§ 2. Количественный анализ и его место в исторических исследованиях

При научном изучении любых объектов, явлений и про­цессов, в том числе и исторических, основной целью явля­ется раскрытие их внутренней сущности посредством каче­ственного, т. е. содержательного анализа. Качественный анализ - совокупность аналитических и синтетических процедур, имеющих своей целью выявление коренных свойств, основных закономерностей и особеннос­тей возникновения и функционирования исследуемых объ­ектов и явлений, что позволяет раскрыть их истинную внутреннюю суть и роль в объективной реальности. Каче­ственный анализ всегда основывается на определенных теоретических посылках. Он играет ведущую роль на всех этапах научного исследования.

На основе качественного анализа происходит выбор объекта и предмета изучения и ставится исследовательская задача. Посредством качественного анализа определяется круг тех признаков и свойств рассматриваемых явлений и процессов, которые должны быть учтены и изучены, чтобы была решена исследовательская задача. На нем базирует­ся выбор необходимых источников и методов исследования, а также выявляется соответствующая система фактов. Об­работка и анализ этих фактов, обобщение полученной в ре­зультате информации и формулирование выводов и наблю­дений также основываются на качественном, содержатель­ном подходе.

Поскольку объектом исторического познания является прошлое, которое невозможно наблюдать непосредственно, информация о нем извлекается из исторических источни­ков. К ним относится вся совокупность вещественных, письменных, изобразительных и фонических памятников и материалов, в которых так или иначе отражено прошлое.

Существует два способа выражения информации об объективной реальности — описательный и количественный. Сами по себе описательный и количественный методы мо­гут лишь охарактеризовать те или иные видимые черты и свойства исследуемых объектов, но не их внутреннюю суть. Эта суть на основе информации, представленной в описательном или количественном виде, раскрывается в результате сущностно-содержательного, ка­чественного анализа.

Таким образом, описательный и количественный анализ характеризуют явление, а качественный анализ — сущ­ность. В этом состоит их функциональное различие в про­цессе научного познания. Фактически в научном иссле­довании имеет место либо сущностно-описательный, либо сущностно-количественный анализ. Никакого чистого каче­ственного или самостоятельного описательного, или коли­чественного анализа не существует. Может быть лишь их единство в указанном сочетании. В этой связи необходимо обратить внимание на необоснованность широко распрост­раненного толкования качественного и количественного анализа как альтернативных методов исследования. В действительности же количественный анализ можно рас­сматривать как альтернативу не качественному, а описа­тельному анализу. Между ними, действительно, имеют мес­то существенные различия, к характеристике которых мы и переходим.

Описательные методы являются вполне правомерной и наиболее широко распространенной формой исторических исследований. Это имеет свои объективные основания. Во-первых, подавляющая часть сохранившихся письменных источников имеет описательный характер.

Во-вторых, многие явления общественной жизни на данной стадии развития науки либо не поддаются измере­нию вообще, либо это измерение может быть весьма при­ближенным и даже условным.

Описательный анализ может использоваться при изуче­нии любых проявлений общественной жизни. Наи­более эффективным и незаменимым описательный анализ является при освещении всякого рода индивидуальных явлений общественной жизни, ибо здесь имеет существен­ное значение учет деталей и нюансов, а также сложных, интегральных по своей сути явлений.

Описательные методы позволяют выделить многие су­щественные черты исторических явлений и процессов, рас­крыть их качественное своеобразие и причинную обуслов­ленность, показать типичные и специфические формы их проявления и т. д.

Плюсом описательных методов является возможность последовательного и детального отражения явлений обще­ственной жизни, яркой характеристики исторической эпохи, присущих ей настроений, убеждений и устремлений, а так­же массовых и индивидуальных исторических персонажей.

К достоинствам описательного анализа следует отнести и его техническую простоту. Доступность многих описа­тельных по своей форме исторических источников и несложность простого воспроизведения их содер­жания порождают иллюзию, будто бы историческим иссле­дованием может заниматься любой образованный человек. Причиной подобного заблуждения является непонимание или забвение того, что в исторической науке, как и во всех других науках, кроме описания явлений необходим еще анализ, раскрывающий их внутреннюю суть.

