6.3 Матрица контролей и результаты тестирования эффективности контролей.

№

Риск

Краткое описание контроля

Частота контроля

О/П

Р/А

Тестирование контроля (процедура, результат, исполнитель, дата)

Выводы

1.2

1.Некорректность данных в doc-файлах

Преподаватель кафедры предварительно проверяет doc-файлы на наличие смысловых ошибок и неточностей в оформлении файла (несоответствие шаблону), затем передает этот файл оператору перевода doc в xls, который проделывает ту же процедуру. Если оператор находит неточности, то: - если проблему можно решить, использую предоставленный справочник с кодами направлений и магистерских программ, то оператор решает такую проблему самостоятельно; - иначе файл возвращается обратно преподавателю на исправление. Цель: ускорить процесс заполнения ИРРО информацией Результат: к каждому участнику процесса формализации данных доходят файлы, с корректной информацией

Несколько раз в неделю

О

Р

Процедура: опрос преподавателя и оператора перевода doc в xls.

Результат : на первых порах находить неточности в этих файлах было очень трудно, этот процесс занимал большое количество времени, следовательно этот контроль работал не достаточно эффективно. Но после такая проверка стала проходить «на автомате» (так выразился оператор) и количество времени, затрачиваемого на этот процесс, значительно сократился.

Исполнитель и дата: Швец А.- опрос оператора и Пирогов П.- опрос преподавателя , 21.02.12

Так как это ручные контроли, риск появления ошибок в таких файлах возрастает. В интервью оператор подтвердил, что ситуации возврата файлов преподавателю периодически происходят.

2.Некорректность данных в xls-файлах

Описание аналогично описанию контроля 1, за исключением того, что цепочка преподаватель кафедры -> оператор перевода doc в xls заменяется на оператор перевода doc в xls -> оператор загрузки

Цель: ускорить процесс заполнения ИРРО информацией Результат: к каждому участнику процесса формализации данных доходят файлы, с корректной информацией

Несколько раз в неделю

О

Р

Процедура: опрос оператора загрузки

Результат: оператор загрузки рассказал о регулярности этого контроля, но, учитывая, что после такой проверки оператор пользуется существующим компьютерным контролем, при котором система проверяет значения ячеек xls-файла на допустимость значений, регулярность и эффективность такого контроля ставится под вопрос. Исполнитель и дата: Богомолова С., 21.02.12

3.Случайное добавление модуля/темы

4.Добавление модуля/темы не на свое место

В режиме редактирования дисциплин/модулей, при нажатии на кнопку «Добавить» всплывает диалоговое окно с сообщением «Введите название» и вариантами ответа «Ок» и «Отмена» Цель: информирование о создании нового элемента, ввод названия нового элемента. Результат: при выборе «Ок» - добавлен новый модуль с введенным названием, при выборе «Отмена» ничего не изменяется.

Несколько раз в неделю

О

А

В этой графе элемент – это модуль или тема

Процедура 1: воспроизведение добавления нового элемента

Результат 1: Новый элемент добавлен и виден в списке.

Исполнитель и дата: Марков К., 21.02.12

Процедура 2: воспроизведение добавления двух новых элементов с одинаковым названием

Результат 2: Добавлены два новых элемента с одинаковым названием

Исполнитель и дата: Швец А., 29.02.12

Процедура 3: воспроизведение добавления нового элемента с пустым названием

Результат 3: элементы с пустым названием не добавлены

Исполнитель и дата: Швец А., 29.02.12

Эти контроли не полностью покрывают соответствующие им риски, т.к. можно добавлять сколько угодно одинаковых модулей. Так же модуль может быть случайно добавлен не в ту дисциплину, что приведет к нарушению структуры дисциплин.

6.Случайное удаление дисциплины/модуля/темы

Для этой графы элемент – это дисциплин/модуль/тема

При нажатии на кнопку «Удалить» в режиме редактирования всплывает диалоговое окно, в которое необходимо ввести «удал». Цель: информирование об удалении элемента, подтверждение удаления

Результат: элемент удален

Несколько раз в год

П

А

Для этой графы элемент – это дисциплина или модуль или тема

Процедура: воспроизведение удаления элемента Результат: элемент будет удален, если в диалоговом окне ввести «удал» маленькими русскими буквами, иначе нет.

Исполнитель и дата: Марков К., 21.02.12

Данные контроли перекрывают соответствующие им риски.

7.1.Случайное изменение названия модуля

После изменения названия модуля, при нажатии на кнопку «Переименовать» всплывает диалоговое окно с сообщением «Переименован» Цель: информирование пользователя о том, что что-то было переименовано

Результат: переименованный модуль

Несколько раз в месяц

О

А

Процедура: воспроизведение переименования модуля

Результат: модуль переименован.

Исполнитель и дата: Швец А., 21.02.12

Во всех случаях контроль не покрывает риск, т.к. цель и результат контроля не совпадают ( в сообщении диалогового окна «Переименован», не указывается какой объект переименован (тема, модуль или дисциплина) и название этого объекта до переименования).

7.2.Случайное изменение названия темы

После изменения названия темы, при нажатии на кнопку «Переименовать» всплывает диалоговое окно с сообщением «Переименован» Цель: информирование пользователя о том, что что-то было переименовано.

Результата: переименованная тема.

Несколько раз в месяц

О

А

Процедура: воспроизведение переименование темы

Результат: тема переименована.

Исполнитель и дата: Швец А., 21.02.12

7.3.Случайное изменение названия дисциплины

После изменения названия дисциплины, при нажатии на кнопку «Переименовать» всплывает диалоговое окно с сообщением «Переименован» Цель: информирование пользователя о том, что что-то было переименовано.

Результат: переименованная дисциплина.

Несколько раз в месяц

О

А

Процедура: воспроизведение переименовать дисциплину

Результат: дисциплина переименована.

Исполнитель и дата: Швец А., 21.02.12

1.3.2

Случайное удаление ИР/теста

При удаление ИР/теста в режиме редактирования уже существующих ресурсов всплывает диалоговое окно с сообщением «Объект удален» Цель: информирование пользователя о том, что что-то было изменено

Результат: ИР/тест удален

Несколько раз в год

О

А

Процедура: воспроизведение удаление ИР/теста в режиме редактирования уже существующих ресурсов Результат: ИР/тест удален Исполнитель и дата: Швец А., 21.02.12

Этот контроль не полностью покрывает риск, т.к. в сообщении диалогового окна не указывается название удаленного объекта