Процесс раскрытия документов в соответствии с Законом об Арбитраже 1996 г.

В соответствии со ст. 34 все решения по процессуальным и доказательственным вопросам принимаются составом арбитража, допуская возможность того, что стороны могут достигнуть обоюдного согласия по этим вопросам.

В частности, ст. 34(2)(d) позволяет составу арбитража определять, «какие конкретно документы или какие категории документов должны быть раскрыты сторонами и на каком этапе, если какие-либо документы должны быть раскрыты вообще». В этом контексте следует заметить, что раскрытие документов в арбитражном разбирательстве не осуществляется по принципу полного раскрытия документов, которое является обязательным принципом в гражданском процессе в английских государственных судах.

Состав арбитража наделен широкими полномочиями в отношении раскрытия документов. Если стороны достигнут соглашения об обратном, то их соглашение обладает преимущественной силой по сравнению с мнением состава арбитража в силу правила автономности сторон, закрепленного в ст. 1(b):

«стороны свободны в своем решении о процедуре разрешения спора, за исключением защитных механизмов, необходимых для соблюдения публичного порядка».

Подобные положения об автономности сторон находятся в регламентах основных международных арбитражных институтов и судов, а также в национальном законодательстве разных стран. Например, правило автономности сторон нашло свое отображение в ст. 15 Регламента Международной торговой палаты (ICC) и ст. 14 Лондонского Суда Международного Арбитража (LCIA).

Если стороны не достигнут соглашения по определенным процессуальным вопросам, то решение по этим вопросам будет принято составом арбитража.

Помимо договоренности сторон полномочия арбитров ограничиваются нормами закона места арбитражного разбирательства. Так, например, ст. 33 возлагает следующие обязательства на состав арбитража:

«(1) Состав арбитража должен: (а) действовать справедливо и непредвзято в отношении сторон, предоставляя каждой из сторон необходимую возможность представления своей позиции и рассмотрения позиции другой стороны, и (b) принять процессуальные действия, которые подходят к обстоятельствам определенного дела, избегая необоснованных задержек и затрат, для того, чтобы предоставить справедливые возможности для разрешения вопросов, которые должны быть разрешены.

(2) Состав арбитража должен соблюдать выше прописанные обязательства этой статьи при проведении арбитражного разбирательства, в своих решениях как по процессуальным вопросам, так и по предоставлению доказательств, а также при осуществлении других полномочий, которыми он наделен».

Вместе с тем если стороны, основываясь на принципе автономности воли сторон, принимают решение, исполнение которого приведет к нарушению арбитрами своих обязательств, то состав арбитража может последовать решению сторон и в таком случае не будет ответственным за нарушение своих обязательств или может отказаться от участия в рассмотрении дела в соответствии со ст. 25.

Так, например, состав арбитража может принять решение о том, что документы должны быть раскрыты стороной одновременно с предоставлением искового заявления, и после того, как документы будут предоставлены одной стороной, состав арбитража может принять решение о предоставлении документов противоположной стороной. Какого-либо стандартного списка документов, которые должны быть предоставлены сторонами, нет. Если какой-либо из документов не был раскрыт, который, по мнению одной из сторон, считается необходимым для рассмотрения дела, то эта сторона может обратиться к составу арбитража за вынесением решения с требованием о раскрытии. Рассмотрев аргументы противоположной стороны, состав арбитража может вынести решение о том, что данные документы должны быть раскрыты и предоставлены в определенное время и, например, с правом изготовления копий данных документов.

Если сторона, в отношении которой было принято постановление об обязательном раскрытии документов, не следует этому постановлению, то состав арбитража в соответствии со ст. 34(1) может вынести постановление, о том, что официальные представители сторон должны сделать заявление в форме аффидевита (письменное показание под присягой) о том, что данные документы являются недоступными, с указанием причин этого обстоятельства.

Если стороны не следуют решению состава арбитража, то в таком случае может быть вынесено категорическое постановление в соответствии со ст. 41(5), которая предусматривает, следующее:

«если без основательных причин сторона не соблюдает постановление или указание состава арбитража, то в таком случае состав арбитров может принять категорическое постановление в отношении того же вопроса, обозначив такие временны́е рамки выполнения решения, какие посчитает необходимыми».

Важно заметить, что категорические постановления могут быть вынесены только в том случае, если в отношении данного вопроса составом арбитража уже было вынесено постановление обыкновенного характера². Категорические постановления обычно обладают условным характером, например, если сторона не предоставила какой-либо документ до срока, определенного первым решением, то состав арбитров может вынести решение о том, что сторона не имеет права ссылаться на данный документ в ходе разбирательства. Исчерпывающий список действий арбитров в таких ситуациях содержится в пунктах (а) – (d) ст. 41 (7).

Статья 41(7)(b) содержит широко применимое положение и позволяет арбитру «сделать неблагоприятное заключение на основании не соблюдения стороной решения состава арбитров, которое является обоснованным в данных обстоятельствах».

Правила Международной Ассоциации Юристов (МАЮ) по истребованию доказательств в международном коммерческом арбитраже (далее – правила МАЮ)³.

Как уже было замечено выше, в соответствии с принципом автономности стороны свободны в своем решении о применении правил к процессуальным вопросам. Однако если стороны не достигли соглашения по данному вопросу, то состав арбитража может по своему усмотрению применить правила процессуального характера. Одним из таких правил могут быть правила МАЮ. Данные правила могут быть применены арбитрами в полном объеме или частично, а также могут служить руководством их действий. Раскрытие документов регулируется ст. 3 правил МАЮ. Данная статья предусматривает, что документы, на которые ссылаются стороны, включая общественно доступные документы, должны быть предоставлены в установленный срок. Также какая-либо из сторон может предоставить запрос, требования к которому содержатся в ст. 3(3), на предоставление документов другой стороной в установленный составом арбитража срок.

Стороны могут в установленный составом арбитража срок обжаловать список запрашиваемых документов. Статья 9.2 правил МАЮ содержит исчерпывающий список оснований для обжалования.

Если сторона считает необходимым запросить определенные документы от компании или лица, которое не является стороной арбитражного разбирательства и которые сторона не может самостоятельно получить, то она должна обратиться к составу арбитража с запросом о применении всех возможных юридических шагов, для того чтобы необходимые документы были предоставлены.

Данные правила не содержат положения, регламентирующие возможное содействие со стороны государственных судов, поскольку являются дополнительными правилами к регламенту арбитражных институтов или ad hoc арбитражей.