usanov_a_upravlenie_prektnym_ciklom_spravochnik
.pdf
Европейская Комиссия
Управление проектным циклом
(Project Cycle Management)
Справочник
Сокращенный перевод с английского © А.Усанов
Март 2002
Версия 2.0
LFA training |
1 |
RDA (Kaliningrad) |
Logical Framework Approach (LFA) –
Структурированный логический метод – инструмент для создания и управления проектами.
1. Введение
LFA - это метод анализа текущей ситуации, идентификации проблем, определения целей и задач, которые должны быть достигнуты для улучшения ситуации.
LFA – это основной инструмент, используемый в рамках управления проектным циклом (Project Cycle Management – РСМ ) для планирования и управления проектами.
LFA предоставляет структурную схему для демонстрации результатов анализа. Использование LFA облегчает:
∙систематическое и логическое определение уровней целей проекта и взаимосвязь между ними;
∙понимание того были ли достигнуты цели проекта;
∙мониторинг внешних факторов, находящихся вне рамок проекта, но которые оказывают воздействие на его успех;
Logical Framework (LogFrame) матрица
Логика действия |
|
Индикаторы |
|
Источники |
|
Условия |
Intervention Logic |
|
OVI |
|
проверки |
|
(Допущения) |
|
|
|
|
Sources of |
|
Assumptions |
|
|
|
|
verification |
|
|
Общие цели
Overall or Wider Objectives
Непосредственные цели (цель проекта)
Immediate Objectives
Как измерить общую цель?
Как измерить цели проекта?
Результаты |
|
Как измерить |
|
|
Results/Outputs |
|
результаты? |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Задачи (виды |
|
Ресурсы |
|
Затраты |
работ) |
|
Means |
|
Cost |
Activities |
|
|
|
|
Предварительные
условия
Pre-conditions
Главные результаты анализа суммируются в матрице, состоящей из 16 клеток и показывающей наиболее важные аспекты проекта:
LFA training |
2 |
RDA (Kaliningrad) |
∙почему проект реализуется (Логика действия)
∙что будет достигнуто путем реализации проекта (Логика действия и индикаторы)
∙как проект собирается достичь этого (Задачи, ресурсы)
∙какие внешние факторы являются критичными для успеха проекта (Условия)
∙где найти информацию, необходимую для оценки результатов проекта (Источники проверки)
∙какие ресурсы потребуются (Ресурсы)
∙столько будет стоить данный проект (Затраты)
∙какие предварительные условия должны быть выполнены до того, как проект может стартовать (Предварительный условия)
2.LFA – две стадии
Проекты создаются для того, чтобы решить проблемы, стоящие перед бенефициарами. LFA это эволюционный и итеративный процесс, начинающийся с тщательного анализа существующей ситуации как основы для последующего планирования.
Заполнение LogFrame таблицы происходит в две стадии во время идентификации и подготовки проекта (из проектного цикла).
1.Стадия анализа – анализируется существующая ситуация для выработки видения «желаемой ситуации в будущем» и определения стратегий которые будут использованы, чтобы достичь ее.
Стадия анализа включает четыре шага:
ØАнализ стейкхолдеров
ØАнализ проблемы (текущая ситуация)
ØАнализ целей (видение улучшенной ситуации в будущем)
ØАнализ стратегий (сравнение различных альтернатив для разрешения для исправления текущей ситуации)
2.Стадия планирования – результаты анализа переводятся в практический операционный план, готовый для реализации. На этой стадии полностью заполняется LogFrame таблица, составляются графики работ и ресурсов.
Терминология Еврокомиссии
1.Стейкхолдеры: физические лица или организации, на которые результаты проекта которые могут оказать прямое или косвенное, положительное или отрицательное воздействие.
