Преступления в сфере экономической деятельности.

Экономика – это еще и правовые отношения, которые придают экономическим процессам цивилизованный смысл.

Вторжение права в сферу экономики ограничиваются с одной стороны свободой, а с другой стороны – экономической целесообразностью.

До 1990 года экономическая сфера представляла собой однополярность. Потом она стала многополярной, появилась предпринимательская деятельность, которая заменила собой спекуляцию.

В прежнем УК не было экономического преступления, были хозяйственные преступления. Если сравнить экономические и хозяйственные преступления, мы поймем существенные различия. Например, различия в масштабе. В главе 22 УК больше чем в 3 раза конкретных статей, которые криминализируют ненадлежащее экономическое поведение. Определенные виды хозяйственных преступлений исключены.

Контрабанда раньше рассматривалась как преступление против государства.

Общая характеристика.

Видовой объект у этой группы представляет собой отношения, обеспечивающие совокупность имущественных интересов субъектов экономической деятельности в сфере экономики.

Исходя из того, что этот объект впитывает в себя специфику деяний, в большинстве составов непосредственный объект во многом совпадает с видовым объектом. Однако непосредственный объект в конкретном составе будет защищать конкретный имущественный интерес.

Некоторые преступления связаны не только с осуществлением производства товаром, услуг и работ. Есть те, которые связаны с насилием, и тогда в конкретном составе появляется дополнительный объект (ст.179 – принуждение к совершению сделки с применением насилия).

Некоторые преступления могут совершаться должностными лицами. Например, ст.169 – воспрепятствование законной предпринимательской деятельности. Такое преступление совершается должностным лицом.

Несмотря на то, что в 22-ой главе порядка 30 с лишним конкретных составов, деяние, как правило, является активным действием. Хотя воспрепятствовать предпринимательской деятельности можно и бездействием. Только в двух статья, вроде, законодатель говорит о бездействии.

Составы есть как формальные, так и материальные. Формальных составов больше.

В преступлениях против собственности ущерб – это только реальный ущерб. Применительно к экономической сфере – ущерб может включать в себя упущенную выгоду.

Субъективная сторона – неосторожных экономических преступлений нет. Но иногда неосторожная форма вины в конкретных составах может быть.

Если состав формальный, то умысел прямой. Если материальный, то может быть прямой и косвенный умысел.

Иногда вводят понятие мотивов и целей. Если есть специальная цель в составе, то прямой умысел.

Субъект не всегда специальный субъект. Всё зависит от состава. Часто бывает, что специальный субъект.

Характеристика конкретных составов преступлений.

Судебно-следственная практика – Постановление Пленума ВС от 18.11.2004 года «По делам о незаконном предпринимательстве и легализации имущества, приобретенного преступным путем».

ППВС от 28.12.2006 (по налоговым преступлениям).

До 2011 года было ППВС (по контрабанде), но сейчас ст.188 декриминализована. Это ППВС должно быть отредактировано.

СТ.169 – ВОСПРЕПЯТСТВОВАНИЕ ЗАКОННОЙ ПРЕДПРИНИМАТЕЛЬСКОЙ ИЛИ ИНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ.

Такое преступление с точки зрения состава может совершить только должностное лицо. Если гражданин препятствует предпринимательству, то его к ответственности по ст.169 не привлечь, но его можно привлечь по ст.179 (но там есть насилие, и предпринимательство путем осуществления сделки – воспрепятствование осуществлению сделки).

Иметь в виду, что преступление может быть как до осуществления предпринимательства (во время регистрации), так и во время оного.

Предпринимательство и иная деятельность – это означает, что ответственность установлена, во-первых, за воспрепятствование предпринимательства.

Признаки предпринимательства вытекают из понятия последнего (ст.2 ГК). Предпринимательство – самостоятельная деятельность, которая осуществляется лицом на свой риск. Такая деятельность должна быть зарегистрирована в установленном порядке, иначе имеет место незаконное предпринимательство. Эта деятельность направлена на систематическое извлечение прибыли (не результат, а цель!) посредством использования имущества, продажи товаров, выполнения работ или оказания услуг.

Иная деятельность – это такая деятельность (общественных, религиозных, кооперативных и иных организаций, зарегистрированных в установленном порядке), которая необязательной своей целью имеют извлечение прибыли.

Данное преступление посягает одновременно на два интереса, которые вместе образуют характеристику непосредственного объекта. Во-первых, интересы потенциального и реального предпринимателя (свобода предпринимательство). Во-вторых, интересы службы (воспрепятствование осуществляет должностное лицо).

В диспозиции признаки деяния «четко» обозначены. Они обозначены – это факт. Там усложненная характеристика деяния, которая позволяет говорить о том, что оно может выступать альтернативно в нескольких самостоятельных формах. Их можно насчитать от 4 до 6, в зависимости от того, как мы будем делить.