МИНУСЫ

Во-первых, описательные методы малопригодны для обобщенной характеристики исследуемых объектов, что при изучении массовых явлений и процессов может приво­дить либо к иллюстративности, т. е. к сосредоточению вни­мания лишь на отдельных из этих объектов, либо к фактографизму и детализации, т. е. к трудно реализуемому стремлению максимально детально описать как можно большее число их. В первом случае это может породить бездоказательность наблюдений и выводов, а во втором — смешение главного и второстепенно, существенного и несу­щественного, типичного и случайного.

Во-вторых, позволяя установить те или иные признаки и свойства рассматриваемых объектов, описательный ана­лиз не показывает их абсолютной и относительной меры.

В-третьих, описательный анализ, допуская возможность выявления взаимосвязей тех или иных явлений или черт и свойств определенных объектов, не измеряет силы воздей­ствия одних факторов на другие.

В силу указанных причин описательные методы в тех случаях, когда необходимо оценить масштабы, удельный вес и уровень развития, а также степень сходства и разли­чия, тесноту и силу взаимосвязи и взаимодействия тех или иных объектов, явлений и процессов или их черт и свойств, обрекают исследователей на неточные, весьма приблизи­тельные и даже неопределенные оценки типа «больше — меньше», «сильно-слабо», «существенно-несущественно» и т. д. В общем описательные методы не позволяют выявить количественную меру соответствующих качеств. Таковы сильные и слабые стороны описательного анализа.

Сущность количественного анализа состоит не в том, что исследователь оперирует определенными количествен­ными, цифровыми показателями, как нередко полагают. Те или иные количественные показатели могут использоваться и при описательном анализе. Количественный анализ — это выявление и формирование системы численных характе­ристик изучаемых объектов, явлений и процессов, которые, после определенной математической обра­ботке, создают основу для раскрытия количественной ме­ры соответствующего качества.

Количественный анализ позволяет установить абсолют­ную и относительную меру рассматриваемых черт и свойств объектов и явлений и выявить степень или силу их проявления.

Количественный анализ, как и описательный, имеет сферы, в которых без него просто невозможно обойтись и где он может дать наибольший эффект. К таким сферам в историческом развитии относятся прежде всего всякого рода массовые явления и процессы. Они представляют со­бой различные экономические, демографические, социаль­ные, политические, культурные и другие системы с прису­щими им структурами, включающими большие совокупно­сти объектов, обладающих многообразными свойствами.

Массовые явления и процессы представляют со­бой ту сферу проявлений общественной жизни, изучение которых непременно требует применения количественных методов. Но эти методы могут быть эффективными и при исследовании многих индивидуальных явлений. Такой эф­фект достигается в тех случаях, когда эти явления изуча­ются системно, т. е. рассматриваются как определенная совокупность элементов с соответствующими взаимосвязя­ми. Подобными системными свойствами обладают очень многие индивидуальные явления общественной жизни.

Следовательно, практические возможности применения количественных методов в исторических исследованиях очень обширны, а открываемые этим применением пер­спективы углубления анализа исторических явлений и про­цессов — весьма существенны.

Наряду с этим и количественные методы анализа исто­рических явлений и процессов имеют свои минусы. Глав­ный из них состоит в том, что широко применяемое при количественном анализе усреднение данных и отвлечение от частных черт и свойств исследуемых объектов сопряже­но с потерей информации и может привести к чрезмерному абстрагированию.

Количественные методы значительно более трудоемки и сложны в применении и понимании, чем методы описа­тельные. Это требует дополнительных усилий от исследо­вателей. Впрочем, они многократно окупаются теми резуль­татами, которые получаются при их применении.

В целом количественные методы являются несомненно более мощными, чем описательные методы анализа истори­ческих явлений и процессов, ибо создают основу для более глубокого раскрытия их внутренней, качественной сущ­ности.

Таким образом, и описательные, и количественные ме­тоды исследования исторических явлений и процессов представляют собой вполне правомерные и равнонеобходимые формы исторических исследований. Каждый из этих методов имеет свою сферу, в которой его применение явля­ется непременным или наиболее эффективным. Сильная сторона описательных методов — их конкретность и образ­ность, а количественных — глубина и точность. Эти методы не противостоят один другому, а дополняют друг друга. Поэтому неправомерна абсолютизация того или иного из них и их противопоставление. В практике научных иссле­дований наибольший успех достигается тогда, когда оба эти метода гармонично сочетаются.

