Право

4.Крюкова, Е. С. Проблемы использования конструкции договора аренды в жилищной сфере // Юридический вестник Самарского универси-

5.Шматко, Д.А. О сущности договора аренды и проблеме его разграничения с договором найма в Российской Федерации // Академическая публицистика.— 2023.— № 2–1. — С. 237–242.

6.Определение Верховного Суда РФ от 08.11.2016 № 504-ПЭК16 // СПС Консультант плюс.

7.Постановление Арбитражного суда Западно-Сибирского округа от 26.02.2021 N Ф04–405/2021 по делу N А75–6011/2020 // СПС Консультант плюс.

УДК 341.461

Колумбия: от административной к уголовной ответственности

Тихомирова Елизавета Сергеевна

магистрант факультета Права Московского финансово-юридического университета

Аннотация: В статье рассматривается ситуация, что в последние годы заметно возросла значимость комплексных проверок и антикоррупционных мер в сфере частного бизнеса. Во всем мире как на национальном, так и на международном уровнях наблюдается преобладающий сдвиг в сторону нормативно-правовой базы, которая обязывает предприятия заниматься саморегулированием и самостоятельной отчетностью.

Всвязи с этим компании все чаще вынуждены создавать внутренние системы, предназначенные для оценки и снижения рисков, связанных с участием в коррупции, отмывании денег, финансировании терроризма и другой незаконной деятельности.

Врезультате предприниматели и иностранные инвесторы сталкиваются с необходимостью адаптации к бизнес-среде, которая требует оценки уровня соответствия страны международным стандартам прозрачности, оценки нормативно-правовой базы страны в отношении предотвращения коррупции, отмывания денег и финансирования терроризма, а также оценки собственной способности придерживаться должной осмотрительности и антикоррупционных усилий в любом деловом взаимодействии.

Abstract: The article discusses the recent situation that the importance of due diligence and anti-corruption measures in private business has increased markedly. Globally, both nationally and internationally, there has been a predominant shift towards a regulatory framework that obliges businesses to engage in self-regulation and self-reporting. As a result, companies are increasingly forced to establish internal systems designed to assess and mitigate the risks associated with involvement in corruption, money laundering, terrorist financing and other illicit activities.

As a result, entrepreneurs and foreign investors face the challenge of adapting to a business environment that requires assessing a country’s level of compliance with international transparency standards, evaluating the country’s regulatory framework with respect to the prevention of corruption, money laundering and terrorist financing, and assessing their own ability to adhere to due diligence and anti-corruption efforts in any business interaction.

Ключевые слова: юридические лица, правонарушения, административная ответственность, уголовная ответственность, Колумбия.

Keywords: legal entities, offenses, administrative liability, criminal liability, Colombia

Во многих зарубежных странах, столкнувшихся со значительным ростом правонарушений, которые совершались юридическими лицами, пошли по пути освоения института уголовной ответственности юридических лиц, составами которой предусматривалась и административная ответственность.

Уголовная ответственность юридических лиц — тема глубокого теоретического значения, которая уже несколько лет широко обсуждается в Колумбии. Речь идет о возможности осуждения юридического лица любого характера за совершение преступления в уголовном порядке, независимо от того, вынесен ли обвинительный приговор отдельным сотрудникам или администраторам. Исторически сложилось так, что это было юридически невозможно, поскольку действительное желание совершить преступление не может быть отделено от индивидуальных волеизъявлений партнеров. Однако в силу включения в национальное законодательство уголовных режимов, вытекающих из международных договоров и соглашений, а также под влиянием американской и британской правовых систем, такая возможность была принята и стала реальностью в таких странах, как Испания и Италия.

Право

Колумбийское законодательство неохотно включало эту цифру, отчасти из-за противодействия со стороны академического сектора, а отчасти из-за трудностей, связанных с систематическими реформами такого масштаба. Поэтому остается актуальным вопрос о необходимости данного вида ответственности.[5]

В настоящее время в Конгрессе Колумбии обсуждаются два законопроекта, в которых говорится об уголовной ответственности юридических лиц. Тем не менее, сфера этой ответственности в основном ограничивается экономическими преступлениями или преступлениями против государственного управления, за исключением, например, экологических преступлений.

Первый законопроект, 149 от 2020 года, предусматривает, что санкциями для юридических лиц являются: штраф; немедленное отстранение от должности администраторов, директоров и законных представителей; запрет на осуществление определенной экономической деятельности или на занятие определенными видами правовых актов или предпринимательской деятельности; запрет на заключение актов и договоров с государственными организациями или в случаях, когда государство имеет интерес; частичная или полная утрата налоговых льгот или абсолютный запрет на их получение в течение определенного срока; прекращение статуса юридического лица и его немедленная регистрация. [3]

Однако уголовная ответственность юридических лиц независима от административной ответственности и от ответственности физических лиц. Кроме того, данный проект приводит в качестве причины отсутствия ответственности принятие и реализацию до совершения преступления программы деловой этики, по предупреждению и управлению криминальными рисками. Необходимое дополнение, которое было опущено в предыдущих и неудачных проектах, и которое разделяет второй законопроект, 178 от 2020 года.

С другой стороны, этот второй законопроект предусматривает очень похожие санкции, но не позволяет отстранять администраторов. Со своей стороны, он добавляет, что штрафы будут составлять от пяти (5%) до двадцати (20%) процентов от валового годового дохода организации, устанавливает в качестве максимального срока ликвидацию юридиче-

ского лица в течение двадцати (20) лет, а невозможность найма — четыре

(4) года. Эта неспособность и ее взаимосвязь с другими невозможностями, вытекающими из других нормативных актов, должны быть глубоко

иконкретно проанализированы, если этот проект станет законом Республики. Кроме того, он предусматривает в качестве санкции закрытие своих помещений и учреждений на срок, который не может превышать 8 (восемь) лет, и судебное вмешательство для защиты, ремонта и исправления прав работников и/или кредиторов, которое не может превышать 8 (восьми) лет.

