Белкин Р.С. Курс криминалистики / B4578Part124-588

Курс криминалистики 588 :: 589 :: 590 :: 591 :: Содержание 23.2. ВОЗМОЖНЫЕ ПУТИ РЕШЕНИЯ ПРОБЛЕМ

Как мы уже указывали выше, вместо обсуждавшейся ранее проблемы "человек или машина" возник целый ряд проблем.

Наиболее благополучно дело обстоит в области автоматизации сбора и обработки экспериментальных данных, то есть создания и использования измерительно-вычислительных комплексов, а также баз данных по объектам судебной экспертизы. Если раньше приходилось осуществлять стыковку измерительной аппаратуры и ПК в экспертных учреждениях и осуществлять разработку программного обеспечения из-за того, что необходимые измерительно-вычислительные комплексы не производились, то теперь ситуация меняется. Большинство приборов и лабораторных установок комплектуются ПК и необходимыми компьютерными системами еще в заводских условиях. Для формирования баз данных применяются универсальные системы управления базами данных (СУБД) типа "Clipper", "Paradox", "FoxPro" и др. или созданные на их основе системы.

Возникающие проблемы связаны, в первую очередь, не с научно-методическими, а с организационными трудностями - отсутствием четкой программы по компьютеризации всех классов судебных экспертиз, явной недостаточностью финансирования, отсутствием подготовленных кадров и многим другим. Нельзя сказать, что организационные вопросы не решаются. И в ЭКЦ МВД РФ, и в РФЦСЭ при МЮ РФ имеются лаборатории, ответственные за автоматизацию судебно-экспертной деятельности, однако их усилий явно недостаточно при лавинообразном повсеместном внедрении компьютерной техники. К тому же, основное финансирование этих исследований осуществляется не в центре, а на местах. Поэтому региональные экспертные учреждения часто сами выступают инициаторами разработки компьютерных систем и оплачивают эту работу из своих средств. Отсюда разнобой в существующих компьютерных системах, их дублирование и нестыковки между ними.

Определенную дезорганизующую лепту сюда вносят также быстрая смена вычислительной техники и совершенствование языков программирования, поскольку появление компьютеров с большими возможностями, новых, более совершенных языков программирования приводит к переписыванию программ. В результате часто приходится переделывать заново целиком всю систему или создавать новое компьютерное обеспечение для измерительно-вычислительного комплекса. Эта нестабильность создает, как указывает Л.Г. Эджубов, опасную иллюзию продвижения

588

вперед в научных исследованиях. Программисты из года в год регулярно выдают новую продукцию, но по существу, происходит переписывание решения одной и той же задачи27. Однако данный программистский уклон переломить трудно, поскольку бурное развитие информационных технологий оказало сильное влияние на психологию программистов, а через них и на многих пользователей. Часто совершенствование программного обеспечения превращается у них в самоцель, усовершенствование ради самого усовершенствования и сводится к переделке АИПС, которые и без этого прекрасно выполняли свои задачи. Как правильно отмечает Л.Г. Эджубов, "беда... заключается не в самих изменениях,... а в том, что не выработана четкая стратегия, учитывающая данный дестабилизирующий фактор"28.

Решение указанных проблем лежит в плоскости создания единой межведомственной программы по компьютеризации судебно-экспертной деятельности, координирующей не только работу федеральных экспертных учреждений в этой области, но и деятельность всех разработчиков компьютерных систем для судебной экспертизы на местах. Выполнение программы должно обеспечить совместимость таких систем и возможности их функционирования в рамках компьютеризированного рабочего места эксперта, эксплуатацию в рамках единой сети экспертного учреждения (учреждений), а также учитывать дальнейшее совершенствование компьютерной техники, языков программирования, систем управления базами данных.

Другая группа проблем возникает при использовании математических и статистических методов для анализа изображений, особенно в идентификационных исследованиях. Эйфория, наблюдавшаяся пятнадцать-двадцать лет назад по поводу успехов математизации судебной экспертизы, возможностей автоматизации процессов идентификации, явно пошла на спад. Мы полностью согласны с Л.Г. Эджубовым, что "первоначальные прогнозы о возможности решения наиболее сложных и актуальных задач судебной экспертизы с помощью математических методов в некоторой степени не оправдались". Эджубов объясняет это несколькими причинами, в числе которых он называет использование индуктивных построений при решении многих идентификационных задач. Поскольку индуктивные выводы, хотя и являются строго детерминированными, все же носят вероятный характер (основаны на ограниченном числе наблюдений), постольку они могут быть оспорены. Примером является дискуссия вокруг количественной методики установления факта контактного взаимодействия преступника и жертвы по волокнам на их одежде, которая позволила повысить достоверность экспертиз, выполнявшихся ранее только на качественном уровне. Количественная методика была широко распространена в экспертных учреждениях, однако через несколько лет в математических построениях были обнаружены неточности. Замечания сводились к тому, что для конкретного использования данного количественного метода необходимо определить вероятности случайного появления всех существующих видов волокон на всех видах одежды. Формально это безусловно верно, но фактически невозможно.

Другой причиной является тот факт, что большинство объектов экспертизы являются системами диффузного характера, в которых приходится учитывать множество разнородных факторов, явлений и процессов. Изучение таких систем производится с использованием моделей, что снижает требования, предъявляемые к математическому описанию, приводит к тому, что, как указывает В.В. Налимов, "математический язык, однозначный по своей природе, стал применяться в многозначном смысле"29. Поэтому многое при оценке результатов использования количественных методик зависит не от объективных факторов, а от теоретической позиции того или иного специалиста, допущений, которые он считает приемлемыми, его вкусовых пристрастий30.

