117.Фин.-пр.Регулир-е рынка ценных бумаг.

Осн.законом,осуществляющим фин.-пр.регулир-е рынка Ц.Б.,явл-ся ФЗ « О рынке ценных бумаг».

Им регулируются отнош-я,возникающие при эмиссии и обращении ценных эмиссионных,а также особ-ти создания и деят-ти професс.участников рынка ценных бумаг.

Гос.регулир-е рынка ценных бумаг осущ-ся путем:

установления обязат.треб-й к деят-ти професс.участников рынка ценных бумаг и ее стандартов;

гос.регистрации выпусков (доп.выпусков) эмиссионных ценных бумаг и проспектов ценных бумаг и контроля за соблюдением эмитентами условий и обяз-в,предусм.в них;

лицензир-я деят-ти професс.участников рынка ценных бумаг;

создания системы защиты прав владельцев и контроля за соблюдением их прав эмитентами и професс.участниками рынка ценных бумаг;

запрещения и пресечения деят-ти лиц,осущ-щих предпр.деят-ть на рынке ценных бумаг без соответствующей лицензии.

Представит.ОГВ и ОМСУ устанавливают предельные объемы эмиссии ценных бумаг,эмитируемых органами власти соответствующего уровня.

118.Участники (суб-ты) рынка ценных бумаг.

Участники рынка Ц,Б.делятся на 2 категории:

1. Профессиональные участники

2. Непрофессиональные.

Професс.участников принято делить на 2 группы:

1. Профессиональные торговцы

   • Брокер

   • Дилер

   • Управляющая компания

2. Организаторы инфраструктуры:

• регистраторы

• депозитарии

• клиринговые орг-ции

• организаторы рынка

Непрофес.участников принято делить на:

1. Эмитенты

2. Инвесторы.

Кратко о каждом из участников:

1. Брокер.

Брокерской деят-тью признается деят-ть по совершению гражд.-пр.сделок с ценными бумагами от имени и за счет клиента (в том числе эмитента эмиссионных ценных бумаг при их размещении) или от своего имени и за счет клиента на осн-и возмездных договоров с клиентом.

2. Дилер.

Дилерской деят-тью признается совершение сделок купли-продажи ценных бумаг от своего имени и за свой счет путем публ.объявления цен покупки и/или продажи опред.ценных бумаг с обязательством покупки и/или продажи этих ценных бумаг по объявленным лицом,осуществляющим такую деят-ть,ценам.

Дилером м/б только ЮЛ,являющееся коммерч.орг-цией.

3. Клиринговые орг-ции.

Клиринговая деят-ть - деят-ть по определению взаимных обязательств (сбор,сверка,корректировка инф-ции по сделкам с ценными бумагами и подготовка бух.док-тов по ним) и их зачету по поставкам ценных бумаг и расчетам по ним.

4. Депозитарий.

Депозитарной деят-тью признается оказание услуг по хранению сертификатов ценных бумаг и/или учету и переходу прав на ценные бумаги.

Депозитарием м/б только ЮЛ.

5. Лица,осуществляющие,деят-ть по ведению реестра владельцев ценных бумаг

Деят-тью по ведению реестра владельцев ценных бумаг признаются сбор,фиксация,обработка,хранение и предоставление данных,составляющих систему ведения реестра владельцев ценных бумаг.

6. Организатор торговли на рынке цб.

Деят-тью по орг-ции торговли на рынке ценных бумаг признается предоставление услуг,непоср-венно способствующих заключению гражданско-правовых сделок с ценными бумагами м/ду участниками рынка ценных бумаг.

Эмитент - юридическое лицо или органы исполнительной власти либо органы местного самоуправления, несущие от своего имени обязательства перед владельцами ценных бумаг по осуществлению прав, закрепленных ими.