3.Саморегулируемые организации на рынке ценных бумаг.

Саморегулируемой организацией профессиональных участников рынка ценных бумаг именуется добровольное объединение профессиональных участников рынка ценных бумаг, действующее в соответствии с ФЗ «О РЦБ» и функционирующее на принципах некоммерческой организации.

Саморегулируемая организация вправе:

-получать информацию по результатам проверок деятельности своих членов

-утверждать правила и стандарты осуществления своими членами профессиональной деятельности

-контролировать соблюдение своими членами утвержденных саморегулируемой организацией правил и стандартов осуществления профессиональной деятельности;

-осуществлять обучение граждан в сфере профессиональной деятельности на РЦБ.

Функции СРО:

1.разработка стандартов проф деятельности

2.профессиональная подготовка членов СРО

3.обеспечение имущественной ответственности проф участников РЦБ

4.разработка и порядок применения санкций в отношении членов СРО

СРО:

1.НАУФОР-национальная ассоциация участников фондового рынка

2.ПАРТАД-профессиональная ассоциация реестродержателей трансфер-агентов и депозитариев

3.НАУ-национальная лига управляющих

4.НФА-национальная фондовая ассоциация

5.НАПФ-национальная ассоциация пенсионных фондов

4.Функции и права фсфр на российском рынке ценных бумаг.

ФСФР является федеральным органом исполнительной власти, осуществляется функциями по принятию нормативных правовых актов, контролю и надзору в сфере фин рынков(за исключением банковской и аудиторской деятельности). Руководство этой службы осуществляет правительство РФ.

Функции:1)разработка основных направлений развития рынка ценных бумаг и координация деятельности федеральных органов исполнительной власти по вопросам регулирования рынка ценных бумаг;

2)разработка и утверждение единых требований к профессиональной деятельности с ценными бумагами;

3)установление порядка лицензирования разных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг;

4)контроль за соблюдением требований законодательства Российской Федерации всеми субъектами рынка ценных бумаг;

5)создание общедоступной системы раскрытия информации о рынке ценных бумаг, в том числе о выпуске ценных бумаг;

6)проведение квалификационной и научно-методической работы с профессионалами рынка ценных бумаг.

Федеральная служба имеет право: квалифицировать ценные бумаги и определять их вид в соответствии с законодательством; проверять деятельность всех участников рынка ценных бумаг. Таким образом. Федеральная служба является центром государственного регулирования, контроля и стимулирования всех видов деятельности субъектов рынка ценных бумаг.

5.Методы государственного регулирования рынка ценных бумаг.

Регулирование РЦБ осуществляется прямыми и косвенными методами.

Прямые:1.нормативно-правовая база

2.аттестация проф участников РЦБ

3.лицензирование деятельности проф участников РЦБ

4.контроль за деятельностью РЦБ

5.система санкций за отклонение норм и правил на РЦБ

Косвенные:1.денежно-кредитная политика -это политика государства, воздействующая на количество денег в обращении с целью обеспечения стабильности цен, полной занятости населения и роста реального объема производства.

2.политика регулирования учетной ставки-регулирование государством процента, взимаемого банками при выдаче кредитов и учете векселей.

3.фискальная политика-политика правительства в области налогообложения, государственных расходов, государственного бюджета, направленная на обеспечение занятости населения и предотвращение, подавление инфляционных процессов.