2.Бенефициары: те, кто выигрывают от реализации проекта. Различают
a)Целевая группа(ы): - те, кто прямо выигрывает от внедрения проекта на
уровне его непосредственных целей
b)Конечные бенефициары: те, кто выигрывают от проекта в долгосрочной перспективе на уровне общества в целом и отрасли (например, «дети» в результате увеличения расходов на образование и здравоохранение)
3.Партнеры по проекту: те, кто непосредственно внедряют проект.
3. Стадия анализа
LFA training |
3 |
RDA (Kaliningrad) |
3.1. Анализ стейкхолдеров
Любой человек, группа людей, организаций или компаний, имеющие прямое или косвенное отношение к проекту называются стейкхолдерами. Анализ стейкхолдеров
предпринимается для максимизации положительного социального и институционального воздействия проекта и минимизации его отрицательного воздействия.
Порядок анализа стейкхолдеров
1.Идентифицируйте разнообразных стейкхолдеров (различая мужчин и женщин):
a)на кого проект может оказать воздействие (положительное или отрицательное);
b)кто может воздействовать на проект;
c)кто может стать полезным партнером по проекту, даже если проект может быть реализован без их участия;
d)будет в любом случае вовлечен в проект.
2.Классифицируйте стейкхолдеров в соответствии с их ролью в проекте:
a)предполагается ли, что данный стейкхолдер будет работать в проекте, софинансировать его и получать что-то от проекта?
b)является ли стейкхолдер поддерживающей организацией?
c)имеет ли стейкхолдер какие-либо контролирующие функции?
3.Охарактеризуйте стейкхолдеров с социальной и организационной точки зрения:
a)каковы их социальные и экономические характеристики?
b)как они организованы/их структура и порядок принятия решений?
c)каков их статус?
4.Проанализируйте стейкхолдеров с учетом их ожиданий в связи с проектом
a)каковы их интересы и ожидания в отношении проекта?
b)проанализируйте связи и взаимоотношения между различными группами стейкхолдеров?
5.Проанализируйте их чувствительность в отношении межпрограммных вопросов (защита окружающей среды, равенство мужчин и женщин)
6.Оцените потенциал, ресурсы и возможности стейкхолдеров
a)каковы существующие сильные стороны, которые проект может использовать?
b)какой потенциальный вклад в проект могут сделать стейкхолдеры?
c)каковы слабые стороны?
7.Сделайте выводы и рекомендации для проекта
a)как учесть данную группу стейкхолдеров в проекте?
b)какие действия предпринять?
c)как взаимодействовать с данной группой?
На основе данного анализа должно быть принято решение, каковы цели проекта, т.е. чьи интересы и взгляды должны получить приоритет. Идеальное решение – это достижение консенсуса, в реальности же приходится добиваться компромисса между различными группами стейкхолдеров, хотя иногда необходимо концентрироваться на приоритетах ключевой группы стейкхолдеров для обеспечения успеха проекта.
LFA training |
4 |
RDA (Kaliningrad) |
Полезным является организация семинара или рабочего совещания с участием представителей главных стейкхолдеров для выработки и согласования целей проекта.
