Основными характеристиками внебиржевого рынка являются:
А. Рынок индивидуальных нестандартных сделок. +
В. На внебиржевом рынке совершаются преимущественно крупные сделки. +
С. Строго определенные правила проведения торгов.
D. Официальный порядок установления курсов и котировок.
Перечисленные ниже виды деятельности являются в соответствии с ФЗ РФ «О рынке ценных бумаг» видами профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, за исключением:
А. Брокерской.
В. Депозитарной.
С. Деятельности по управлению ценными бумагами.
D. Деятельности по управлению инвестиционными фондами. +
Допускается совмещение следующих видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг:
А. Брокерская деятельность, дилерская деятельность, деятельность по управлению ценными бумагами и деятельность по управлению инвестиционными фондами, паевыми по управлению инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами.
В. Клиринговая деятельность и депозитарная деятельность. +
С. Деятельность по организации торговли на рынке ценных бумаг, депозитарная деятельность и клиринговая деятельность.
D. Брокерская деятельность, дилерская деятельность, деятельность по управлению ценными бумагами и депозитарная деятельность. +
Е. Депозитарная деятельность и деятельность по ведению реестра.
В соответствии с ФЗ РФ «О рынке ценных бумаг» только юридическое лицо может быть:
А. Брокером. +
В. Дилеров. +
С. Управляющим. +
D. Депозитарием. +
Е. Регистратором. +
В соответствии с ФЗ РФ «О рынке ценных бумаг» в качестве нижеперечисленных профессиональных участников рынка ценных бумаг могут выступать только юридические лица:
А. Брокера. +
В. Дилера. +
С. Управляющего. +
Какие виды лицензий предусматривает ФЗ РФ «О рынке ценных бумаг»:
А. Лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг. +
В. Лицензия на осуществление брокерской деятельности.
С. Лицензия на осуществление дилерской деятельности.
D. Лицензия на осуществление депозитарной деятельности.
Е. Лицензия на осуществление деятельности по ведению реестра. +
I. Лицензия на осуществление деятельности по организации торговли.
J. Лицензия на осуществление клиринговой деятельности.
К. Лицензия фондовой биржи. +
Лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг выдается на осуществление следующих видов деятельности:
А. Брокерской деятельности. +
В. Дилерской деятельности. +
С. Деятельности по ведению реестра.
D. Депозитарной деятельности. +
Е. Клиринговой деятельности. +
I. Деятельности по организации торговли в качестве фондовой биржи.
Финансовым консультантом на рынке ценных бумаг является:
А. Юридическое лицо, оказывающее эмитенту услуги по подготовке проспекта ценных бумаг. +
В. Юридическое лицо, оказывающее эмитенту услуги по размещению ценных бумаг.
С. Юридическое лицо, имеющее лицензию на осуществление брокерской и/или депозитарной деятельности на рынке ценных бумаг.
D. Юридическое лицо, имеющее лицензию на осуществление брокерской и/или дилерской деятельности на рынке ценных бумаг. +
Финансовый консультант на рынке ценных бумаг:
А. Юридическое лицо. +
В. Юридическое лицо или индивидуальный предприниматель.
С. Имеет лицензию на деятельность в качестве финансового консультанта.
D. Имеет лицензию на любой вид профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.
Е. Имеет лицензию на осуществление брокерской и/или дилерской деятельности на рынке ценных бумаг. +
На каком этапе процесса совершения сделки осуществляется переход прав собственности на ценные бумаги?
А. Определение существенных условий сделки.
В. Подтверждение сделки.
С. Заключение сделки.
D. Исполнение сделки. +
Что из ниже перечисленного максимально снижает риски неисполнения сделок с ценными бумагами?
А. Трансферт ценных бумаг.
В. Поставка против платежа . +
С. Клиринг.
Что из ниже перечисленного способствует снижению рисков инфраструктуры рынка ценных бумаг?
А. Разделение различных видов рисков для построения различных механизмов управления ими. +
В. Разработка подходов к распределению рисков по классам активов (диверсификация).
С. Концентрация операций в специализированных структурах.
