1.3. Организационные формы интеграции

Создание, развитие и функционирование связей между предприятиями в России определяется выбором ими способов управления. Выделяют два основных способа управления, на базе которых создается механизм функционирования: рынок и иерархия.

Основой развития иерархических организаций являются формы корпоративных образований, главной характеристикой которых является степень зависимости между внутренними субъектами.

Ассоциация - это некоммерческая структура, создаваемая в целях координации предпринимательской деятельности, защиты интересов, более эффективной организации работ по информационному обеспечению. Ассоциацией является международный союз металлургов.

Картель - объединение независимых предприятий с целью координации маркетинговой деятельности, политики в определении объемов производства, установки уровня цен. В настоящее время в Российской черной металлургии нет картелей.

Консорциум - временное договорное образование, создаваемое на период решения конкретной задачи или реализации определенного проекта - консорциум «Русская сталь».

Синдикат - это объединение, целью которого является осуществление централизованного продвижения на рынок товаров и услуг, согласованный сбыт продукции. Синдикатом является ЗАО «Объединенная металлургическая компания» за 2001-2002 годы работы.

Трест – это объединение, участники которого не только перестают быть самостоятельными в производственной и финансовой деятельности, но и лишаются своих управленческих функций, передавая их через механизм контрольного пакета акций или доверительного управления в специально выделенную головную компанию. Трестом является УК «Металлургический холдинг».

Концерн - это объединение с доминирующей производственной составляющей. Концерном является ЗАО «Северсталь-Групп».

Холдинг – это предприятие, в состав активов которого входят контрольные пакеты акций других предприятий. Смешанные холдинги имеют возможность заниматься коммерцией и бизнесом в то время, как чистые холдинги не могут осуществлять торговые операции. Чистые холдинги отсутствуют в металлургической отрасли, смешанные холдинги - «Евразхолдинг», «Металлоинвест».

Промышленные группы – предприятия, имеющие сфокусированную промышленную стратегию.

Финансово-промышленные группы – корпорации, объединяющие финансовый и промышленный капитал, базирующиеся на долгосрочных связях и различных системах участия в капитале корпорации. Черной металлургии харктерны производственно-финансовые группы с преобладающей ролью в них промышленных предприятий.

Основной для финансово-промышленных групп и производственно-финансовых групп принято считать классификацию по типу внутреннего устройства, которая отражает горизонтальную или вертикальную специфику интеграционных преобразований.

Горизонтальная интеграция - это процесс объединения предприятий и компаний, работающих и конкурирующих в одной сфере деятельности. Главной целью горизонтальной интеграции является усиление позиций компании в отрасли путем поглощения конкурентов или установления контроля над ними. Эффективность горизонтальной интеграции может оцениваться эффектом масштаба, эффектом размеров, который в отдельных случаях позволяет снижать средние издержки производства приобретением рыночной доли и власти, в частности достижением эффекта монополизации. Ожидаемые выигрыши незначительны по сравнению с затратами на приобретение эффективных конкурентов. Что же касается неэффективных предприятий, то хотя затраты на их поглощение невысоки, реструктуризация требует масштабных инвестиций и для них отдача оказывается несопоставимо мала по сравнению с затратами. Вероятность успеха горизонтальной интеграции высока, если участники сделки принадлежат к отраслям, находящимся в фазе роста или зрелости. В этом случае наблюдается повышение производительности и укрепление рыночных позиций объединенного предприятия. Как правило, успешной бывает и горизонтальная интеграция предприятий отраслей, находящихся в фазе упадка.

Наиболее экономически эффективным с точки зрения исследователей является процесс вертикальной интеграции.

Вертикальная интеграция - это процесс приобретения или получения контроля над предприятиями, входящими в технологическую цепочку выпуска продукта на этапах до или после производственного процесса. Вертикальная интеграция реализуется в двух основных формах: «вперед» и «назад».

В случае вертикальной интеграции «назад» компания приобретает или устанавливает контроль над источниками сырья, производством комплектующих изделий, полуфабрикатов, то есть присоединяет функции, ранее выполнявшиеся поставщиками. Мотивом такой интеграции может быть защита стратегически важного источника сырья или доступ к новой технологии, важной для основной деятельности. (Карельский окатыш, Кузбасс-уголь)

В случае вертикальной интеграции «вперед» приобретаются сервисные, транспортные службы, каналы сбыта, то есть компания присоединяет функции, выполнявшиеся ранее дистрибьюторами. Целью прямой вертикальной интеграции может быть обеспечение контроля над сбытом продукции, желание быть ближе к потребителю (УАЗ). При вертикальной интеграции происходит замена регулирующего механизма рынка внутренним административным управлением. Основные преимущества вертикальной интеграции:

возможность уклонения от контроля над ценами;

возможность уклонения от уплаты налогов на продажу промежуточной продукции;

неполное определение прав собственности;

сокращение издержек;

Основные недостатки вертикальной интеграции:

• увеличение капиталовложений в отрасль, где уже работает компания и повышение тем самым риска;

• ограничение компании в выборе поставщиков и потребителей;

• возникновение проблем, связанных с балансировкой мощностей;

• появление «узких» и «широких» мест;

• необходимость различных навыков и деловых способностей.

Многообразные формы, сочетающие в себе подходы и вертикальной и горизонтальной интеграции, называются конгломератами или комбинированными группами.