трудом А. Маршалла являются «Принципы экономики» (1890г.). Согласно Маршаллу, «Политическая экономия, или экономическая наука занимается исследованием нормальной жизнедеятельности человеческого общества, она изучает ту сферу индивидуальных и общественных действий, которая теснейшим образом связана с созданием материальных основ благосостояния».

А. Маршалл изучал проблемы взаимодействия спроса и предложения, ввел понятие «эластичности спроса», разработал теорию рыночной цены. Центральное место в его исследованиях занимает проблема свободного ценообразования на рынке. Согласно ученому, цена определяется двумя факторами: предельной полезностью и издержками производства.

Рыночная цена по Маршаллу, это - результат пересечения цены спроса, определяемой предельной полезностью, и цены предложения, определяемой предельными издержками. В этой связи упоминаются его знаменитые «лезвия ножниц». А. Маршалл пишет: «Мы могли бы с равным основанием спорить о том, регулируется ли стоимость полезностью или издержками производства, как и о том, разрезает ли кусок бумаги верхнее или нижнее лезвие ножниц». Одной из важных заслуг А. Маршалла является то, что он показал, как взаимодействуют главные составляющие рыночного механизма – цена, спрос и предложение. Он показал в частности, что с понижением цены спрос растет, а с ростом цены спрос понижается и что, в свою очередь, с понижением цены предложение падает, а с ростом цены – растет. Устойчивой или равновесной А. Маршалл считал такую цену, которая установлена в точке равновесия спроса и предложения (на графике точку равновесия спроса и предложения называют «крестом Маршалла»). Отсюда, как полагает А. Маршалл, если на рынке цена выше цены равновесия, то предложение превысит спрос и цена станет снижаться, и наоборот, если на рынке цена ниже равновесия, то спрос превысит предложение и цена станет повышаться.

Наряду с этим А. Маршалл выдвинул концепцию об «эластичности спроса». Он выявил разную степень эластичности спроса товаров в зависимости от структуры потребления и уровня доходов и других факторов. А. Маршалл указал, что большое влияние на взаимодействие спроса и предложения оказывает временной фактор. Экономический анализ А. Маршалл осуществлял с помощью графиков и формул. Наряду с этим А. Маршалл разработал концепцию «предельных издержек производства» и «репрезентативной фирмы». В рамках теории «предельных издержек производства» ученый выявил закономерности между издержками производства, масштабами производства и эффективностью производства. Он, в частности, отмечает, что крупный масштаб производства в конкурентной экономике обеспечивает предприятию (фирме) снижение цены на товар и, соответственно, преимущество перед конкурентами. Главную выгоду от такой экономии извлекает общество. В своей теории А. Маршалл подразделил издержки на постоянные и переменные. При этом, он считал, что в долгосрочном периоде постоянные издержки становятся переменными.

«Репрезентативная фирма» - это разновидность средней фирмы. Для нее характерно получение большей выгоды на фоне роста совокупного объёма производства и снижения среднего уровня издержек. Ученый приходит к выводу о действии двух экономических законов: возрастающей отдачи и постоянной отдачи. В соответствии с первым, «увеличение объёма затрат труда и капитала обычно ведет к усовершенствованию организации производства, что повышает эффективность использования труда и капитала… дает пропорционально более высокую отдачу…». По второму закону, «увеличение объёма затрат труда и других издержек ведет к пропорциональному увеличению объема продукции».

Основатель американской школы маржинализма – Джон Бейтс Кларк (1847-1938). Наиболее значимые труды ученого «Философия богатства» (1886г.) и «Распределение богатства» (1899г.). Одним из лучших научных достижений Дж. Б. Кларка является так называемая теория предельной производительности факторов производства.

В исследовании Кларк опирается на три основных принципа, два из которых (первый и второй) он назвал универсальными экономическими законами:

1. Принцип убывающей полезности: каждый дополнительный предмет в запасе имеет меньшую полезность.

2. Принцип предельной производительности: каждый фактор производства имеет специфическую производительность. Причем разные единицы факторов обладают разной производительностью.

