20. Сравнительная характеристика брокерской и дилерской деят-ти

Професс-ый участник РЦБ, занимающийся брокерской деят-ю, именуется брокером.

Согласно полож-м ФЗ «О РЦБ» «брокерской деятельностью приз-ся совершение гражданско-правовых сделок с ц/б в качестве поверенного или комиссионера, дейст-го на основании договора поручения или комиссии, а также доверенности на совершение таких сделок при отсутствии указаний на полномочия поверенного или комиссионера в договоре».

В наст.время заним-ся данным видом деят-ти, как правило, коммерческие организации, созданные в форме АО или ООО, размер собственного капитала кот должен соотв-ть - 5 000 тыс. руб. В случае если профес-ный участник, осуществляет брокер. деят-ть от своего имени и за счет физ.л., то размер его собств-го кап должен превышать выше указанный в 4 раза, т.е. должен составлять - 20 000 тыс. руб. И еще одним обязат-м треб-м необх-м для получения лицензии на занятие брокерской деят-ю яв-ся наличие специалистов, имеющих квалифицированный аттестат - не менее двух.

На осуществ-е брокер.деят-ти выдается лицензия профессионального участника РЦБ, срок лицензии - 3 года. Лицензия выдается Федеральной комиссией по РЦБ, которая также осущ-т надзор за их деят-ю.

На осуществ-е брокер.деят-ти выдается лицензия профес-го участника РЦБ, срок лицензии - 3 года. Лицензия выдается Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг, которая также осуществляет надзор за их деятельностью.

Отличительной -ых бумаг яв-ся то, что брокерами могут совершаться сделки передоверения, если это оговорено в договоре либо в случаях, когда брокер вынужден к этому силой обстоят-в для охраны интересов своего клиента с уведомлением последнего и только брокерам. Передоверие:Лицо, кот выдана доверенность, должно лично совершать те действия, на кот оно уполномочено. Оно м/т передоверить их совершение другому лицу, если уполномочено на это доверенностью либо вынуждено к этому силою обстоят-в для охраны интересов выдавшего доверенность.

Передавший полномочия другому лицу должен известить об этом выдавшего доверенность и сообщить ему необх-е сведения о лице, кот переданы полномочия. Неисполнение этой обяз-ти возлагает на передавшего полномочия ответ-ть за действия лица, кот он передал полномочия, как за свои собственные.Доверенность, выдаваемая в порядке передоверия, д/б нотариально удостоверена.Срок действия доверенности, выданной в порядке передоверия, не может превышать срока действия доверенности, на основании которой она выдана.

Профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий дилерскую деятельность, именуется дилером. Дилером может быть только юридическое лицо, являющееся коммерческой организацией.

Дилерской деят-ю приз-ся совершение сделок купли- продажи ц/б от своего имени и за свой счет путем публичного объявления цен покупки и (или) продажи опред-х ц/б с обязательством покупки и (или) продажи этих ц/б по объявленным лицом, осуществл-м такую деят-ть, ценам

Дилер.деят-ю могут заним-ся также организации, созданные в форме АО или ООО, размер собс.кап кот должен соотв-ть - 500 тыс. руб., при наличии 2 специалистов, имеющих квалифицированный аттестат.

На осущест-е дилер.деят-ти выдается лицензия професс-го участника РЦБ, срок лицензии - 3 года.

При осущ-и дилер.деят-ти на РЦБ професс-му участнику следует добросовестно исполнять обязат-ва по совершенным им сделкам купли - продажи ценных бумаг.

Дилер может выступать в качестве андеррайдера при первичном размещении эмиссионных ц/б, совершать иные финансовые сделки (операции), не противоречащие закону «О РЦБ», давать консуль-и и реком-и по вопросам приоб-ия ц/б.