Пример анализа стейкхолдеров
Стейк- |
Характеристики |
Интересы и ожидания |
Чувствительно |
Потенциал и |
Выводы для |
||||
холдер |
§ |
социальные |
§ |
интересы |
сть к |
слабости |
проекта |
||
|
§ |
экономические |
§ |
цели |
межпрограммн |
§ |
ресурсы |
§ |
как |
|
§ |
структура |
§ |
ожидания |
ым вопросам |
§ |
знания |
|
взаимодействова |
|
§ |
организация |
|
|
|
§ |
опыт |
|
ть |
|
§ |
статус |
|
|
|
§ |
потенциальный |
§ |
необходимые |
|
§ |
отношение |
|
|
|
|
вклад |
|
шаги |
Рыбаки |
§ |
традиционно |
§ поддерживается |
осознание |
§ |
знакомы с |
улучшение |
||
|
|
важный |
|
основа для |
влияние |
|
горячими |
понимания среди |
|
|
|
источник дохода |
|
жизнедеятельности |
загрязнения на |
|
экологическими |
всех рыбаков |
|
|
§ |
небольшой, но |
§ остановлено падение |
улов |
|
точками |
контроль |
||
|
|
активный |
|
доходов |
|
§ |
сильная |
загрязнения |
|
|
|
кооператив |
§ сопротивление в |
|
|
поддержка мер |
|
|
|
|
|
|
|
отношении |
|
|
по контролю |
|
|
|
|
|
|
ограничения квот на |
|
|
загрязнения |
|
|
|
|
|
|
вылов |
|
|
|
|
|
Отрасль Х |
§важный |
§ максимизировать |
плохое |
финан ресурсы для |
§ |
улучшить |
|||
|
|
экономический |
|
прибыль |
понимание |
новых технологий |
|
понимание |
|
|
|
фактор (сильное |
§ имидж |
проблем |
потенциал для |
|
влияния |
||
|
|
лобби) |
§ сильное |
загрязнения |
сбережения |
|
загрязнения на |
||
|
§отсутствие |
|
сопротивление в |
|
ресурсов через |
|
регион |
||
|
|
профсоюза |
|
случае уменьшения |
|
чистые технологии |
§ |
рассмотреть |
|
|
§сильное влияние |
|
прибыли |
|
|
|
|
возможность |
|
|
|
на правительство |
|
|
|
|
|
|
улучшения |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
имиджа через |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
проект |
Домашние |
Большинство |
§ доступ к канализации |
плохое |
потенциально |
§ |
улучшить |
|||
хозяйства |
выбрасывают мусор |
§ сбор мусора |
понимание |
готовы и способны |
|
понимание |
|||
|
в реку, не думая о |
|
|
проблем |
платить за услуги |
|
влияния |
||
|
проблемах |
|
|
загрязнения |
|
|
|
загрязнения на |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
регион |
|
|
|
|
|
|
|
|
§ |
показать |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
стоимость |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
защиты |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
окружающей |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
среды |
другие |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Анализ стейкхолдеров и анализ проблемы тесно взаимосвязаны как составные части начального анализа ситуации: без осознания и учета взглядов стейкхолдеров на текущую ситуацию, ее проблемы и потенциал решения не станут ясными (важность консультаций со стейкхолдерами).
3.2. Анализ проблемы
Анализ проблемы определяет негативные аспекты существующей ситуации и устанавливает отношения «причина-следствие» между проблемами.
Три основных шага:
1.Точное определение рамок и предмета анализа.
2.Идентификация основных проблем целевой группы и бенефициаров.
LFA training |
5 |
RDA (Kaliningrad) |
3.Изображение проблем в виде диаграммы «дерево проблем» или «иерархия проблем» для установления причинно-следственных отношений.
На диаграмме следствия проблем указываются вверху и их причины внизу. Данный анализ нацелен на выявление узких мест (реальных проблем), которые являются приоритетными для стейкхолдеров и которые они стремятся решить.
Как сформировать дерево проблем
Шаг 1: Определить основные проблемы, существующие в рамках заданной ситуации (через мозговой штурм)
Шаг 2: Выбрать отдельную стартовую (начальную) проблему Шаг 3: Определить проблемы, связанные с начальной проблемой Шаг 4: Установить иерархию причин и следствий
§проблемы, которые являются причинами начальной проблемы, указываются
внизу
§проблемы, которые являются прямым следствием начальной проблемы,
указываются наверху Шаг 5: Подобным образом устанавливаются связи для других проблем
Шаг 6: Связать проблемы стрелками «причина-следствие» Шаг 7: Проверить диаграмму на полноту и точность
Примечания:
1.Проблемы должны быть сформулированы как существующие негативные ситуации.
2.Проблемы должны быть реально существующими, не будущими и не воображаемыми.
