73. Административные правонарушения в области финансов, рынка ценных бумаг и банковской деятельности

Административные правонарушения в области финансов, рынка ценных бумаг и банковской деятельности – это умышленные деяния, предусмотренные ст. ст. 11.1-11.51 КоАП, направленные против порядка обращения денег, ценных бумаг, платёжных средств и валютных ценностей; против порядка препятствующего монополистической деятельности; против порядка осуществления добросовестной конкуренции; против нормальной деятельности финансово-бюджетной и денежно-кредитной систем.

Статья 11.5. Незаконное открытие счетов за пределами Республики Беларусь

Открытие счетов за пределами Республики Беларусь и ведение по ним операций должностным лицом без специального разрешения (лицензии).

Объект – установленный порядок ведения валютных операций.

Объективная сторона

действия
открытие счетов и ведение по ним операций	без специального разрешения (лицензии)

Место совершения административного правонарушения: за пределами Республики Беларусь.

Состав административного правонарушения: формальный. Административное правонарушение признаётся оконченным с момента совершения любой финансовой операции с использованием счёта, открытого за пределами Республики Беларусь.

Субъект: специальный (должностное лицо), 16 лет.

Субъективная сторона: прямой умысел.

Вопросы квалификации: открытие счетов за пределами Республики Беларусь и ведение по ним операций должностным лицом юридического лица без специального разрешения (лицензии), совершённые в течение года после наложения административного взыскания за такие же нарушения квалифицируется как преступление по ст. 224 УК РБ.

Статья 11.6. Невозвращение из-за границы иностранной валюты

Невозвращение из-за границы должностным лицом иностранной валюты, подлежащей в соответствии с законодательством Республики Беларусь обязательному перечислению на счета в уполномоченный банк Республики Беларусь, если в этих действиях нет состава преступления.

Объект: установленный порядок ведения валютных операций.

Предмет: иностранная валюта, подлежащая в соответствии с законодательством Республики Беларусь обязательному перечислению на счета в уполномоченный банк Республики Беларусь.

Иностранная валюта – денежные знаки, эмитируемые государственными учреждениями иностранных государств.

Объективная сторона

бездействие
невозвращение из-за границы предмета административного правонарушения	т.е. неперечисление иностранной валюты со счёта в банке иностранного государства на счёт уполномоченного банка Республики Беларусь	при наличии возможности выполнения соответствующей обязанности

Состав административного правонарушения: формальный. Административное правонарушение признаётся оконченным с момента невыполнения соответствующей обязанности по перечислению на счёт уполномоченного банка Республики Беларусь иностранной валюты.

Субъективная сторона: прямой умысел.

Субъект: специальный (должностное лицо), 16 лет.

Вопросы квалификации: невозвращение из-за границы должностным лицом юридического лица иностранной валюты в особо крупном размере, подлежащей в соответствии с законодательством Республики Беларусь обязательному перечислению на счета в уполномоченный банк Республики Беларусь квалифицируется как преступление по ст. 225 УК РБ.

Статья 11.24. Нарушение антимонопольного законодательства

Уклонение должностного лица государственного или иного органа управления или юридического лица от исполнения предписаний антимонопольных органов, либо ненадлежащее или несвоевременное их исполнение, либо непредставление этим органам информации (документов, объяснений), необходимой для осуществления антимонопольными органами своих функций, либо представление заведомо ложной информации.

Объект: нормальная деятельность антимонопольных органов по осуществлению ими своих функций по ограничению, пресечению и предупреждению монополистической деятельности.

Объективная сторона

действия (бездействие), выражающееся в одной из следующих форм, являющихся альтернативными
уклонение от исполнения (отказ от исполнения или фактическое неисполнение)	предписаний антимонопольных органов
ненадлежащее исполнение (исполнение не в том объёме, не в тех формах, не теми способами или не теми субъектами)
несвоевременное исполнение (просрочка исполнения)
непредставление информации (отказ от представления или фактическое непредставление документов, письменных или устных объяснений)	необходимой для осуществления антимонопольными органами своих функций
представление заведомо ложной информации (представление недостоверных сведений или заведомо подложных документов)

Состав административного правонарушения: формальный. Административное правонарушение признаётся оконченным с момента совершения любого из указанных действий или бездействия.

Субъект: специальный, 16 лет

• должностное лицо государственного или иного органа управления;

• должностное лицо юридического лица.

Субъективная сторона: прямой умысел.

Вопросы квалификации:

Уклонение должностного лица государственного или иного органа управления или юридического лица от исполнения предписаний антимонопольных органов, либо ненадлежащее или несвоевременное их исполнение, либо непредставление этим органам информации (документов, объяснений), необходимой для осуществления антимонопольными органами своих функций, либо представление заведомо ложной информации (нарушение антимонопольного законодательства), совершённые в течение года после наложения административного взыскания за такие же нарушения квалифицируется как преступление по ст. 244 УК РБ.