3. Принцип свободной конкуренции: распределение справедливо, цены приближаются к естественным, если они не регулируются правительством и не искажаются монополией.

Согласно Кларку, заработная плата наемных работников совпадает с размером продукта, который следует «приписать» предельному труду. При найме рабочих предприниматель не будет превышать границу, за которой дополнительные работники не приносят ему дополнительного дохода. То есть предельный продукт равен предельному доходу. Фонд заработной платы представляет собой предельный продукт, умноженный на число работников. Доход предпринимателя есть разница между величиной созданного продукта и фондом заработной платы. Если заработная плата определяется предельной производительностью труда, то доход предпринимателя – предельной производительностью капитала. Согласно концепции Кларка, доход предпринимателя, как собственника средств производства, представляет собой процент на вложенный капитал. Прибыль – результат предпринимательской функции владельца капитала: в случае, когда предприниматель выступает в качестве новатора, внедряет усовершенствования, новые комбинации производства. Особенность распределительной концепции Кларка состоит в том, что она опирается не на принцип затрат, а на принцип результативности производственных факторов, их вклада в создание продукта.

Артур Пигу (1877-1959) – ученик А. Маршалла. Национальный дивиденд, по А. Пигу, это «все то, что люди покупают на свои денежные доходы», это показатель общественного благосостояния. Благосостояние общества может быть увеличено, если доходы распределяются более равномерно между членами общества. Перераспределение доходов соответствует принципу убывающей полезности. При распределении полезность для менее обеспеченных слоев возрастет в большей степени, чем она снизится для наиболее обеспеченных слоев.

А. Пигу исходит из того, что сам рынок не в силах обеспечить оптимум общественного благосостояния. В одних случаях полезно регулировать цены. Более низкие льготные цены будут способствовать расширению выпуска, а, следовательно, росту благосостояния. В других случаях предлагается использовать субсидии, прогрессивную систему налогообложения. В основу налоговых ставок закладывается принцип равенства предельных жертв всех членов общества – принцип «наименьшей совокупной жертвы». Для компенсации «внешних эффектов» государство должно использовать бюджетный механизм, то есть выплачивать субсидии пострадавшим от «эффекта».

Работа А. Пигу положила начало теории распределения национального дохода, выдвинула проблему сочетания экономических интересов частных лиц, фирм и общества.

Одним из ярких представителей лозаннской школы был Леон Вальрас (1834-1910) – швейцарский экономист-математик. Основной проблемой его исследования была проблема общего экономического равновесия. Её основный смысл можно свести к трем вопросам:

• достижимо ли рыночное равновесие на деле;

• является ли это равновесие устойчивым;

• каковы условия устойчивости равновесия.

Вальрас исходил из того, что решение поставленных вопросов может быть достигнуто с использованием математического аппарата. Построив довольно сложную систему взаимосвязанных уравнений, он доказывает, что система «равновесности» может быть достижима, как некий «идеал», к которому стремится конкурентный рынок.

Весь экономический мир Вальрас разделил на две большие группы: фирмы и домохозяйства. В этой модели роли продавцов и покупателей постоянно меняются. Все расходы производителей товаров превращаются в доходы домашних хозяйств, а все расходы домашних хозяйств – в доходы производителей (фирм). Цены факторов зависят от объёмов производства, от спроса, а значит, от цен на производимые товары. В свою очередь, цены на товары зависят от факторных цен.

Для нормального функционирования системы должно устанавливаться соответствие между спросом и предложением (факторов и товаров). Цены факторов должны соответствовать издержкам фирм; доходы фирм – «сочетаться» с расходами домашних хозяйств.

Состояние равновесия предполагает наличие трёх условий:

• спрос и предложение факторов производства равны; на них устанавливается постоянная и устойчивая цена;

• спрос и предложение товаров и услуг равны и реализуются на основе постоянных, устойчивых цен;

• цены товаров соответствуют издержкам производства.

Первые два условия предполагают равенство пропорций обмена. Третье условие выражает равновесие в сфере производства.