3.Проблема это существующая негативная ситуация, а не отсутствие решения.
Завершенное дерево проблем представляет полную картину существующей негативной ситуации.
Две основные проблемы, часто встречающиеся во время анализа и идентификации проблем:
§Неадекватное указание (спецификация) проблемы – проблема описана недостаточно полно и не указывает на истинную природу проблемы. Например, формулировка «плохой менеджмент» должна быть разбита на составные части, для понимания реальной проблемы (плохой финансовый контроль, недостаточные знания)
§Отсутствующее решение – это формулировка проблемы, описывающая отсутствие желаемой ситуации, а не формулирующая существующую негативную ситуацию. Например, формулировка «отсутствие подготовленного персонала» не описывает конкретную проблему (сотрудники имеют недостаточные навыки) и создает риск неправильного решения (обучение), хотя на самом деле лучшее решение может заключаться в наборе новых сотрудников и в управлении персоналом.
LFA training |
6 |
RDA (Kaliningrad) |
Анализ проблемы
Процедура, позволяющая:
1.Проанализировать существующую ситуацию
2.Определить ключевые проблемы в данном контексте (=негативная существующая ситуация)
3.Установить отношения «причина-следствие» между проблемами
Жизненные условия местного населения ухудшаются
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Следствия |
||||
|
|
Частые заболевания среди |
|
|
|
|
Снижение |
доходов |
|
|
|
|
||||||||||||||||
|
|
потребителей рыбы |
|
|
|
|
|
|
населения |
|
|
|
|
|
|
|
||||||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Плохое качество |
|
|
Уменьшение улова |
|
|
|
|
Привлекательность |
|
|
|
||||||||||||||||
|
речной рыбы |
|
|
|
для рыбаков |
|
|
|
|
региона для туризма |
|
|
|
|||||||||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
уменьшается |
|
|
|
||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Качество воды в |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
реке ухудшается |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Неконтролируемый |
|
|
|
Большинство домохозяйств |
|
|
|
Степень очистки жидких |
|
|||||||||||||||||
|
|
сброс твердых отходов |
|
|
|
и заводов сбрасывают |
|
|
|
|
|
отходов не |
|
|||||||||||||||
|
|
|
|
в реку |
|
|
|
|
жидкие отходы в реку |
|
|
|
соответствует стандартам |
|
||||||||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Загрязнители не |
|
Население не |
|
|
|
|
Стимулы для |
|
|
Нормативная база не |
||||||||||||||||||
контролируются |
|
осознает опасности |
|
|
|
снижения сброса |
|
|
|
позволяет |
||||||||||||||||||
|
|
|
|
|
|
|
сброса отходов в |
|
|
|
жидких отходов не |
|
|
предотвратить сброс |
||||||||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
реку |
|
|
|
|
|
действуют |
|
|
жидких отходов |
||||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Причины
LFA training |
7 |
RDA (Kaliningrad) |
3.3. Анализ целей
Анализ целей - это методология, используемая для
§описания ситуации в будущем, когда проблема является решенной;
§проверки иерархии целей;
§иллюстрации причинно-следственные связи при помощи соответствующей
диаграммы
Негативные ситуации на дереве проблем трансформируются в решения, используя позитивные утверждения. Например, утверждение «низкий уровень сельскохозяйственного производства» трансформируется в «уровень сельскохозяйственного производства увеличился». Эти позитивные утверждения являются по существу целями и представлены на диаграмме целей, демонстрирующей иерархию «средства – цели». Такая диаграмма представляет четкое видение желаемой ситуации в будущем. Однако некоторые цели могут быть не реалистичны, поэтому могут потребоваться другие решения или попытки их решения должны быть отложены.