Эти проекты являются двумя из нескольких, которые были предприняты в последние годы для создания такой формы ответственности. Они не разрешают сути вопроса о необходимости этой меры, что вызывает серьезные сомнения, например, у Управления промышленности и торговли, которое уже может в некоторых случаях налагать эти санкции, не прибегая к системе уголовного правосудия. Оба проекта предполагают существенное изменение концепции уголовного права и порождают вариации в способах предупреждения рисков со стороны предпринимателей. Очевидно, что в этих законопроектах прослеживается заметная тенденция, направленная на то, чтобы сделать обязательным для юридических лиц внедрение системы управления рисками и комплаенса в уголовных делах, а также руководств по этичному поведению для предотвращения рисков,

иэта тенденция, будь то по этому пути или альтернативно, сохранится в повестке дня законодателя. Теперь нужно дождаться результатов законодательного процесса, чтобы понять, как будет работать инкорпорация этих элементов в правовую систему.

18 января 2022 года в Колумбии был принят Закон No 2195 «О прозрачности, предотвращении и борьбе с коррупцией и других положениях». [1] Вводятся более жесткие меры ответственности юридических лиц за коррупционные правонарушения, дополнительные требования к организациям по реализации антикоррупционных мер, должной осмотрительности и финансовой отчетности, изменяется система антикоррупционных органов, предлагаются новые подходы к выявлению незаконного обогащения и возмещению ущерба, причиненного коррупционными правонарушениями.

Право

Закон расширяет перечень правонарушений, за совершение которых юридические лица могут быть привлечены к ответственности. Ранее в него входили только преступления против государственного управления и незаконное присвоение государственной собственности. Отныне организации могут быть подвергнуты санкциям при следующих условиях:

Если старший сотрудник был осужден за преступления против государственного управления, окружающей среды, экономического и социального порядка, финансирование терроризма и организованной преступности, управление ресурсами, связанными с терроризмом и организованной преступностью, или любую деятельность, связанную с незаконным присвоением государственной собственности, или достиг досудебного урегулирования на основе «принципа возможности» в ходе расследования вышеупомянутых правонарушений или соответствующего судебного разбирательства;

В этом контексте организация прямо или косвенно извлекла выгоду или попыталась извлечь неправомерную выгоду из преступления, совершенного ее старшим сотрудником, допустив или позволив совершить его своими действиями или бездействием;

Если организация была признана виновной в иностранном подкупе путем предоставления, прямо или косвенно, предложения или обещания неправомерного преимущества иностранному публичному должностному лицу в обмен на определенные действия или бездействие.

Положения Закона также уточняют категории юридических лиц, к которым применяются санкции за указанные правонарушения. Такими юридическими лицами являются:

•организации, члены временных совместных предприятий или консорциумов;

•государственные корпорации;

•государственные предприятия;

•некоммерческая организация, зарегистрированная в Колумбии;

•зарубежные филиалы. [2] Кроме того, Закон расширяет перечень мер ответственности за указан-

ные правонарушения. Теперь потенциальные штрафы включают:[4] штраф

в размере до 200 000 долларов США в месяц (200 миллиардов COP или примерно 50 500 000 долларов США) и обязательная конфискация предполагаемой выгоды или выгоды, полученной в результате правонарушения; по решению компетентного органа до десяти процентов штрафа может быть использовано для внедрения, улучшения или обновления программ прозрачности и деловой этики в организации, которая была привлечена к ответственности; публикация выписки из решения об ответственности организации в средствах массовой информации и на ее корпоративном сайте; запрет на получение какой-либо материальной помощи или субсидий от государства в течение десяти лет (ранее максимальный срок составлял пять лет); запрет на участие в государственных закупках и заключении контрактов в течение 20 лет; увольнение работников, занимающих руководящие должности, которые были признаны виновными, и отстранение от работы лиц, потворствовавших противоправным действиям. Кроме того, сведения об организации, привлекаемой к ответственности, вносятся в специальный публичный реестр. В то же время Закон устанавливает смягчающие и отягчающие обстоятельства, влияющие на санкции, наложенные на организации.

Список литературы

1.Колумбия укрепляет систему корпоративной ответственности и вносит другиесущественныепоправкивантикоррупционноезаконодательство. URL: https://anticor.hse.ru/en/main/news_page/colombia_strengthens_ the_corporate_liability_framework_and_makes_other_substantial_amendments_to_its_anticorruption_legislation?ysclid=lqmlputm4575935253.

2.Law 2195 of 2022: Colombia’s new corruption and transnational bribery regulation. URL: https://www.dlapiper.com/en/insights/publications/glob- al-anti-corruption-perspective/law 2195-of 2022-colombias-new-corrup- tion-and-transnational-bribery-regulation.

3.Baker McKenzie In review: criminal and regulatory enforcement against companies in Colombia. URL: https://www.lexology.com/library/detail.as- px?g=5d9cc43f-c000–446c-b296-.

4.New Anti-Corruption Law 2195 of 2022 in Colombia: Challenges and Implementation Confusion URL: https://eightify.app/summary/politics-and-gov-

Право

ernment/new-anti-corruption-law 2195-of 2022-in-colombia-challeng- es-and-implementation-confusion.

5.COVID 19 business criminal law and other issues in Colombia. URL: https://cms.law/en/int/expert-guides/cms-expert-guide-to-covid 19-cor- porate-crime-regulatory-issues/colombia.