Равновесие является устойчивым, ибо на рынке действуют силы, выравнивающие отклонения и восстанавливающие «равновесность». Промежуточные, «неверные» цены постепенно исключаются. Этому способствует развитие свободной конкуренции.

Модель Вальраса – замкнутая математическая модель, в которой все участники делятся на две группы: собственников факторов производства (земли, труда, капитала) и предпринимателей. Каждый участник добивается максимума полезности тех факторов, которыми он обладает.

Из модели Вальраса вытекают следующие выводы.

• Существует взаимосвязь и взаимообусловленность цен (регулирующего инструмента) не только на рынке товаров, но и на всех других рынках.

• Математически доказывается возможность существования равновесных цен одновременно на всех рынках. К этому равновесию «стремится» рыночная экономика. Но «идеал» существует только в теории. Полное равновесие – это теоретическая абстракция.

• Из теоретически достижимого экономического «равенства» следует вывод об относительной устойчивости системы рыночных отношений. «Нащупывание» равновесных цен происходит на всех рынках и в конечном счете приводит к равновесию спроса и предложения на всех рынках.

Представители лозаннской школы пытались определить, что означает эффективное использование ресурсов. Ход их рассуждения таков. Допустим, достигнут максимум общего эффекта. Но общий эффект (рост производства, строительство новых объектов) может дать выигрыш одним при проигрыше других. Скажем, эффект от увеличения добычи нефти почувствуют прежде всего работники нефтепромыслов, а население нефтеносного района проиграет в результате ухудшения экологической обстановки. Сооружение новой дороги потребует дополнительных затрат, и увеличение налогового бремени ощутят даже те люди, которые никогда не воспользуются этой дорогой. Каков же критерий общественной полезности? Что служит предпосылкой достижения оптимума?

Проблема заключается в оптимальном распределении экономических ресурсов и производимых благ в целях достижения наибольшей эффективности. Определяющий вклад в развитие этой проблемы внес итальянский экономист Вильфредо Парето (1848-1923) – крупный итальянский представитель неоклассической экономической теории, продолжатель традиций «лозаннской школы» маржинализма. Основные труды ученого: «Курс политической экономии» (1898), «Учение политэкономии» (1906) и «Трактат по общей социологии» (1916).

Вильфредо Парето сосредоточился на исследовании проблем общего экономического равновесия. Его можно отнести в к маржиналистам «второй волны», так как:

1. Вильфредо Парето не считал полезность единственной причиной обмена и перешел к характеристике экономической системы в целом, где спрос (потребление) и предложение (производство) рассматриваются как элементы равновесия в экономике.

2. Вильфредо Парето рассматривает выбор потребителя в зависимости от количества всех ресурсов (а не только количеством данного блага). Он использует «кривые безразличия», которые отражают сохранение суммарных полезностей товаров в различных комбинациях их сочетания и предпочтение одних комбинаций перед другими. В результате появились трехмерные паретовские диаграммы, на осях которых откладывается находящиеся у потребителей неодинаковые количества одного и другого блага.

3. В. Парето не использовал традиционный подход количественной характеристики полезности. Он сформулировал понятие общественной максимальной полезности, известное в истории экономических учений, как «оптимум Парето». Данное понятие используют при оценке таких изменений, которые либо улучшают благосостояние всех, либо не ухудшают благосостояния всех с улучшением благосостояния, по крайней мере, одного человека.

4. В. Парето анализирует не только экономику свободной конкуренции, но и различные типы монополизированных рынков.

Выводы Вильфредо Парето охватывают следующие положения.

• Критерием оптимальности служит не суммарная максимизация, а максимум пользы для каждого отдельного человека в соответствии с наличными ресурсами и экономическими возможностями.

• Обеспечение экономического равновесия – необходимое условие достижения оптимума. Оптимум означает, что достигнут результат, отклонение от которого вызывает увеличение выгоды для одних и уменьшение выгоды для других.

• Увеличение производства одного блага, не вызывающее снижения производства какого-либо другого блага, принято называть оптимумом Паретто.