ИЗМЕРЕНИЕ ИСТОРИЧЕСКИХ ЯВЛЕНИЙ

§ 1. Общие принципы и методы измерения

§ 2. Измерение исторических явлений

§ 3. Постановка исследовательской задачи

§ 4. Репрезентативность количественных данных

Применение количественных методов при анализе явле­ний объективного мира требует наличия числовых характе­ристик этих явлений, т. е. их измерения.

Измерение в широком смысле — это способ установле­ния отношений между объектами. Суть этого способа со­стоит в том, что информация об изучаемых объектах выра­жается в системе количественных, числовых характеристик.

Основой для измерения является то, что всякое качество имеет определенную количественную меру. Поэтому в принципе все они могут быть измерены. Однако практические возможности такого измерения имеют свои границы, связанные с чрезмерным многообразием и сложностью явлений и присущих им черт и свойств. Особенно сложным являет­ся измерение общественных явлений.

Сущность, т. е. качественная определенность общест­венных явлений, проявляется в их свойствах или чертах, отражаемых соответствующими признаками. По форме своего выражения признаки подразделяются на количест­венные и качественные, т. е. атрибутивные. Количествен­ные признаки показывают меру определенных свойств, а атрибутивные — лишь наличие этих свойств и их сравни­тельную интенсивность. Так, например, возраст человека — это признак количественный, который указывает меру свойства, а пол — признак атрибутивный, который лишь описательно фиксирует сам характер свойства. В свою оче­редь атрибутивные, описательные признаки могут быть простыми и сложными. Простые атрибутивные признаки выражают однозначные, или одноаспектные, свойства объ­ектов, такие, например, как пол, национальность, семейное положение и т. п. Сложные атрибутивные признаки харак­теризуют многоаспектные свойства объектов и явлений. Сложные атрибутивные признаки, как правило, представляют собой интегральные оценки. Поэтому их еще называют признаками-оценками. Например, успеваемость школьников или студентов, качество той или иной продук­ции, интенсивность и эффективность классовой борьбы ра­бочих или крестьян и другие подобные признаки являются сложными атрибутивными признаками-оценками.

В силу того, что признаки исследуемых объектов разли­чаются по своему характеру и потому, что цели измерения могут быть разными, существуют различные принципы и методы измерения. Совокупность тех или иных принципов измерения составляет шкалу измерений. Шкала измере­ний — это правила придания рассматриваемому признаку числового значения. Различные шкалы измерений дают разную по полноте и точности информацию об объекте и приводят к численным показателям, возможность матема­тической обработки и анализа которых неодинакова.

Шкалы измерений. Вся применяемая в современной на­уке совокупность принципов и способов измерения сводит­ся к четырем шкалам измерения.

Шкала наименований (номинальная). Измерение здесь состоит в классификации объектов по тем или иным признакам. Это наиболее простая форма приписывания чисел объектам. Числа здесь используются для определения при­надлежности объекта к определенному классу. Например, население того или иного пункта можно разделить на муж­чин и женщин и обозначить первых «1», а вторых «2». Или, среди населения можно выделить группы с образованием «низшим», «неполным средним», «средним», «неполным высшим» и «высшим». Представителей этих групп можно обозначить числовыми значениями—1, 2, 3, 4, 5. Понятно, что в шкале наименований числа играют роль символов. Поэтому одни числовые значения могут быть заменены любыми другими, либо вообще вместо чисел можно взять иные символы (например, А, Б, В, Г, Д). Суть измерения по шкале наименований состоит в том, что объекты харак­теризуются тождеством внутри класса и различием между классами.

Шкала порядка. Принцип измерения здесь состоит в ранжировании объектов по тому или иному признаку. Из­мерение по шкале порядка показывает расположение объ­ектов по интенсивности проявления в них определенного свойства, т. е. ранжирует их по принципу «больше — мень­ше», но без указания, насколько больше или насколько меньше. Поэтому интервалы между отдельными объектами остаются неизвестными. Так, например, можно располо­жить забастовки рабочих или волнения крестьян по интен­сивности их борьбы. Число при измерении по шкале поряд­ка обозначает место объекта в упорядоченном ряду. Это место можно считать рангом объекта. Числа эти могут быть заменены другими, но так, чтобы не было нарушений по­следовательности расположения объектов. Так, вместо 1, 2, 3 можно обозначить 11, 12, 13 или 5, 10, 15 и т. д.

Существуют две другие шкалы измерения, которые на­зываются метрическими или количественными. Процедура измерения здесь состоит в определении числовых значений признаков посредством какой-либо меры или единицы из­мерения.

