- •1. Предмет, задачи криминалистики и ее отличие от смежных наук
- •2. Методы криминалистики
- •3. Система криминалистики
- •Глава 2
- •1. Развитие криминалистических знаний в дореволюционной России
- •2. Развитие науки криминалистики после Октября 1917 г.
- •3. Развитие зарубежной криминалистики
- •Глава 3 теория криминалистической
- •1. Понятие и научные основы
- •2. Объекты криминалистической идентификации
- •3. Виды криминалистической идентификации. Криминалистическая диагностика
- •4. Процесс идентификационного исследования
- •Глава 4
- •1. Виды следственных ситуаций и анализ классификационных разновидностей
- •2. Общее понятие следственной ситуации и ее логико-криминалистическое исследование
- •Глава 5
- •1. Эвристическая (поисковая) природа, структура и этапы построения криминалистической версии
- •3. Проверка версий и процесс перерастания вероятных знаний в достоверные
- •Глава 6
- •1. Понятие и виды взаимодействия
- •2. Основы взаимодействия органов
- •3. Формы взаимодействия органов
- •4. Участие общественности в деятельности по раскрытию преступлений
- •1. Понятие, система и критерии применения средств криминалистической техники
- •2. Классификация научно-технических средств криминалистики
- •3. Научно-технические средства, применяемые при производстве следственных действий
- •4. Научно-технические средства,
- •5. Применение научно-технических средств для решения иных криминалистических задач
- •Глава 8 криминалистическая фотография
- •1. Понятие, система и значение криминалистической фотографии
- •2. Криминалистическая оперативная фотография
- •3. Криминалистическая исследовательская фотография
- •4. Криминалистическая видеозапись
- •Глава 9
- •1. Классификация следов, правила их обнаружения и изъятия
- •3. Следы ног
- •4. Следы орудий взлома и инструментов
- •5. Следы транспортных средств
- •6. Прочие следы
- •Глава 10 криминалистическое исследование
- •1. Судебная баллистика и ее значение в следственной практике
- •2. Следы выстрела
- •3. Особенности осмотра оружия, боеприпасов и места происшествия
- •4. Криминалистическая экспертиза огнестрельного оружия и следов его применения
- •5. Криминалистическое исследование
- •Глава 11 криминалистическое
- •1. Документы как объекты криминалистического исследования
- •2. Судебное почерковедение, научные основы и задачи
- •3. Система признаков, используемых при криминалистическом исследовании рукописных текстов
- •4. Диагностические и автороведческие исследования
- •5. Подготовка материалов для экспертизы рукописных текстов
- •6. Методика экспертного исследования
- •Глава 12 технико-криминалистическое
- •1. Понятие технико-криминалистического исследования документов. Виды исследования
- •2. Распознание наиболее распространенных способов подделки документов и основные методы исследования
- •3. Установление первоначального содержания текста документа
- •4. Исследование оттисков печатей и штампов
- •5. Исследование машинописных текстов и текстов, отпечатанных на других знакопечатающих аппаратах
- •Глава 13 идентификация личности человека
- •1. Понятие и значение идентификации личности по признакам внешности
- •2. Основные принципы описания внешности по методу «словесного портрета»
- •3. Описание внешности человека
- •4. Использование данных о внешности человека в практике расследования преступлений
- •Глава 14
- •1. Общая характеристика системы уголовной регистрации
- •2. Оперативно-справочные учеты
- •3. Криминалистические учеты
- •4. Розыскные учеты
- •4. Экспертно-криминалистические коллекции и картотеки
- •1. Понятие и значение криминалистической тактики
- •2. Понятие и классификация тактических приемов
- •3. Следственные действия, тактические приемы и оперативно-розыскные меры
- •1. Понятие организации
- •2. Принципы планирования расследования
- •3. Этапы процесса планирования и элементы плана расследования
- •4. Техника планирования расследования
- •Глава 17
- •1. Понятие, виды, принципы осмотра и его участники
- •3. Логическая схема осмотра
- •4. Фиксация результатов осмотра
- •1. Понятие, виды и цели
- •2. Подготовка, условия и тактика
- •3. Фиксация результатов
- •4. Оценка результатов
- •Глава 19
- •1. Понятие обыска
- •2. Подготовка к обыску
- •3. Тактические приемы обыска
- •1. Понятие, виды и психологические основы допроса
- •2. Подготовка к допросу
- •3. Тактические приемы допроса (общие положения)
- •4. Тактические особенности допроса свидетелей
- •5. Тактика допроса обвиняемого и подозреваемого
- •6. Фиксация результатов допроса
- •7. Тактические приемы очной ставки
- •1. Понятие и виды предъявления для опознания
- •3. Тактические особенности для опознания людей
- •4. Особенности некоторых видов предъявления для опознания
- •5. Фиксация процесса и результатов предъявления для опознания