Брокерской деятельностью признается деятельность по совершению гражданско-правовых сделок с ценными бумагами:
А. От имени клиента и за счет клиента. +
В. От своего имени и за счет клиента. +
С. На основании возмездных договоров с клиентом. +
D. От своего имени и за свой счет.
В случае совмещения деятельности брокера и дилера сделки, осуществляемые по поручению клиентов, по отношению к дилерским сделкам самого брокера, подлежат:
А. Приоритетному исполнению во всех случаях. +
В. Исполнению в порядке поступления.
С. Исполнению в порядке поступления, если иное не предусмотрено договором.
D. Исполнению в порядке поступления, предусмотренном договором.
Отметьте утверждения в отношении порядка осуществления брокерской деятельности, которые не противоречат ФЗ РФ «О рынке ценных бумаг»:
А. Сделки, осуществляемые по поручению клиентов, подлежат приоритетному исполнению брокером по сравнению с дилерскими операциями самого брокера при совмещении им деятельности брокера и дилера. +
В. Сделки, осуществляемые брокером по поручению и дилерские операции самого брокера, должны исполняться в порядке их поступления.
С. В случае оказания брокером услуг по размещению эмиссионных ценных бумаг брокер вправе приобрести за свой счет не размещенные в срок , предусмотренные договором, ценные бумаги. +
D. В случае, если конфликт интересов брокера и его клиента, о котором клиент не был уведомлен до получения брокером соответствующего поручения, привел к причинению клиенту убытков, брокер обязан возместить их в порядке, предусмотренном гражданским законодательством РФ. +
Отметьте неправильное утверждение, касающееся брокерской деятельности:
А. Денежные средства клиентов, переданные ими брокеру для инвестирования в ценные бумаги, а также денежные средства, полученные по сделкам, совершенным брокером на основании договоров с клиентами, должны находиться на отдельном банковском счете (специальный клиентский счет). +
В. Брокер вправе использовать в своих интересах денежные средства, находящиеся на отдельном банковском счете, если это предусмотрено договором на брокерское обслуживание.
С. Денежные средства клиентов, предоставивших право их использования брокеру в его интересах, должны находиться на специальном счете, отдельном от специального счета, на котором находятся денежные средства клиентов, не предоставивших брокеру такого права.
D. Денежные средства клиентов, предоставивших брокеру право их использования , могут зачисляться брокером на его собственный банковский счет.
В соответствии с ФЗ РФ «О рынке ценных бумаг» , в каком случае брокер обязан возместить за свой счет убытки , причиненные клиенту?
А. В случае, если брокер нарушил требование приоритетного исполнения сделок по поручению клиента по сравнению с дилерскими операциями самого брокера.
В. В случае, если ущерб был нанесен клиенту вследствие недобросовестного исполнения брокером поручения клиента.
С. В случае, если ущерб был причинен клиенту вследствие конфликта интересов брокера и его клиента.
D. В случае, если ущерб был причинен клиенту вследствие конфликта интересов, о котором клиент не был уведомлен до получения брокером поручения. +
Отметьте неправильное утверждение:
А. Денежные средства клиентов, предоставивших брокеру право их использования , не могут зачисляться брокером на его собственный банковский счет. +
В. Сделки, совершенные с использованием денежных средств и/или ценных бумаг, переданных брокером в заем, именуются маржинальными сделками.
С. Величина обеспечения, предоставленного клиентом, определяется брокером по рыночной стоимости выступающих обеспечением ценных бумаг, сложившейся на торгах фондовой биржи или иных организаторов торговли на рынке ценных бумаг за вычетом установленной договором скидки.
Какая деятельность на рынке ценных бумаг признается дилерской деятельностью?
А. Организация первичного размещения ценных бумаг и гарантированный выкуп недоразмещенной части выпуска.
В. Купля-продажа ценных бумаг от своего имени и за свой счет.
С. Совершение сделок купли-продажи ценных бумаг от своего имени и за свой счет путем публичного объявления цен покупки и/или продажи. +
D. Выполнение обязательств покупки и/или продажи ценных бумаг по объявленным ценам. +
Укажите утверждение, противоречащее ФЗ РФ «О рынке ценных бумаг» в отношении дилерской деятельности:
А. Дилером может быть юридическое лицо в любой организационно-правовой форме. +
В. Кроме цен покупки-продажи ценных бумаг дилер вправе объявить иные существенные условия заключения договора купли-продажи.