Одной из количественных, метрических шкал является шкала интервалов. Обладая всеми свойствами порядковой шкалы, шкала интервалов отличается от нее тем, что точ­но определяет величину интервала в принятых единицах измерения (температурные шкалы по Цельсию, Реомюру, Фаренгейту, а также различные шкалы календарного времени).

Пропорциональная шкала, или шкала отношений, пред­ставляет собой метрическую шкалу, по которой ведется счет и измерение количественных признаков. Для этой шкалы характерны метрические единицы измерения и на­чальная нулевая точка отсчета. Поэтому пропорциональ­ная шкала позволяет установить, во сколько раз те или иные свойства одного объекта больше, чем у другого, т. е. выявить их точное количественное соотношение (отсюда и название — шкала отношений). Измерение по шкале наименований и шкале порядка указывает лишь на различие свойств объектов или на раз­ную интенсивность проявления этих свойств. Численные показатели номинальной и порядковой шкал не допускают арифметической обработки. В этом заключается ограни­ченность этих методов измерения. Показатели измерения по интервальной и пропорцио­нальной шкалам допускают арифметическую обработку, а следовательно, и возможность применения при их анализе других математических методов.

Единицы измерения. Важнейшим моментом в процедуре измерения является выбор его единиц. Непременным условием корректности измерения являются неизменность и размерная однородность, т. е. одномасштабность единиц измерения в процессе измерения. Только при этом условии результаты измерения будут сопоставимы в пространстве и времени. От размерной однородности зависит и точность измерения.

Для измерения общественных явлений применяются самые различные единицы. Выбор их производится исходя из природы изучаемых явлений и процессов, которая отра­жается в соответствующих признаках, а также зависит от поставленных задач, т. е. цели измерения, и его целесо­образности.

Единицы измерения количественных признаков. При из­мерении количественных признаков широко применяются различные натуральные и метрические единицы измере­ния— штук вагонов или самолетов, голов скота, человек населения и т. п., либо тонн, метров и т. д. того-то. Но поскольку, будучи однотипными, измеряемые объекты мо­гут сильно различаться по своим свойствам, постольку натуральные единицы измерения могут быть очень при­ближенными, а то и вовсе объединять в сущности разно­родные объекты. Чтобы добиться большей точности, применяют либо двойные единицы изме­рения, либо условно-натуральные, или при­веденные, единицы измерения. Такой единицей обычно выступает одна из разновидностей того или иного типа продукции. К этой разновидности через определенные ко­эффициенты, учитывающие различия свойств, приводятся все ее другие виды. Применяются приведенные меры массы (молоко с учетом жирности, сахарная свекла с учетом со­держания сахара, масса топлива в переводе на 7000-кало­рийное и т. д.), мощности (трактора в переводе на 15-силь­ные, электромоторы в переводе на 100-киловаттные и т. д.) и др. Широко используется измерение в приведенных шту­ках (консервы в условных банках, скот в переводе на крупный и т. д.).

Стоимостные единицы измерения. Стоимостные единицы (рубли) широко применяются при измерении многих явлений общественной жизни (прежде всего производственно-технических и социально-экономи­ческих) и позволяют сопоставлять и обобщать весьма раз­нообразные из этих явлений.

Измерение качественных признаков. Несмотря на то что совокупность количественных признаков, характеризую­щих объекты, явления и процессы общественной жизни, является весьма обширной, еще более широк круг присущих им качественных, атрибутивных признаков. Эти признаки измеряются, как указывалось, прежде всего посредст­вом номинальной и порядковой шкал. Измерение здесь является качественным и результаты его не могут подвер­гаться количественному анализу. В этой связи возникла важная проблема выработки количественных методов из­мерения качественных признаков (т. е. их измерения по интервальной и пропорциональной шкалам) с применением определенных единиц измерения. Простейшим методом из­мерения атрибутивных признаков является определение численности объектов с определенным свойством в соот­ветствующей совокупности однотипных объектов посред­ством счета. Так, можно сосчитать количество на том или ином предприятии рабочих мужчин и женщин, рабочих, имеющих то или иное образование, владеющих той или иной специальностью, и т. д. Таким образом, качественные признаки могут быть выражены в показателях количества. Но информативность таких показателей ограниченная, ибо они не показывают размеров соответствующих свойств. Поэтому они хороши только при измерении простых атри­бутивных признаков, когда соответствующее свойство однозначно и очевидно (как, например, пол рабочих).