- •1. Сущность проверки и уточнения показаний на месте
- •2. Тактические особенности проверки и уточнения показаний на месте
- •3. Фиксация результатов проверки и уточнения показаний на месте
- •1. Использование специальных познаний в проведении экспертиз при расследовании преступлений
- •2. Виды судебных экспертиз
- •3. Система судебно-экспертных учреждений
- •4. Назначение экспертизы
- •5. Проведение экспертизы
- •6. Оценка и использование заключения эксперта
- •1. Понятие, задачи и предмет методики расследования
- •2. Общие принципы построения методики расследования
- •3. Структура частной методики расследования отдельных видов и групп преступлений
- •4. Криминалистическая
- •Глава 25 этапы процесса расследования
- •1. Криминалистические классификации и характеристики убийств
- •2. Первоначальный этап расследования убийств
- •3. Особенности построения версий и планирования расследований
- •4. Расследование убийств на последующих этапах
- •Глава 28 особенности раскрытия и
- •1. Исходная информация об убийствах, совершаемых по найму
- •1 Харитонова и. За что убили Римера? //Хабаровский экспресс. 1998.№23.6—13 июня.
- •2. Криминалистическая характеристика убийств, совершаемых наемными лицами
- •3. Первоначальный этап расследования
- •4. Особенности производства некоторых первоначальных следственных действий
- •Глава 29 расследование преступлений,
- •1. Криминалистическая характеристика данного вида преступлений
- •2. Первоначальные следственные действия
- •3. Криминалистическая взрывотехника
- •4. Особенности выдвижения следственных версий
- •5. Назначение взрывотехнической экспертизы
- •Глава 30 расследование изнасилований
- •1. Криминалистическая характеристика изнасилований
- •2. Первоначальные следственные действия
- •3. Особенности выдвижения следственных версий и планирования расследования
- •4. Последующий этап расследования
- •Глава 31 расследование корыстных
- •1. Криминалистическая характеристика и классификация экономических преступлений
- •2. Основные способы корыстных преступлений в сфере экономики
- •3. Особенности возбуждения уголовного дела
- •4. Первоначальные следственные действия
- •5. Особенность проведении следственных действий
- •Глава 32 особенности раскрытия
- •Глава 33 расследование взяточничества
- •1. Криминалистическая характеристика взяточничества
- •2. Выдвижение и проверка версий по делам о взяточничестве на первоначальном этапе расследования
- •3. Производство расследования на последующих этапах
- •Глава 34
- •1. Криминалистическая характеристика краж
- •2. Возбуждение уголовного дела
- •3. Следственные ситуации, возникающие на первоначальном этапе расследования краж
- •4. Особенности проведения первоначальных следственных действий
- •5. Тактика производства следственных действий на последующем этапе расследования
- •Глава 35 расследование грабежей и
- •1. Криминалистическая характеристика грабежей и разбойных нападений
- •2. Типичные следственные ситуации и построение версий
- •3. Первоначальные следственные действия
- •4. Последующие следственные действия
- •Глава 36 расследование вымогательства
- •1. Криминалистическая характеристика вымогательств
- •2. Типичные следственные ситуации, возникающие при обнаружении и расследовании вымогательств
- •3. Тактика первоначальных следственных действий
- •4. Особенности последующего этапа расследования
- •Глава 37 особенности расследования
- •1. Криминалистическая характеристика мошенничества
- •2. Выдвижение и проверка следственных версий
- •1. Криминалистическая характеристика преступления
- •2. Особенности возбуждения уголовного дела, выдвижения версий и планирования расследования
- •3. Производство важных следственных действий
- •1. Криминалистическая характеристика данного вида преступлений
- •2. Типовые ситуации, версии и планирование расследования
- •3. Первоначальные следственные действия
- •4. Особенности последующего этапа расследования
- •Глава 40 расследование поджогов и
- •1. Криминалистическая характеристика данного вида преступления
- •2. Типичные следственные ситуации, версии и планирования расследования
- •3. Первоначальные и последующие следственные действия
- •Глава 41 расследование экологических
- •1. Криминалистическая характеристика данного вида преступлений
- •2. Типовые следственные ситуации, версии и планирование расследования
- •3. Первоначальные и последующие следственные и иные действия
- •1. Криминалистическая характеристика автотранспортных преступлений
- •2. Исследование обстановки
- •3. Особенности расследования
- •Глава 43 расследование преступлений
- •1. Криминалистическая характеристика преступлений, совершаемых несовершеннолетними
- •2. Возбуждение уголовного дела и
