2.2 Компетенція Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку у сфері контролю та нагляду за ліцензуванням професійної діяльністю на ринку цінних паперів

Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку (далі НКЦП) є державним колегіальним органом, підпорядкованим Президенту України, підзвітним Верховній Раді України, основна мета якого є формування та забезпечення реалізації єдиної державної політики щодо розвитку і функціонування ринку цінних паперів та похідних (деривативів) в Україні, сприяння адаптації національного ринку цінних паперів до міжнародних стандартів. Компетенція вказаного органу визначається Указом Президента України «Про Національну комісію з цінних паперів та фондового ринку».

Також слід зазначити, що держава поклала на цей орган функцію ліцензування професійної діяльності на ринку цінних паперів. Комісія також видає нормативно-правові акти які визначають умови надання ліцензії, видає ліцензії, здійснює контроль за використанням ліцензії, а також має повноваження на накладання санкцій.[6] Вказаний орган здійснює свої функції через територіальні підрозділи.

2.3 Процедура ліцензування професійної діяльністю на ринку цінних паперів

Згідно з ЗУ "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" Ліцензування професійної діяльності на ринку цінних паперів здійснює Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку відповідно до законів України, що регулюють ринок цінних паперів, нормативно-правових актів, прийнятих згідно з цими законами, та з урахуванням вимог статей 13 та 19 Закону України "Про ліцензування певних видів господарської діяльності". Але слід зазначити, що не всі види діяльності зазначенні в ЗУ "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" ліцензуються НКВЦ, тому діяльність з управління іпотечним покриттям та діяльність із зберігання активів пенсійних фондів будуть розглянуті окремо.

Порядок та умови видачі ліцензії на провадження окремих видів професійної діяльності на фондовому ринку, переоформлення ліцензії, видачі дубліката та копії ліцензії регламентований спеціальним рішенням НКЦП N 345 від 26.05.2006.