Статья 11.25. Ограничение конкуренции

Заключение и исполнение индивидуальными предпринимателями или должностными лицами юридических лиц соглашений о разделе рынков, об устранении с рынков конкурентов и иных условиях, существенно ограничивающих конкуренцию, либо совершение иных действий, направленных на ущемление законных интересов лиц, ведущих аналогичную деятельность.

Объект: установленный порядок, препятствующий монополистической деятельности.

Объективная сторона

действие
ограничение конкуренции, т.е.	заключение и исполнение соглашений об условиях, существенно ограничивающих конкуренцию (о разделе рынков, об устранении с рынков конкурентов и др.)
	иные действия, направленные на ущемление законных интересов лиц, ведущих аналогичную деятельность (конкурентов)

Рынок – это сфера обращения товара, не имеющего заменителей, либо взаимозаменяемых товаров на территории Республики Беларусь или её части, определяемой исходя из экономической возможности покупателя приобрести товар на соответствующей территории и отсутствия этой возможности за её пределами (см. ст. 1 Закона от 10 декабря 1992 г. “О противодействии монополистической деятельности и развитии конкуренции» (в ред. от 10 января 2000 г.).

Конкуренция – состязательность индивидуальных предпринимателей и юридических лиц, осуществляющих предпринимательскую деятельность, при которой их самостоятельные действия эффективно ограничивают возможность каждого из них односторонне воздействовать на общие условия обращения товаров на соответствующем товарном рынке (см. ст. 1 Закона от 10 декабря 1992 г. “О противодействии монополистической деятельности и развитии конкуренции» (в ред. от 10 января 2000 г.).

Конкурент - индивидуальный предприниматель или юридическое лицо, осуществляющие (намеривающиеся осуществлять) производство взаимозаменяемой (аналогичной, тождественной) продукции (товаров, работ, услуг) и реализующие её (намеривающиеся реализовать) на одном и том же, совместном рынке.

Заключение и исполнение соглашений об условиях, существенно ограничивающих конкуренцию, может выражаться:

1) во вступлении в объединения или их создание (существование), заключении и осуществлении в любой форме соглашений (согласованных действий) между субъектами экономической деятельности, договорённости осуществлять или осуществление других видов координированной деятельности, если это имеет целью или результатом (может иметь своим результатом):

• раздел товарного рынка по территориальному принципу; по видам, объёмам сделок; по видам и объёмам товаров; по кругу потребителей;

• исключение или ограничение доступа на товарный рынок других хозяйствующих субъектов;

• необоснованное ограничение производства товаров, а также подконтрольность реализации товаров на товарном рынке;

• осуществление операций с ценными бумагами, кредитными ресурсами, в том числе с иностранной валютой, целью или результатом которых являются достижение, сохранение или усиление доминирующего положения на товарных рынках;

• отказ от заключения договоров с определёнными продавцами или покупателями (заказчиком);

• иные последствия, которые устраняют или могут ограничивать конкуренцию, препятствуют её установлению или развитию (могут повлечь устранение, ограничение конкуренции или воспрепятствовать её установлению или развитию);

2) в достижении соглашения (согласованных действий) и его осуществления субъектами экономической деятельности, один из которых занимает доминирующее положение на товарном рынке, а другой является его контрагентом, если такие соглашения (согласованные действия) имеют либо могут иметь своим результатом устранение, ограничение конкуренции или воспрепятствование её установлению или развитию.

Иные действия, направленные на ущемление законных интересов лиц, ведущих аналогичную деятельность – любая монополизация производства или реализации товаров, осуществление полномочий, которые имеют либо могут непосредственно иметь своим результатом незаконное ограничение конкуренции, например, создание союзов, ассоциаций и других объединений субъектов экономической деятельности, имеющее целью ил результатом монополизацию производства или реализации товаров либо иное ограничение конкуренции, за исключением случаев установления и осуществления государственной и иной правомерной монополии, устанавливаемой в Республике Беларусь в соответствии с требованиями законодательства.

Состав административного правонарушения: формальный. Административное правонарушение признаётся оконченным с момента совершения любого из указанных действий.

Субъект – специальный: индивидуальный предприниматель или должностное лицо юридического лица, возраст 16 лет.

Субъективная сторона: прямой умысел. Обязательный признак – цель: ущемление (ограничение, стеснение) законных интересов конкурентов.

Вопросы квалификации:

1. Заключение и исполнение индивидуальными предпринимателями или должностными лицами юридических лиц соглашений о разделе рынков, об устранении с рынков конкурентов и иных условиях, существенно ограничивающих конкуренцию, либо совершение иных действий, направленных на ущемление законных интересов лиц, ведущих аналогичную деятельность (ограничение конкуренции), совершённые в течение года после наложения административного взыскания за такие же действия квалифицируется как преступление по ч.1 ст. 247 УК РБ.