С. При отсутствии в объявлении дилером существенных условий договора купли-продажи дилер обязан заключить договор на существенных условиях, предложенных клиентом.
D. Дилеру может быть предъявлен иск о принудительном заключении договора купли-продажи ценных бумаг в случае уклонения им от заключения договора.
Какие обязательства принимает на себя маркет-мейкер?
А. Покупать и продавать ценные бумаги по объявленным им ценам. +
В. Покупать и продавать по поручению клиентов по ценам, зафиксированным в торговой системе на начало торгового дня.
С. Заключение сделок от своего имени с участниками торговли по ценам торгового дня.
D. Заключение сделок по поручению клиентов по ценам торгового дня.
Что из ниже перечисленного является объектом доверительного управления в соответствии с ФЗ РФ «О рынке ценных бумаг»?
А. Ценные бумаги. +
В. Денежные средства, предназначенные для инвестирования в ценные бумаги. +
С. Денежные средства и ценные бумаги, полученные в процессе управления. +
D. Недвижимость и права на недвижимость.
Е. Недвижимость, приобретенная в процессе управления.
В соответствии с ФЗ РФ «О рынке ценных бумаг» деятельность по управлению ценными бумагами осуществляется:
А. Юридическим лицом. +
В.Юридическим лицом или индивидуальным предпринимателем.
С. От своего (управляющего) имени. +
D. От имени клиента.
Е. Только в интересах клиента.
I. В интересах клиента или указанных им третьих лиц. +
Какие утверждения в отношении осуществления деятельности по управлению ценными бумагами не противоречат ФЗ РФ «О рынке ценных бумаг»:
А. Деятельность по управлению может осуществляться юридическим лицом или индивидуальным предпринимателем при наличии соответствующей лицензии.
В. Управляющий действует на основании договора поручения, доверенности или другого письменного уполномочия, предусмотренного гражданским законодательством РФ. +
С. При наличии конфликта интересов управляющего и его клиента, о котором стороны не были уведомлены заранее, управляющий возмещает за свой счет убытки, причиненные клиенту вследствие действий управляющего. +
D. Управляющий при осуществлении своей деятельности обязан указывать , что он действует в качестве управляющего. +
Укажите признаки, характеризующие деятельность по управлению ценными бумагами, в соответствии с ФЗ РФ «О рынке ценных бумаг»:
А. Деятельность по управлению ценными бумагами может осуществляться только юридическим лицом. +
В. Управляющий действует от своего имени, осуществляя доверительное управление активами, принадлежащими клиенту, в интересах клиента или третьих лиц. +
С. Управляющий действует от имени и по поручению клиента, осуществляя доверительное управление активами, принадлежащими клиенту, в интересах клиента или третьих лиц.
D. Объектами доверительного управления могут быть только ценные бумаги.
Для каких из перечисленных ниже профессиональных участников рынка ценных бумаг действует законодательно установленное требование возмещения ущерба, причиненного клиенту действиями профессионального участника в результате конфликта интересов профессионального участника и его клиента, о котором клиент не был уведомлен заранее:
А. Брокер. +
В. Дилер.
С. Управляющий . +
D. Депозитарий.
Участниками клиринга являются:
А. Лица, осуществляющие расчеты по ценным бумагам по результатам клиринга.
В. Лица, предоставляющие услуги по определению взаимных обязательств и их зачету по поставкам ценных бумаг и расчетам по ним.
С. Лица, имеющие лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление клиринговой деятельности.
D. Лица, в пользу которых на основании заключенных с ними договоров на клиринговое обслуживание осуществляется клиринг. +
Клиринговой деятельностью является:
А. Обращение ценных бумаг на торгах фондовых бирж и/или иных организаторов торговли на рынке ценных бумаг путем предложения ценных бумаг неограниченному кругу лиц.
