- •1.Понятие рынка ценных бумаг и его место в структуре финансового рынка
- •2. . Функции рынка ценных бумаг
- •3. Структура рынка ценных бумаг.
- •4. Виды рынков ценных бумаг, их характеристики.
- •5. Классификация рынков ценных бумаг по видам применяемых технологий торговли
- •6. Понятие цб. Фундаментальные свойства цб.
- •7. Основные положения об эмиссионных ценных бумагах.
- •8. Классификация ценных бумаг
- •9. Риск: понятие и виды.
- •10. Оценка рисков на рынке ценных бумаг,
- •2. Количественные методы оценки.
- •3. Комбинированные методы оценки странового риска.
- •5. Оценка странового риска спрэдовым методом.
- •11. Эмиссия ценных бумаг. Процедура эмиссии, ее этапы.
- •12. Содержание проспекта эмиссии. Раскрытие информации.
- •13. Понятие и функции андеррайтинга.
- •14.Акции: общая характеристика. Акции открытых и закрытых акционерных обществ: регламентация Федерального закона «Об акционерных обществах».
- •15. Обыкновенные и привилегированные акции – сравнительная характеристика. Виды привилегированных акций.
- •16. Дивиденд, порядок выплаты
- •17.Виды стоимости акций. Оценка доходности
- •Доходность акций
- •18 . Депозитарные расписки.
- •19. Облигации: общая характеристика
- •20. . Классификация облигаций.
- •21. Порядок выплаты доходов по облигациям. Показатели оценки облигаций и их доходности.
- •23. Особенности эмиссии и обращения государственных и муниципальных ценных бумаг.
- •24.Виды государственных ценных бумаг.
- •25. .Простой вексель: характеристика и порядок обращения
- •26. Переводной вексель: характеристика и порядок обращения.
- •28. Срочный рынок: роль в экономике, общая характеристика и тенденции развития в рф.
- •31.Международные ценные бумаги: еврооблигации, евроакции, коммерческие ценные бумаги, евроноты.
- •32. Виды Профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, брокерская деятельность
- •33. Виды Профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, дилерская деятельность и деятельность по ведению реестра
- •34. Виды Профессиональная деятельность на рынке ценных бумаг, депозитарная деятельность и деятельность по управлению ценными бумагами.
- •35. .Биржевой рынок ценных бумаг. Фондовая биржа: функции и организационная структура.
- •36. Порядок допуска ценных бумаг эмитентов в биржевые и организованные внебиржевые системы торговли.
- •38.Внебиржевой рцб: особенности организации и функционирования.
- •40. Виды операций с ценными бумагами, их классификация и экономическое содержание.
- •42. Акционерные инвестиционные фонды.
- •43. Понятие паевого инвестиционного фонда
- •44.Инвестиционные паи
- •45. Инвестиционная деятельность кредитно-финансовых институтов на рцб.
- •47.Информационная инфраструктура рцб
- •48. Раскрытие информации на рынке ценных бумаг. Антимонопольное регулирование сделок с ценными бумагами.
- •49.Рейтинговые агентства
- •51. Понятие и принципы технического анализа на рцб.
- •52. Система государственного регулирования рцб: мировой опыт и национальные особенности.
- •53. Саморегулирование на рцб. Российские сро на рцб (науфор, партад и др.)
- •54.Этика на рынке ценных бумаг
- •55. Российский рцб: состояние, тенденции и перспективы.
- •56. Состояние и тенденции развития мирового рынка ценных бумаг.
31.Международные ценные бумаги: еврооблигации, евроакции, коммерческие ценные бумаги, евроноты.
Международные ценные бумаги – это ценные бумаги, находящиеся в обращении одновременно в разных странах. Еврооблигации – это торгуемая ценная бумага, отличающаяся следующими характеристиками чертами: 1) проходят Андеррайтинг и размещаются по средствам синдиката, минимум 2 участника которого зарегистрированы в разных государствах. 2) предполагаются в значительных объёмах в одном и более государствах, кроме страны регистрации эмитента. 3) могут быть первоначально приобретены только при посредничестве кредитной организации или другого финансового института. Евроноты – это среднесрочные именные облигации, которые обычно выпускаются под конкретного инвестора. Главное преимущество Евронота возможность организовать их эмиссию за несколько дней или даже часов.