- •3. Тактика иных следственных действий
- •4. Воспитательно-профилактическая работа
Глава 4
ПОНЯТИЕ И КЛАССИФИКАЦИЯ СЛЕДСТВЕННЫХ СИТУАЦИЙ
1. Виды следственных ситуаций и анализ классификационных разновидностей
Практической деятельности следователя, производству им процессуальных, организационно-подготовительных, розыскных и других действий, как правило, предшествуют анализ исходных данных и оценка конкретной ситуации по уголовному делу с последующим принятием соответствующих решений. Однако процессы принятия и практической реализации этих решений сопряжены с преодолением существенных трудностей, все многообразие которых можно свести к четырем разновидностям:
1) логико-познавательные барьеры, связанные с полным или частичным отсутствием данных о различных обстоятельствах, подлежащих доказыванию по уголовному делу, и об источниках получения этой информации (проблемные трудности или барьеры);
44
45
2) препятствия тактико-психологического характера, выражающиеся в противодействии подозреваемых и обвиняемых, занимающих негативную позицию, а также недобросовестных свидетелей и потерпевших планам и намерениям следователя, направленным на всестороннее, полное и объективное расследование преступлений (препятствия конфликтного характера);
3) тактико-управленческие трудности, обусловленные сложным вероятностным характером выбора следователем одного из возможных способов своих действий, каждый из которых не только не гарантирует достижения намеченной цели, но даже и не исключает риска наступления дополнительных негативных последствий (трудности тактического риска);
4) организационно-управленческие трудности, заключающиеся в недостатке времени, сил, средств, неупорядоченности процесса раскрытия преступлений, отсутствии системы взаимодействия следователя и других участников расследования (организационная неупорядоченность).
В практической деятельности все перечисленные четыре группы трудностей чаще всего встречаются не изолированно друг от друга, а в виде различных сочетаний и комбинаций, составляя пятую комбинированную группу существенных трудностей. Для их преодоления в распоряжении следователя имеются определенные силы и средства: информационные, логико-психологические, тактико-методические, материально-технические, временные и другие, как уже находящиеся в его распоряжении, так и те, которые могут быть привлечены. Именно в зависимости от соотношения трудностей, противостоящих следователю, и совокупности ресурсов, находящихся или дополнительно привлеченных в его распоряжение, возникают простые или сложные следственные ситуации.
Таким образом, в случаях отсутствия или несущественности информационных, тактических, психологических и иных трудностей и наличия в распоряжении следователя достаточных возможностей по их быстрому и успешному преодолению создаются благоприятные условия и обстановка расследования, возникают простые следственные си-* туации. Наиболее значительными чертами простых ситуаций являются непроблемность, бесконфликтность, отсутствие тактического риска и организационной неупорядоченности. Однако отсутствие этих существенных трудностей не обусловливает простоту принятия и реализации решений. По любому уголовному делу следователю приходится преодолевать различные препятствия. Но они, в отличие от перечисленных выше существенных трудностей, как правило, преодолеваются наличными ресурсами, уже находящимися в распоряжении следователя.
46
Так, логико-познавательные трудности непроблемного характера обычно преодолеваются путем простого и последовательного информационного развертывания исходной информации; необъективность позиции, занимаемой подозреваемым (обвиняемым), устраняется либо путем его убеждения, либо предъявлением имеющихся доказательств; ошибка в выборе оптимального способа действий сводится к минимуму, поскольку среди возможных вариантов решения имеется хотя бы один, гарантирующий благоприятный исход. Что же касается организационно-управленческих трудностей, то в простых ситуациях они обычно преодолеваются в силу своей незначительности без привлечения дополнительных сил и средств и без кардинального* изменения структуры расследования.
Но при неправильном производстве следственных или иных действий, а также под воздействием некоторых отрицательных факторов простая ситуация может трансформироваться в сложную. Особенно чувствительны к подобным негативным изменениям ситуации тактического риска и конфликтные. Так, при неумелом производстве очной ставки подозреваемый, узнав о негативном поведении сообщника, может отказаться от ранее данных правдивых показаний и избрать конфликтную позицию. Но в подавляющем большинстве простых ситуаций следователь находит правильное решение и, преодолевая несущественные трудности, успешно его реализует.