2. Заключение и исполнение соглашений об условиях, существенно ограничивающих конкуренцию в случаях, предусмотренных в ст. 6 Закона от 10 декабря 1992 г. “О противодействии монополистической деятельности и развитии конкуренции”, не влечёт ответственности по ст. 11.25 КоАП, если в установленном порядке будет признано, что положительный эффект от их действий превысит негативные последствия для соответствующего товарного рынка или Республики Беларусь.

3. Ограничение конкуренции в форме заключения и исполнения соглашений о разделе рынков, устранении с рынков конкурентов и об иных условиях, существенно ограничивающих конкуренцию, предполагает участие в названных действиях как минимум двух индивидуальных предпринимателей или должностных лиц юридических лиц.

Статья 11.26. Незаконное использование деловой репутации конкурента

Умышленное использование индивидуальным предпринимателем или должностным лицом юридического лица товарного знака (знака обслуживания), фирменного наименования, наименования места происхождения товара конкурента, либо продажа или предложение к продаже товара (услуги) с применением предупредительной маркировки о товарном знаке (знаке обслуживания), не зарегистрированном в Республике Беларусь, либо копирование промышленных образцов конкурента, влекущие смешение продукции (товаров, работ, услуг) или деятельности с продукцией или деятельностью конкурента.

Объект: установленный порядок осуществления добросовестной конкуренции

Объективная сторона

действия (альтернативные), влекущие смешение продукции (товаров, работ, услуг) или деятельности с продукцией или деятельностью конкурента
использование	товарного знака (знака обслуживания)	конкурента
	фирменного наименования
	наименования места происхождения товара
продажа	товара (услуги) с применением предупредительной маркировки о товарном знаке (знаке обслуживания), не зарегистрированном в Республике Беларусь
предложение к продаже
копирование	промышленных образцов	конкурента

Товарный знак (знак обслуживания) – “ обозначение, способствующее отличию товаров или услуг одного лица от однородных товаров или услуг других лиц” (ст. 1017 ГК).

Фирменное наименование – название юридического лица, зарегистрированное путём включения в Единый государственный регистр юридических лиц и не похожее на уже зарегистрированное название другого юридического лица настолько, что это может привести к отождествлению соответствующих юридических лиц (см. 1013 ГК).

Наименование места происхождения товара – “название страны, населённого пункта, местности или другого географического объекта, используемое для обозначения товара, особые свойства которого исключительно или главным образом определяются характерными для этого географического объекта природными условиями или иными факторами либо сочетанием природных условий и этих факторов” (ст. 1024 ГК).

Предупредительная маркировка о товарном знаке – графическое обозначение в виде латинской буквы R или R в окружности либо словесные обозначения «товарный знак” или “зарегистрированный товарный знак”, указывающие на то, что применяемое обозначение является товарным знаком, зарегистрированным в Республике Беларусь (см. п. 10 ст. 998 ГК, ст. 21 Закона от 5 февраля 1993 г. “О товарных знаках (знаках обслуживания)»).

Промышленный образец – “художественное или художественно-конструкторское решение изделия, определяющее его внешний вид и являющееся новым, оригинальным и промышленно применимым” (ст. 1000 ГК).

Состав административного правонарушения: формальный. Административное правонарушение признаётся оконченным с момента совершения любого из указанных действий.

Субъект – специальный: индивидуальный предприниматель или должностное лицо юридического лица, возраст 16 лет.

Субъективная сторона: прямой умысел.

Вопросы квалификации:

Умышленное использование индивидуальным предпринимателем или должностным лицом юридического лица товарного знака (знака обслуживания), фирменного наименования, наименования места происхождения товара конкурента, либо продажа или предложение к продаже товара (услуги) с применением предупредительной маркировки о товарном знаке (знаке обслуживания), не зарегистрированном в Республике Беларусь, либо копирование промышленных образцов конкурента, влекущие смешение продукции (товаров, работ, услуг) или деятельности с продукцией или деятельностью конкурента, совершённые в течение года после наложения административного взыскания за такие же действия квалифицируется как преступление по ст. 248 УК РБ.

Статья 11.33. Подделка проездных документов

Изготовление или сбыт поддельных билетов или иных документов на проезд пассажиров либо провоз грузов.

Объект: установленный порядок выпуска и обращения проездных документов

Предмет: документ на проезд пассажиров или провоз грузов (билет, талон и др.)

Объективная сторона

действия (альтернативные)
изготовление	поддельных билетов или иных документов на проезд пассажиров или провоз грузов
сбыт

Состав административного правонарушения: формальный. Административное правонарушение признаётся оконченным с момента совершения любого из указанных действий.

Субъект – общий, 16 лет.

Субъективная сторона: прямой умысел.

Вопросы квалификации:

Изготовление или сбыт поддельных билетов или иных документов на проезд пассажиров либо провоз грузов, совершённые в течение года после наложения административного взыскания за такие же нарушения квалифицируется как преступление по ст. 262 УК РБ.