- •Дніпропетровська державна фінансова академія
- •Безпека фінансово-кредитних установ
- •Передмова
- •Міжособистісні компетенції:
- •Системні компетенції:
- •Спеціальні компетенції:
- •1.2. Тематичний план навчальної дисципліни
- •1.3. Зміст навчальної дисципліни «безпека фінансово-кредитних установ» Модуль 1. Основи економічної безпеки фінансово-кредитних установ
- •Тема 1. Аналіз ризиків, які впливають на економічну безпеку фку (еб фку). Діагностика ризиків
- •Тема 2. Функціональні складові еб фку
- •Модуль 2. Економічна безпека на ринку фінансових послуг
- •Модуль 3. Індивідуальне науково-дослідне завдання (індз)
- •2. Методичні рекомендації до самостійної роботи Модуль 1. Основи економічної безпеки фінансово-кредитних установ
- •План вивчення теми
- •Методичні рекомендації до самостійної роботи
- •Ключові терміни і поняття:
- •Питання для самоконтролю
- •Тестові завдання
- •Бібліографічний список до теми
- •Модуль 1. Основи економічної безпеки фінансово-кредитних установ
- •Тема 2. Функціональні складові еб фку
- •План вивчення теми
- •Методичні рекомендації до самостійної роботи
- •Ключові терміни і поняття:
- •Питання для самоконтролю
- •Тестові завдання
- •Бібліографічний список до теми
- •Тема 3. Забезпечення еб корпоративними ресурсами
- •План вивчення теми
- •Методичні рекомендації до самостійної роботи
- •Ключові терміни і поняття:
- •Питання для самоконтролю
- •Тестові завдання
- •Бібліографічний список до теми
- •Тема 4. Засоби забезпечення еб
- •План вивчення теми
- •Методичні рекомендації до самостійної роботи
- •Ключові терміни і поняття:
- •Питання для самоконтролю
- •Тестові завдання
- •Бібліографічний список:
- •Тема 5. Етапи забезпечення еб
- •План вивчення теми
- •Методичні рекомендації до самостійної роботи
- •Ключові терміни і поняття:
- •Питання для самоконтролю
- •Тестові завдання
- •Бібліографічний список до теми
- •Тема 6. Методика розрахунку комплексного показника еб
- •План вивчення теми
- •Методичні рекомендації до самостійної роботи
- •Ключові терміни і поняття:
- •Питання для самоконтролю
- •Тестові завдання
- •Бібліографічний список до теми
- •Тема 7. Аудит стану еб фку
- •План вивчення теми
- •Методичні рекомендації до самостійної роботи
- •Ключові терміни і поняття:
- •Питання для самоконтролю
- •Тестові завдання
- •Бібліографічний список до теми
- •Тема 1. Аналіз ризиків, які впливають на економічну безпеку фку (еб фку). Діагностика ризиків
- •Ключові терміни і поняття:
- •Питання для обговорення
- •Тестові завдання
- •Бібліографічний список до семінарського заняття
- •Тема 2. Функціональні складові еб фку
- •Ключові терміни і поняття:
- •Питання для обговорення
- •Тестові завдання
- •Бібліографічний список до семінарського заняття
- •Тема 6. Методика розрахунку комплексного показника еб
- •Ключові терміни і поняття:
- •Питання для обговорення
- •Тестові завдання
- •Бібліографічний список до семінарського заняття
- •4. Методичні рекомендації до вИконання індивідуальних завдань
- •4.1. Індивідуальне завдання I рівня складності Теми рефератів
- •4.2. Індивідуальне завдання іi рівня складності Реферативно-наукові індивідуальні завдання
- •5. Підсумковий контроль Переліз питань до заліку
- •6. Список рекомендованої літератури
- •Навчально-методичний посібник Безпека фінансово-кредитних установ Панасейко Сергій Миколайович
Ключові терміни і поняття:
співпраця;
взаємодія;
конкуренція;
суперництво;
протиборство;
недобросовісна конкуренція;
причини виникнення недобросовісної конкуренції;
відповідальність за недобросовісну конкуренцію;
промислове шпигунство;
нелегальне збирання інформації;
шантаж;
охорона у банках;
режим у банках.
Питання для самоконтролю
Які ви знаєте види взаємовідносин, які відображають стан стосунків суб'єктів ринку у процесі їх комерційної діяльності?
В чому полягає різниця між суперництвом і протиборством?
В чому полягає різниця між співпрацею та взаємодією?
Що являє собою конкуренція?