Иное положение складывается, когда расследование существенно затруднено отсутствием надежных источников информации и достаточных данных об элементах предмета доказывания, противодействием следователю со стороны обвиняемых и других конфликтующих с ним лиц, отсутствием абсолютно надежных способов и средств достижения целей, нехваткой времени, сил и ресурсов или их неправильным распределением. Возникающая при этом неблагоприятная обстановка ведет к образованию сложных, следственных ситуаций.
В зависимости от количества, характера и содержания формирующих негативных 'факторов (трудностей, барьеров) все сложные следственные ситуации можно дифференцировать на пять классификационных групп: проблемные, конфликтные, тактического риска, организационно-неупорядоченные и комбинированные.
Лежащие в основе проблемных, конфликтных, тактического риска и организационно-неупорядоченных ситуаций комплексы существенных трудностей значительно отличаются друг от друга.
Проблемность в процессе расследования возникает при отсутствии достаточных сведений об обстоятельствах, подлежащих установлению но делу, и прежде всего об элементах предмета доказывания. В проблемных ситуациях у следователя нет надежного способа (программы)
47
поиска источников (носителей) информации и получения доказательств. Наиболее острые проблемные ситуации чаще всего возникают при установлении личности виновных или самого преступного события. Независимо от категории уголовного дела и криминалистической характеристики преступления, образующиеся в процессе расследования проблемные ситуации всегда имеют одну и ту же структуру: совокупность неполных, недостаточных сведений и противостоящее им неизвестное искомое, а также возникающее между этими двумя компонентами специфическое познавательное отношение логического противоречия, основанное на остром недостатке информации.
По делам об убийствах, разбойных нападениях, грабежах, кражах и многих других преступлениях, учитываемых и регистрируемых по линии уголовного розыска, проблемные ситуации, как правило, возникают при установлении личности виновных. По делам о хищениях, совершенных руководителями, должностными и материально ответственными лицами в предприятиях и организациях, большинству других преступлений в сфере экономики основную трудность составляет выявление самих фактов (событий) общественно опасных деяний, как правило, хорошо замаскированных и носящих латентный характер. При этом надо иметь в виду, что при раскрытии некоторых преступлений в сфере экономики, таких, например, как фальшивомонетничество, главная трудность возникает при установлении виновных лиц, тогда как по некоторым разновидностям убийств и изнасилований наибольшие сложности образуются при установлении события (факта) общественно опасного деяния.
В связи с изложенным можно прийти к выводу о том, что проблемная ситуация — это противоречие между знанием и незнанием, своеобразное соотношение между известным и неизвестным по делу, при котором искомое (доказываемое обстоятельство) не дано и сведения о нем непосредственно не содержатся в исходных данных, однако уже установленные факты в какой-то мере ограничивают и направляют nout.: возможного решения.
Если в проблемных ситуациях главную «зону неопределенности» составляют неизвестные элементы предмета доказывания, а также вспомогательные (промежуточные) факты, fTO в конфликтных ситуациях эта зона охватывает иные обстоятельства — действительные планы и намерения, подлинную тактическую позицию соперничающей стороны. Важнейшей особенностью конфликтных ситуаций является тактическое противодействие следователю со стороны обвиняемых, подозреваемых, свидетелей и потерпевших, занимающих негативные позиции, которое усугубляется незнанием намерений соперничающей стороны. Таким образом, сущность конфликтных ситуаций составляют
48
два конфликтогенных фактора: соперничество сторон, имеющих несовпадающие интересы, и обстановка неопределенности в отношении планов и намерений хотя бы одной из этих сторон.
Конфликтную ситуацию в расследовании можно определить как особое состояние системы межличностных отношений двух или более участников уголовного процесса, имеющих несовпадающие интересы и стремящихся к достижению различных целей в условиях информационной неопределенности, возникающей в связи с планами и намерениями соперничающей стороны. При этом каждая из сторон для большей эффективности собственных действий должна замаскировать свою подлинную позицию и проникнуть в замыслы другой*
К конфликтным ситуациям по многим своим признакам близки г<-туации тактического риска. В практической деятельности они довольно часто встречаются в сочетании друг с другом. Однако и в «чистом» виде ситуации тактического риска возникают в процессе расследования. Их самостоятельный характер объясняется воздействием еще одной разновидности информационной неопределенности, которая обусловливает множество возможных результатов избранного следователем способа действий. Важнейшей характеристикой ситуации тактического риска является отсутствие среди множества решений абсолютно надежного, обязательно ведущего к намеченной цели. Поэтому даже в случае принятия наиболее оптимального решения всегда остается вероятность наступления неудачного исхода выбранного следователем способа действий. Ситуации тактического риска возникают, как правило, лишь тогда, когда невозможно отказаться от решения конкретной задачи без реальной опасности причинения еще большего ущерба целям расследования, в то время как для их достижения отсутствуют гарантированные способы действий. Решение следователя, принятое в условиях тактического риска, может оказаться не только недостаточно надежным, но даже и ошибочным и не только не приведет к намеченной цели, но и причинит определенный вред расследованию. Однако и отказ от принятия и реализации ненадежного решения может причинить еще больший вред.