Еврооблигации – это долгосрочные (как правило под предъявителя), облигации эмитированные в евронотах, размещающиеся среди зарубежных инвесторов, с помощью международного синдиката андеррайтера. Главное преимущество Еврооблигации – возможность получить долгосрочный займ (в объёме, в среднем от 100 до 300 млн. долларов, под относительно низкий процентные ставки). Евроакции – это новые эмиссии и привилегированных акций, распространяемых на международном фондовом рынке. ЕВРОАКЦИИ — акции, выпускаемые международными организациями для пополнения своего капитала. Екроакции — акции, выпускаемые международными организациями для пополнения своего капитала.Коммерческие ценные бумаги обслуживают процесс товарооборота и определенные имущественные сделки (чеки, складские и залоговые свидетельства, закладные и др.).
32. Виды Профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, брокерская деятельность
Профессиональная деятельность на рынке ценных бумаг это специализированная деятельность, обеспечивающая организационное, технологическое и информационное обслуживание эмиссии и обращения ценных бумаг, результатом которой является перераспределение денежных ресурсов и прав собственности. В российском законодательстве представлены следующие виды профессиональной деятельности: 1.брокерская деятельность, 2дилерская деятельность, 3деятельность по управлению ценными бумагами, 4деятельность по организации торговли ценными бумагами, 5 депозитарная деятельность, 6 клиринговая деятельность, 7деятельность по ведению реестров владельцев ценных бумаг. Профессиональная деятельность регулируется Федеральным законом «О рынке ценных бумаг» и осуществляется исключительно на основании лицензий, выдаваемых Федеральной службой по финансовым рынкам.
БРОКЕРСКАЯ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ
Брокерской деятельностью признается совершение гражданско-правовых сделок с ценными бумагами в качестве поверенного или комиссионера, действующего на основании договора поручения или комиссии, а также доверенности на совершение таких сделок при отсутствии указаний на полномочия поверенного или комиссионера в договоре. Профессиональный участник рынка ценных бумаг, занимающийся брокерской деятельностью, именуется брокером. Брокер должен выполнять поручения клиентов добросовестно и в порядке их поступления, если иное не предусматривается договором с клиентом или его поручением. Сделки, осуществляемые по поручению клиентов, во всех случаях подлежат приоритетному исполнению по сравнению с дилерскими операциями самого брокера при совмещении им деятельности брокера и дилера. В случае наличия у брокера интереса, препятствующего осуществлению поручения клиента на наиболее выгодных для клиента условиях, брокер обязан немедленно уведомить последнего о наличии у него такого интереса. В случае, если брокер действует в качестве комиссионера, договор комиссии может предусматривать обязательство хранить денежные средства, предназначенные для инвестирования в ценные бумаги или полученные в результате продажи ценных бумаг у брокера на забалансовых счетах и право их использования брокером до момента возврата этих денежных средств клиенту в соответствии с условиями договора Часть прибыли, полученной от использования указанных средств и остающейся в распоряжении брокера, в соответствии с договором перечисляется клиенту. При этом брокер не вправе гарантировать или давать обещания клиенту в отношении доходов от инвестирования хранимых им денежных средств.
КЛИРИНГОВАЯ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ
Клиринговая деятельность - это деятельность по определению взаимных обязательств (сбор, сверка, корректировка информации по сделкам с ценными бумагами и подготовка бухгалтерских документов по ним) и их зачету по поставкам ценных бумаг и расчетам по ним. Организации, осуществляющие клиринг по ценным бумагам, в связи с расчетами по операциям с ценными бумагами, принимают к исполнению подготовленные при определении взаимных обязательств бухгалтерские документы на основании их договоров с участниками рынка ценных бумаг, для которых производятся расчеты.
Клиринговая организация, осуществляющая расчеты по сделкам с ценными бумагами, обязана формировать специальные фонды для снижения рисков неисполнения сделок с ценными бумагами. Минимальный размер специальных фондов клиринговых организаций устанавливается ФКЦБ по согласованию с Центральным банком Российской Федерации