11. Виды лицензий фсфр

Получение лицензий ФСФР (профессиональных участников рынка ценных и управляющих компаний, осуществляющих доверительное управление паевыми инвестиционными фондами, фондами и негосударственными пенсионными фондами) - трудоемкий процесс, состоящий из нескольких этапов и выполнимый только при строгом соблюдении целого ряда требований, предъявляемых Федеральной службой по финансовым рынкам России(ФСФР).

ФСФР России для обеспечения работы профессиональных участников рынка ценных бумаг выдает следующие виды лицензий:

• Лицензия ФСФР на осуществление брокерской деятельности

• Лицензия ФСФР на осуществление дилерской деятельности

• Лицензия ФСФР на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами

• Лицензия ФСФР на осуществление депозитарной деятельности

• Лицензия ФСФР на осуществление деятельности по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг

• Лицензия ФСФР на осуществление клиринговой деятельности

• Лицензия ФСФР на осуществление деятельности по организации торговли и/или фондовой биржи

ФСФР России для обеспечения работы участников рынка коллективных инвестиций выдает следующие виды лицензий:

• Лицензия ФСФР на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами

• Лицензия ФСФР на осуществление деятельности специализированных депозитариев инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов

• Лицензия ФСФР на осуществление деятельности инвестиционных фондов

• Лицензия ФСФР на осуществление деятельности негосударственных пенсионных фондов по пенсионному обеспечению и пенсионному страхованию.

Лицензия выдается ФСФР инвестиционным компаниям без ограничения срока действия. Инвестиционная компания - это финансовое или кредитное учреждение, выступающее покупателем, держателем, эмитентом и продавцом ценных бумаг.

Функции брокера и дилера можно исполнять после получения лицензии как физическому, так и юридическому лицу, срок выдачи - от 30 дней.

Этапы лицензирования инвестиционной компании:

1. Правовой анализ и, при необходимости, приведение в соответствие учредительных документов юридического лица на предмет соответствия для прохождения процесса лицензирования инвестиционной компании в ФСФР

2. Аудиторская проверка бухгалтерской отчетности юридического лица

3. Приведение в соответствие лицензионным требованиям собственных средств (оплата уставного капитала)

4. Подбор персонала (оказание помощи в формировании штата инвестиционной компании)

5. Сбор пакета документов необходимого для подачи в лицензионный орган ( в соответствии с требованиями, предъявляемыми действующим законодательством к получателю лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг)

6. Сопровождение процесса лицензирования инвестиционной компании, включает в себя:

• контроль процесса лицензирования в ФСФР;

• получение уведомлений о принятии решения в выдаче лицензий инвестиционной компании;

• получение бланков лицензий инвестиционной компании.

В соответствии с приказом ФСФР от 06.03.2007 № 07-21пз-н "Об утверждении Порядка лицензирования видов профессиональной деятельности", с 20.06.2007 профессиональному участнику, впервые обратившемуся за получением лицензии, выдается лицензия без ограничения срока действия.