35 Блок

1. Сущность технократической модели оценки стоимости ценной бумаги:

стоимость ценной бумаги можно определить на основании динамики ее поведения в прошлом

2 Кто автор идеи теории “ходьба наугад”:Д. Сорос

3 Какая модель оценки стоимости ценной бумаги действует по принципу “стоимость ценной бумаги определяется состоянием рынка”:) теория рефлективности

4. Модели оценки стоимости ценных бумаг:теория «ходьба наугад», фундаменталистская и технократическая модели

5. Права держателя акции сохраняются на период:в течение срока существования АО

6 «Золотой акцией» АО могут владеть:только один акционер

7 Юридическое лицо, осуществляющее ведение реестра держателей ценных бумаг:регистратор

8. Официальный список держателей ценных бумаг, составленный на определенную дату и позволяющий прослеживать владельцев ценных бумаг и количество ценных бумаг, имеющихся у них:реестр

9. В настоящее время в Казахстане весь процесс первичного размещения ценных бумаг в основном происходит силами:

эмитентов

10 В соответствии с законодательством РК число учредителей акционерного общества должно быть:

зависит от размера уставного фонда

11 Акционерное общество – это:

юридические лицо, выпускающее акции с целью привлечения средств для осуществления своей деятельности

12 Эмиссионный доход акционерного общества представляет собой:

доход от продажи акций при первичной эмиссии по ценам выше номинала

13 Фактическое обладание ценными бумагами, являющееся собственностью другого лица с целью обеспечения сохранности и осуществления сделок с ними относится является полномочиями:номинального держателя

36 Блок

1 Рынок ценных бумаг представляет собой:место, где продаются и покупаются ценные бумаги

2Как называют торговых агентов на рынке ценных бумаг:брокеры, дилеры

3Какие торговые площадки на рынке ценных бумаг:биржевые, внебиржевые

4 Юридическое или физическое лицо, приобретающее ценные бумаги от своего имени и за свой счет:инвестор

5. Не являются профессиональными участниками рынка ценных бумаг:местные органы власти

6. Прямое регулирование деятельности большинства участников рынка ценных бумаг входит в компетенцию:

Агентства по надзору за финансовыми рынками

7 К субъектам профессиональной деятельности на РЦБ не следует относить:эмитентов

8 Обязан ли дилер, согласно законодательству, купить у клиента ценные бумаги по публично объявленной цене:

ситуация, приведенная в примере, некорректна

9Депозитарной деятельностью на рынке ценных бумаг признается:

оказание услуг по хранению сертификатов ценных бумаг и (или) по учету прав на ценные бумаги

10 Клиринговые организации на рынке ценных бумаг выполняют следующие функции:

ведут учет взаимных обязательств по ценным бумагам

11. Прямое или административное управление рынком ценных бумаг со стороны государства осуществляется:

установлением обязательных требований ко всем его участникам

12 Косвенное, или экономическое регулирование рынком ценных бумаг осуществляется государством через:

денежно-кредитную политику

13Юридическое лицо, созданное профессиональными участниками РЦБ в форме ассоциации (союза) с целью установления единых правил и стандартов их деятельности на РЦБ:саморегулируемые организации