Несмотря на известное сходство с конфликтными ситуациями, рассматриваемая классификационная группа имеет целый ряд отличительных свойств. Во-первых, решения, принимаемые следователем, не зависят от решений тактического соперника и формируются вне конфликтного взаимодействия сторон, а нередко и в условиях отсутствия этого соперника (например, при осмотре места происшествия). Во-вторых, при неудачном разрешении ситуации тактического риска може^ возникнуть конфликтная ситуация (так, в процессе предъявления для опознания свидетелю или потерпевшему неопознанный, но в действи-
49
тельности совершивший преступление подозреваемый переходит на негативную позицию, отказывается от ранее данных показаний и оказывает активное противодействие следователю). В-третьих, результат реализации правильного решения зависит от правильного выбора и действий самого следователя, а не от поведения другой стороны. В-четвертых, если в конфликтной ситуации стороны стремятся проникнуть в скрываемые планы и намерения соперников, то в ситуации тактического риска позиция противостоящей стороны известна. В-пятых, в ситуации тактического риска важную роль играет случай.
Ситуацию тактического риска можно определить как специфическое соотношение между возможными способами действий следователя, направленными на достижение цели и негарантированными результатами их реализации.
Четвертая разновидность сложных следственных ситуаций — организационно-неупорядоченные ситуации. Они обусловлены целым рядом управленческих и организационных трудностей, таких, как чрезмерная нагрузка следователя, отсутствие эффективного планирования и системы взаимодействия в процессе расследования, плохое обеспечение транспортом, связью, необходимыми помещениями и т.д. Большое значение имеет также и правильная, учитывающая конкретные условия организационная структура и форма расследования — единоличное следствие, следственная и следственно-оперативная группы. Разумеется, на возникновение организационно-неупорядоченных ситуаций значительное воздействие оказывают и субъективные качества следователей и взаимодействующих с ним лиц. Прежде всего такие, как низкий профессиональный уровень, отсутствие организаторских данных и должной коммуникабельности, недостатки в волевой и исполнительской сферах деятельности, другие негативные личностные свойства.
На возникновение организационно-неупорядоченных ситуаций влияют как позитивные, так и негативные факторы, находящиеся за рамками конкретных уголовных дел. Организационно-неупорядоченные ситуации чаще всего возникают (или степень их остроты существенно возрастает), когда расследование осуществляется в условиях проблемных, конфликтных и тактически рискованных ситуаций. При этом организационные трудности особенно усиливаются на этапах раскрытия преступлений, когда следователям приходится преодолевать барьеры и препятствия проблемного характера.
Таким образом, организационно-неупорядоченная ситуация — это специфическое соотношение существенных организационно-управленческих трудностей процесса расследования и недостаточных для их преодоления объективных ресурсов и субъективных возможностей следователя и взаимодействующих с ним лиц.
50
Следующая, пятая классификационная группа сложных следственных ситуаций носит своеобразный «смешанный» характер. Им одновременно или в различных сочетаниях могут быть присущи черты проблемное™, конфликтности, тактического риска и организационной неупорядоченности, поэтому данную разновидность можно определить как комбинированные ситуации.
Сочетание неблагоприятных факторов, комбинированный характер сложных ситуаций затрудняют раскрытие преступлений, создают дополнительные препятствия в процессе расследования. Однако главную трудность составляют не количество неблагоприятных факторов в различных сочетаниях, а их качественные, содержательные показатели: степень риска, уровни проблемности, конфликтности или организационной неупорядоченности. Именно эти характеристики и определяют остроту сложной следственной ситуации. Поэтому нельзя считать, что преодоление комбинированных ситуаций обязательно связано с большими трудностями, чем преодоление какой-нибудь одной разновидности сложных следственных ситуаций, но характеризуемой повышенной степенью остроты, которая и является основным показателем ситуационной сложности. Разумеется, нередко и количественный фактор может существенно затруднить процесс разрешения комбинированных ситуаций. В этих случаях интеграция нескольких ситуаций дает новое качество — повышенную сложность процесса расследования.