Воспрепятствование путем: уклонение или отказ в регистрации, уклонение или отказ в выдачи лицензии, ограничение самостоятельности предпринимательской деятельности и (шестая форма) иное незаконное вмешательство в деятельность ИП или юрлица.

Для сокращения мы остановимся к смежным деяниям (воспрепятствование путем отказа в регистрации или уклонения от регистрации).

Отказ – активные действия. Уклонение – бездействие (????). Уклонение – это неправомерный отказ в регистрации. С объективной стороны это действие состоит в принятии должностным лицом незаконного решения в отказе заявителю в приобретении статуса предпринимателя с доведением его до этого заявителя (не по телефону, не устно, а в установленном порядке).

Установленный порядок – это ФЗ о регистрации ИП и юрлиц 2001 года, ФЗ о лицензировании отдельных видов деятельности.

В них установлены соответствующие процедуры принятия решения. Можно говорить о том, что отказы в регистрации (или в выдаче лицензии) могут быть и законными. Тогда отказ в регистрации на законном основании не образуют состава статьи 169.

Правомерный отказ в регистрации может быть, как правило, в 2 случаях: (1) если заявитель представил неполный комплект документов, и (2) если документы сданы в ненадлежащей форме.

Применительно к отказу (уклонению) в выдаче лицензии тоже есть случаи правомерного отказа: (1) наличие в документах недостоверной информации, и (2) когда заявитель (лицензиат) не соответствует условиям, предъявляемых законом к лицензиату. Чтобы заниматься медициной, нужно медицинское образование, например.

В этих НПА есть установленные сроки для принятия решений. Отказ в выдаче предполагает, что чиновник имеет дедлайн (5 рабочих дней, как правило, при регистрации; в лицензии до 60 дней, вроде).

Уклонение от регистрации – это затягивание с принятием решения (бездействие), которое нарушает все сроки, которое может быть сопряжено с истребованием ненужных дополнительных документов.

Не пропущен срок – нет состава.

Незаконное ограничение самостоятельности – это такие активные действия, которые могут осуществляться как на стадии принятия решения о регистрации или о выдаче лицензии, так уже и в процессе осуществления предпринимательства, которые ограничивают возможности предпринимателя осуществлять свою деятельность либо в отношении производства определенных товаров, либо в отношении определенной территории. Скажем, должностное лицо требует, чтобы в уставные документы предприниматель вписал такой налагаемый на себя запрет, как запрет осуществлять куплю-продажу с импортными товарами. Или он требует, чтобы ИП ограничил сферу своей деятельности территорией, где управление Росреестра имеет полномочия.

Иное незаконное вмешательство – это, как правило, умышленные действия, осуществляемые на стадии предпринимательской деятельности зарегистрированного лица. Они направлены на то, чтобы воспрепятствовать предпринимателю в принятии определенных процессуальных решений. Как правило, такое незаконное вмешательство не является бескорыстным. Тут чиновник преследует, как правило, свой имущественный интерес. Путем ревизий, проверок, контроля он требует от предпринимателя каких-то действий, угрожая репрессивными мерами.

Субъектом последнего примера может быть группа должностных лиц, которые (а) являются должностными лицами, скажем, налогового органа, осуществляющего регистрацию ИП и юрлиц, или органа, выдающего лицензии, или контролирующего, ревизионного органа.

Состав ст.169 не поглощает получения незаконного вознаграждения или требованием о таком вознаграждении. Тут будет совокупность ст.169 и получение взятки (или вымогательство).

Поскольку субъектом ст.169 является должностное лицо, которое осуществляет предоставленные ему по должности соответствующие полномочия, возникает вопрос: нужна совокупность ст.169 со ст.285 (превышение должностных полномочий)? Тут конкуренция норм. Ст.169 – специальная норма, которая поглощает ст.285. Совокупности нет.

В части 2 есть два квалифицирующих признака. Первый признак предусматривает ответственность за специальную неоднократность в воспрепятствовании: совершение этих действий после того, как состоялось судебное решение, обязывающее должностное лицо зарегистрировать соответствующее заявление.

Здесь возникает вопрос: а срок давности будет иметь значение для данной ситуации? Может быть так, что ИП получил судебное решение, по которому может свои права обеспечить, а потом по каким-то причинам не пришел, а сроки давности истекли. Что это за материя? Если он не пришел, и сам является виновным в нарушении сроков давности, то в таком случае ч.2 ст.169 нет, ибо он не совершил действий, выражающихся во вторичном отказе. А если должностное лицо уклоняется, не выполняет судебное решение, то это длящееся противоправное поведение, и тогда пропущенные сроки давности не по вине ИП, будут образовывать ч.2 ст.169.

Второй квалифицирующий признак – причинение такими действиями крупного ущерба. В примечании к ст.169 – крупный ущерб – это 1,5 млн. Крупный ущерб – важно содержание: не только прямой ущерб, но и упущенная выгода.

Крупный ущерб делает квалифицированный состав материальным. Покушения на такой состав быть не может, но отсутствие такого ущерба образует просто ч.1 ст.169.