Как сформировать дерево целей
Шаг 1: Переформулировать все негативные ситуации из анализа проблем в положительные ситуации, которые являются:
∙желаемыми
∙достижимыми
Шаг 2: Проверить связи средства/цели, чтобы убедиться в полноте иерархии (взаимоотношения причина/следствие преобразуются в связи средства/цели)
Шаг 3: Если необходимо
∙пересмотреть формулировки
∙добавить новые цели, если это необходимо для того, чтобы достичь цели
верхнего уровня
∙удалить цели, которые не являются необходимыми, не реалистичны, не соответствуют возможностям проекта.
LFA training |
8 |
RDA (Kaliningrad) |
Анализ целей
Метод для:
1)описания будущей ситуации, которая будет достигнута путем решения проблем
2)для определения потенциальных решений
3)превращения негативных аспектов в позитивные (желаемые, реалистичные)
Жизненные условия местного населения улучшились
|
|
|
|
|
Цели |
Уровень заболеваемости по причине |
|
Доходы |
населения |
||
потребления рыбы уменьшился |
|
увеличились |
|
||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Качество речной рыбы |
|
|
Улов рыбы |
|
|
Привлекательность |
|||
отвечает стандартам |
|
|
стабилизирован |
|
|
региона для туризма |
|||
|
|
|
|
|
|
|
|
восстановлена |
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Качество воды в |
|
|
|
||
|
|
|
|
реке улучшилось |
|
|
|
||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Неконтролируемый |
|
Сброс жидких отходов |
|
Степень очистки |
|
Увеличена пропускная |
||||
сброс твердых отходов |
|
домохозяйствами и |
|
жидких отходов |
|
способность |
||||
в реку уменьшен |
|
заводами уменьшился |
|
соответствует |
|
очистительных |
||||
|
|
|
|
|
|
стандартам |
|
сооружений |
||
|
|
|
|
|
||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Регулярный |
|
Население |
|
|
Действуют |
|
Нормативная |
|
Улучшен доступ к |
||||
эффективный |
|
осознает |
|
|
эффективные |
|
|
база |
|
канализационной |
|||
контроль за |
|
опасность сброса |
|
|
стимулы для |
|
улучшена и |
|
сети для |
||||
загрязнителями |
|
отходов в реку |
|
уменьшения сброса |
|
соблюдается |
|
предприятий и |
|||||
|
|
|
|
|
|
|
жидких отходов |
|
|
|
|
домохозяйств |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Средства
LFA training |
9 |
RDA (Kaliningrad) |
3.4. Анализ стратегий
Последний шаг на стадии анализа это выбор стратегии(ий), которые будут использованы для достижения желаемых целей. Анализ стратегий включает в себя
какие стратегии должны быть включены В проект и какие должны остаться ВНЕ рамок проекта, а также каковы должны быть непосредственные и общие цели проекта. Данный шаг требует:
∙Определение возможных стратегий для достижения целей
∙Четких критериев для выбора стратегий
Виерархии целей различные кластеры целей одного типа называются стратегиями.
Возможные критерии для выбора стратегий:
∙Приоритетность и привлекательность для целевых групп
∙Наличие ресурсов
Øвнешние фонды
Øфонды партнеров
Øнеобходимые знания – требуемые/доступные
∙Существующий потенциал и возможности (целевых групп)
∙Соответствие соответствующей политике или стратегии
∙Взаимоотношение и дополняемость с другими проектами или действиями
∙Социальная приемлемость
∙Срочность
Выбранная стратегия заносится в первый столбец LogFrame матрицы.
Как провести анализ стратегий
Шаг 1: Определить цели, которые вы не хотите преследовать (не реалистичные или не желательные)
Шаг 2: Сгруппировать цели, чтобы получить возможные стратегии или компоненты стратегий (кластеринг)
Шаг 3: Оценить какая стратегия(ии) является оптимальным вариантом в соответствии с
выбранными критериями
Шаг 4: Определить общую цель(и) и непосредственную цель проекта
LFA training |
10 |
RDA (Kaliningrad) |