В. Предоставление услуг непосредственно способствующих заключению гражданско-правовых сделок с ценными бумагами между участниками рынка ценных бумаг.
С. Деятельность по определению взаимных обязательств и их зачету по поставкам ценных бумаг и расчетам по ним. +
D. Заключение гражданско-правовых сделок, влекущих переход прав собственности на ценные бумаги.
Клиринговой организацией является:
А. Юридическое лицо или индивидуальный предприниматель, имеющие лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление клиринговой деятельности.
В. Юридическое лицо, имеющее лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление клиринговой деятельности. +
С. Юридическое лицо, имеющее лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление расчетов по ценным бумагам по результатам сделок.
D. Юридическое лицо, осуществляющее деятельность по учету и переходу прав на ценные бумаги .
Разновидностью клиринга, в результате которого определение обязательств каждого участника клиринга в расчеты по ценным бумагам и денежным средствам осуществляются по каждой совершенной участником клиринга сделке клирингового пула, называется:
А. Простой клиринг. +
В. Многосторонний клиринг.
С. Централизованный клиринг.
D. Клиринг без предварительного обеспечения.
Разновидностью клиринга, в результате которого определение обязательств каждого участника клиринга в расчеты по ценным бумагам и денежным средствам осуществляются по всем совершенным участником клиринга сделке клирингового пула, называется:
А. Простой клиринг.
В. Многосторонний клиринг. +
С. Централизованный клиринг.
D. Клиринг без предварительного обеспечения.
Разновидностью клиринга, когда клиринговая организация может выступать стороной по обязательствам, вытекающим из сделок клирингового пула, называется:
А. Простой клиринг.
В. Многосторонний клиринг.
С. Централизованный клиринг. +
D. Клиринг без предварительного обеспечения
Разновидностью клиринга, при котором клиринговая организация может предоставить участникам клиринга право совершать сделки в пределах количества ценных бумаг и денежных средств, зачисленных ими на торговые счета либо приобретенных (приобретаемых) ими в процессе торгов через организатора торговли до выставления в торговую систему организатора торговли заявки, называется:
А. Централизованный клиринг.
В. Клиринг без предварительного обеспечения.
С. Клиринг с полным обеспечением. +
D. Клиринг с частичным обеспечением.
Разновидностью клиринга, при котором клиринговая организация может предоставить участникам клиринга право совершать сделки в пределах определенного клиринговой организацией лимитов участников клиринга, которые зависят от установленной клиринговой организацией оценочной стоимости ценных бумаг и от суммы денежных средств , зачисленных ими на торговые счета либо приобретенных (приобретаемых) ими в процессе торгов через организатора торговли до выставления в торговую систему организатора торговли заявки, называется:
А. Централизованный клиринг.
В. Клиринг без предварительного обеспечения.
С. Клиринг с полным обеспечением.
D. Клиринг с частичным обеспечением. +
Разновидностью клиринга, при котором клиринговая организация может предоставить участникам клиринга право совершать сделки без предварительного зачисления на торговые счета ценных бумаг и денежных средств, называется:
А. Централизованный клиринг.
В. Клиринг без предварительного обеспечения. +
С. Клиринг с полным обеспечением.
D. Клиринг с частичным обеспечением.
Неттинг – это :
А. Деятельность по заключению договоров на клиринговое обслуживание между участниками торгов.
В. Часть клиринга, процесс, при котором происходит зачет разнородных требований.
С. Этап клиринга, на котором происходит регистрация участником клиринга своих клиентов в клиринговой организации.
D. Зачет встречных однородных обязательств и требований по ценным бумагам и/или денежным средствам.
В соответствии с ФЗ РФ «О рынке ценных бумаг» какое из перечисленных ниже требований обязана выполнить клиринговая организация для снижения рисков неисполнения сделок с ценными бумагами?
А. Сформировать специальные фонды, минимальный размер которых установит ФСФР РФ. +
В. Внедрить внутренние процедуры контроля правильности выполнения сверки и расчетов по сделкам с ценными бумагами.
С. Унифицировать и стандартизировать процедуры сверки и расчетов по сделкам с ценными бумагами.
