Тест 7.
7. В случае выпуска акций в устав акционерного общества должны быть внесены соответствующие изменения, связанные с:
уменьшением числа объявленных акций соответствующих категорий (типов)
увеличением уставного капитала на совокупную номинальную стоимость фактически размещенных дополнительных акций
увеличением числа размещенных акций соответствующих категорий (типов)
3. Принцип отражения
заключается в том, что все происходящие события (экономические, политические, социальные и даже психологические) получают свое отражение в ценах
1. Конвертация
это размещение одного вида ценной бумаги путем ее обмена на другой на заранее установленных условиях
2. Теории рынка ценных бумаг включают
теорию Доу
теорию "широты рынков"
теорию "суммарной короткой позиции"
теорию "объема торговли"
6. Процедура государственной регистрации включает утверждение:
решения о выпуске ценной бумаги
бланков ценных бумаг (если выпуск осуществляется в документарной форме)
проспекта эмиссии в том случае, если выпуск ценных бумаг требует его составления
8. Рейтинг — это мнение, суждение эксперта:
о вероятности суммы долга и процента
о качестве той или иной фондовой ценной бумаги
об объективных показателях рынка
5. Андеррайтер может взять на себя один из возможных видов обязательств по размещению эмиссии:
андеррайтер выполняет все функции посредника, обязуется помогать в размещении эмиссии, но не несет ответственности за её недоразмещение
андеррайтер берет обязательство выкупить только недоразмещенную часть (фиксированную или фактическую) эмиссии
выкуп у эмитента всей эмиссии по фиксированной цене и ее размещение по рыночной цене
4. Подготовка нового выпуска всегда включает ряд этапов:
регистрация выпуска специально уполномоченным для этого правительственным органом
период остывания
период непосредственной реализации новых выпусков
этап предэмиссионного совещания
9. Фундаментальный анализ включает в себя несколько уровней:
анализ предприятия (фирмы)
межотраслевой и внутриотраслевой анализ
общеэкономический анализ
10. При составлении инвестиционных программ эффективность вложений в ценные бумаги определяется для:
оценки качества инвестиционной программ
выбора вида ценных бумаг, расчета сроков займа и величины процента по облигациям
выяснения привлекательности ценных бумаг для инвесторов
Тест 6.
10. Исходя из жизненного цикла каждого выпуска ценных бумаг, операции перевода подразделяются на классы:
переводы в ходе погашения (изъятия из обращения) ценных бумаг
переводы на стадии вторичного обращения ценных бумаг
переводы в процессе эмиссии (первичного размещения) выпуска
5. Фьючерсный контракт
это стандартный биржевой договор купли-продажи (поставки) биржевого актива через определенный срок в будущем по цене, согласованной сторонами сделки в момент ее заключения
3. Принцип поставка против платежа (DVP -dilivery versus payment) означает
что процессы денежного платежа и поставки ценных бумаг не взаимосвязаны
8. Сделка с ценными бумагами совершается на фондовом рынке в несколько этапов:
заключение сделки (составление договора)
клиринг
исполнение сделки
11. Номинальный держатель в отношении именных ценных бумаг, держателем которых он выступает в интересах другого лица, обязан:
совершать все необходимые действия, направленные на обеспечение получения этим лицом всех выплат, которые ему причитаются по ценным бумагам
выполнять сделки и операции с ценными бумагами исключительно по поручению лица, в интересах которого он является номинальным держателем ценных бумаг, и в соответствии с договором, заключенным с этим лицом
учитывать ценные бумаги, которые он держит в интересах других лиц, на раздельных забалансовых счетах и постоянно иметь на раздельных забалансовых счетах достаточное количество ценных бумаг в целях удовлетворения требований лиц, в интересах которых он держит эти ценные бумаги
2. Клиентская заявка включает:
номера, коды и иные обозначения, необходимые для идентификации клиента и брокера
срок исполнения заявки
вид заявки: приказ купить ценную бумагу или приказ продать ценную бумагу
шифр (или название) ценной бумаги согласно ее официальной котировке на фондовом рынке
количество ценной бумаги по сделке; если торговля осуществляется лотами (т. е. стандартными размерами), то количество может указываться в лотах
7. По уровню задаваемой клиентом цены различают:
рыночный приказ, который должен быть исполнен по наилучшей для клиента рыночной цене
приказ на покупку по фиксированной цене, в соответствии с которым брокер должен постараться исполнить заявку клиента по указанной в ней цене
6. По сроку действия клиентской заявки различают:
дневной приказ со сроком исполнения один рабочий день, или если срок исполнения в заявке не указан
открытый приказ, действующий до момента его исполнения независимо от требуемого для этого периода времени или до момента его отмены
недельный приказ, который может быть исполнен в течение рабочей недели
1. Форвардный контракт - это
договор купли-продажи (поставки) ценной бумаги через определенный срок в будущем, все условия которого есть предмет соглашения его сторон
4. В зависимости от срока исполнения договора с ценными бумагами подразделяются на:
кассовые, или договора с немедленным исполнением
комбинированные, или пролонгационные, или сочетание противоположных кассовой и срочной сделок на один и тот же рыночный актив (ценную бумагу)
срочные, или договора с исполнением через определенный срок в будущем обусловленные договорами по данным операциям
9. Этап клиринга включает подэтапы:
взаимозачет
составление расчетных документов
вычисления
11. Номинальный держатель в отношении именных ценных бумаг, держателем которых он выступает в интересах другого лица, обязан:
совершать все необходимые действия, направленные на обеспечение получения этим лицом всех выплат, которые ему причитаются по ценным бумагам
выполнять сделки и операции с ценными бумагами исключительно по поручению лица, в интересах которого он является номинальным держателем ценных бумаг, и в соответствии с договором, заключенным с этим лицом
учитывать ценные бумаги, которые он держит в интересах других лиц, на раздельных забалансовых счетах и постоянно иметь на раздельных забалансовых счетах достаточное количество ценных бумаг в целях удовлетворения требований лиц, в интересах которых он держит эти ценные бумаги