Якими основними законодавчими актами здійснюється правове регулювання конкурентних відносин в Україні?
Які види правопорушень визначено в Законі України "Про захист від недобросовісної конкуренції"?
Які ви знаєте дії господарюючих суб‘єктів, що пов'язані з недобросовісною конкуренцією?
Що є основною метою недобросовісної конкуренції в банківській сфері?
Хто може вести недобросовісну конкуренцію і промислове шпигунство проти банків?
Що може бути особливістю недобросовісної конкуренції з боку клієнтів?
Назвіть дії недобросовісної конкуренції, що можуть застосовуватись банками-конкурентами.
Що є причинами, які обумовлюють недобросовісну конкуренцію?
За які злочини щодо недобросовісної конкуренції передбачена кримінальна відповідальність?
За які злочини щодо недобросовісної конкуренції передбачена цивільно-правова відповідальність?
Назвіть спеціальні санкції за окремі види порушень, що визнаються недобросовісною конкуренцією, за якими наступає адміністративна відповідальність.
Які ви знаєте заходами, що використовуються для протидії недобросовісній конкуренції банками?
Що є основним об'єктом промислових шпигунів?
Які ви знаєте найбільш відомі і поширені форми нелегального та напівлегального збирання інформації?
Що є джерелами промислового шпигунства?
Які ви знаєте можливі способи залучення до роботи працівників банку промисловими шпигунами?
Які ви знаєте основні складові організації охорони установи банку?
Тестові завдання
1. Сумісні й тісні ділові відносини суб'єктів ринку на основі загальних інтересів з метою удосконалення методів роботи, спрямованої на збільшення прибутків називаються:
а) співпрацею;
б) взаємодією;
в) конкуренцією;
г) суперництвом.
2. Гостра антагоністична боротьба за заволодіння ринком, під час якої застосовуються дуже жорсткі заходи впливу на суперників такої боротьби називається:
а) конкуренцією;
б) суперництвом;
в) протиборством;
г) війною.
3. Серед правопорушень, що визначені у Законі України «Про захист від недобросовісної конкуренції» відсутнє правопорушення:
а) неправомірне використання ділової репутації суб'єкта господарювання;
б) створення перешкод суб'єктам господарювання у процесі конкуренції та досягнення неправомірних переваг;
в) неправомірне збирання, розголошення та використання комерційної таємниці.
г) неправомірне використання символіки суб‘єкта господарювання.
4. Безпосередніми діями, пов'язаними з недобросовісною конкуренцією, вважаються:
а) неправомірне використання товару іншого виробника;
б) копіювання зовнішнього вигляду виробу;
в) порівняльна реклама;
г) всі відповіді вірні.
5. До дій недобросовісної конкуренції, що можуть застосовуватись банками-конкурентами, не відносяться:
а) переманювання клієнтів і співробітників з одного банку до іншого;
б) зрив угод і договорів через поширення неправдивої інформації;
в) придбання акцій банка конкурента;
г) шантаж і компрометація керівництва і провідних співробітників банку.
6. Причинами, які обумовлюють недобросовісну конкуренцію, в тому числі і на ринку банківських послуг, є:
а) корупція і тінізація економіки;
б) вузькість ринків діяльності суб'єктів господарювання;
в) розходження інтересів ділових партнерів;
г) всі відповіді вірні.
7.Кримінальна відповідальність передбачена за
а) злочини, що порушують вимоги законодавства про охорону комерційної таємниці;
б) неправомірне використання ділової репутації суб'єкта господарювання;
в) створення суб‘єкту господарювання перешкод у процесі конкуренції та досягнення неправомірних переваг;
г) надання неправдивої інформації користувачам банківських послуг про склад засновників банку.
8. Використання, розголошення або передання без погодження з власником інформації, відомостей про способи виробництва і використання техніки, які не публікувалися в пресі і є недоступними для відкритого ознайомлення особою, якій відомий таємний характер цих відомостей, якщо автор вжив відповідних заходів щодо охорони їх таємності називається _____________________ (промисловим шпигунством).
9. До засобів фізичного захисту банку не належить:
а) природні та штучні бар'єри;
б) спеціально навчені охоронці банку;
в) особливі конструкції периметрів, проходів, приміщень;
г) зони безпеки.
10. Ефективність системи охорони банку можна оцінити:
а) тривалістю часу з моменту виникнення загрози до початку її ліквідації;
б) відсутністю загроз;
в) повнотою збереження цілісності банку;
г) оперативністю виявлення загрози.