D. Использовать многосторонний клиринг (неттинг).
Из перечисленных ниже укажите профессиональных участников рынка ценных бумаг, которые в соответствии с ФЗ РФ «О рынке ценных бумаг» обязаны сформировать специальные фонды для снижения рисков неисполнения сделок с ценными бумагами?
А. Брокеры.
В. Организаторы торговли.
С. Клиринговые организации. +
D. Депозитарии.
Е. Регистраторы.
Что включает в себя клиринговая деятельность?
А. Сбор, сверку, корректировку информации по сделкам с ценными бумагами. +
В. Подготовку бухгалтерских документов по сделкам с ценными бумагами.
С. Передачу информации го совершенных сделках с ценными бумагами.
D. Зачет взаимных обязательств по поставкам ценных бумаг и по денежным расчетам по ценным бумагам. +
Разновидность клиринга, осуществляемого в режиме реального времени, предполагающего немедленную обработку биржевой сделки после ее заключения, называется:
А. Непрерывным клирингом. +
В. Периодическим клирингом.
С. Систематическим клирингом.
D. Многосторонним клирингом.
Применение неттинга при организации расчетов по сделкам с ценными бумагами:
А. Уменьшает количество операций при расчетах. +
В. Увеличивает количество операций при расчетах.
С. Удешевляет расчеты. +
D. Не сказывается на стоимости расчетов.
Е. Снижает системные риски по исполнению сделок.
I. Увеличивает системные риски по исполнению сделок. +
Подтверждение параметров всех заключенных в данной торговой системе сделок является назначением:
А. Системы раскрытия информации.
В. Системы платежа.
С. Биржевой торговой системы.
D. Системы клиринга.
Вид клиринга, при котором вычисляется нетто-позиция каждого из участников торгов в отношении каждого контрагента. Называется:
А. Непрерывным клирингом.
В. Периодическим клирингом.
С. Двусторонним клирингом. +
D. Многосторонним клирингом.
Укажите верное утверждение в отношении двустороннего и многостороннего клиринга:
А. Многосторонний клиринг предполагает обработку множества сделок , накопившихся в конце периода (часа, торговой сессии, торгового дня), а двусторонний клиринг предполагает немедленную обработку каждой сделки.
В. Многосторонний клиринг предполагает обработку множества сделок, накопившихся в конце периода только по ценным бумагам, а двусторонний клиринг предполагает обработку по ценным бумагам и денежным средствам.
С. Результатам многостороннего клиринга является вычисление взаимных нетто-позиций каждой пары участников торговли, а результатом двустороннего клиринга является вычисление позиции каждого участника торговли по каждому виду ценных бумаг.
D. Результатам многостороннего клиринга является вычисление позиции каждого участника торговли по каждому виду ценных бумаг, а результатом двустороннего клиринга является вычисление взаимных нетто-позиций каждой пары участников торговли. +
Какие существенные условия должен содержать депозитарный договор?
А. Однозначное определение предмета договора. +
В. Срок действия договора. +
С. Размер и порядок оплаты услуг депозитария, предусмотренных договором. +
D. Форму отчетности депозитария. +
Е. Периодичность отчетности депозитария. +
В какой форме должен быть заключен договор о счете депо?
А. В простой письменной форме. +
В. В нотариальной форме.
С. В простой письменной или нотариальной форме.
D. В форме, предусмотренной соглашением сторон.
Расчетный депозитарий – это:
А. Депозитарий, осуществляющий расчеты по ценным бумагам по результатам клиринга и проведение всех операций по счетам депо участников рынка ценных бумаг , при исполнении сделок, совершенных через организаторов торговли на рынке ценных бумаг. +
В. Депозитарий, депонентами которого, как правило, являются инвесторы, не осуществляющие брокерской и дилерской деятельности и не обслуживающие организованные рынки ценных бумаг (торговые системы).
С. Иностранный депозитарий, действующий на территории РФ на основании специального разрешения.
D. Депозитарий, предоставляющий наряду с оказанием услуг по хранению сертификатов ценных бумаг и/или учету и переходу прав на ценные бумаги, услуги по определению взаимных обязательства и их зачету по поставкам ценных бумаг и расчетам по ним.