Существует и ряд других причин, среди которых можно выделить трудности и субъективизм в определении пороговых значений количественных характеристик, которые позволяют сделать категорический вывод о тождестве, и некоторые причины субъективного характера, о которых скажем ниже.

Все указанные выше причины привели к тому, что начавшаяся с наиболее трудного участка (автоматизации идентификационных исследований) компьютеризация судебной экспертизы перешла сейчас в несколько иное русло. На передний план выдвинуты проблемы создания не экспертных систем, полностью заменяющих человека, а интерактивных систем гибридного интеллекта

589

- составных частей компьютеризированного рабочего места эксперта. Мы не видим никакой трагедии в том, что на некоторое время автоматизированные количественные методики отошли в тень, поскольку им ранее уделялось неоправданно большое внимание. Едва ли можно согласиться с Л.Г. Эджубовым, когда он упрекает разработчиков в "увлечении более результативными и простыми разработками", утверждает, что автоматизированные (мы называем их компьютеризованные) рабочие места "превратили в вершину научного исследования по применению компьютеров", хотя он и отдает им должное. Представляется, что для практики производства судебных экспертиз развитие этого направления сейчас гораздо важнее. Видимо, это явление на данном этапе компьютеризации объективно обусловленно и связано с признанием лидирующего положения эксперта, приоритетом его неформальных знаний.

В дальнейшем именно развитие и совершенствование СПСЭ позволит, постепенно накапливая информацию, перейти к базам знаний и системам искусственного интеллекта. Хотя многие считают разработку вышеуказанных систем простой задачей, здесь имеется достаточно своих проблем. Именно создание интерактивных систем, когда производится формализация методики, попытки оценить количественно значимость различных признаков обнажили множество недостатков и разночтений в методиках, над которыми эксперты, а часто и разработчики методик даже не задумывались. Выяснилось, что многие методики невозможно формализовать из-за их неконкретности, расплывчатости оценок, внутренней противоречивости, хотя математический аппарат для поддержания диалога очень прост31. Таким образом, вполне закономерно на передний план выдвинулась задача ревизии методик, устранения расхождений в разработках различных ведомств и выработки и утверждения унифицированных единых методик для использования во всех экспертных учреждениях. Эта работа уже начата в рамках межведомственного совета по судебной экспертизе. Представляется, что в дальнейшем интерактивные СПСЭ должны создаваться только на основе методик, прошедших эту процедуру.

Остановимся далее на проблемах объективного и субъективного характера, связанных с подготовкой пользователей для работы с компьютерными системами. Замена больших и средних ЭВМ персональными компьютерами привела к устранению операторов практически из всех сфер экспертных исследований. Диалог человека с компьютером поддерживается на естественном языке, интерфейсы современных программных продуктов для ПК настолько дружественные, что эксперт общается с компьютером напрямую без посредников. Поэтому использование ПК практически снимает проблему участия оператора в производстве экспертиз, которая усиленно дебатировалась в криминалистике два десятилетия назад32. В тех случаях, когда оператор все же участвует во вводе данных в компьютер, его можно уподобить лаборанту, готовящему пробу для химического анализа или фотолаборанту, выполняющему под руководством эксперта техническую работу.

Опыт системы "Автоэкс", когда на входе вводятся данные, решение типовых вопросов полностью автоматизировано, а на выходе печатается заключение, показал, что это приемлемо только для решения стандартных задач и, строго говоря, экспертизой не является, поскольку "экспертиза - специальное исследование, проводимое для установления определенных фактов следователем или судом через сведущее лицо (эксперта), являющееся специалистом в данной отрасли знания"33. При этом отмечается, что характерной особенностью заключения эксперта является то, что он на основании своих специальных знаний объясняет значение установленных им фактов, подводя их под так называемые общие опытные суждения. Отсюда следует, что там, где нет общих опытных суждении, нет и заключения эксперта как особого доказательства. По мнению С.Ф. Бычковой, результатом проведения стандартного исследования по стандартной технологии, основанной на использовании программных средств, должно быть заключение от имени судебно-экспертного учреждения, выступающего как юридическое лицо34. С ней солидарен и А.В. Ростовцев, утверждающий, что при выполнении экспертного исследования с высокой степенью автоматизации, когда используется стандартная унифицированная методика и на стандартный вопрос дается стандартный ответ, отпадают за ненадобностью такие функции человеческого участия, как применение специальных познаний, оценка результатов проведенного исследования на основе внутреннего убеждения эксперта. Задача эксперта (оператора) сводится

590

только к вводу в компьютер исходных данных, проверке и подписанию документа, поэтому происходит вырождение экспертизы в процессуальном смысле этого понятия35.

Если двадцать лет назад дебатировался вопрос о принципиальной возможности для каждого эксперта работать на ЭВМ, то теперь, когда этому учат в средней общеобразовательной школе, проблема перешла в другую практическую плоскость, поскольку уровень преподавания информатики (хотя это теперь обязательный предмет во всех высших учебных заведениях) пока еще, к сожалению, весьма низок. Поэтому на стадии первоначальной подготовки эксперт должен овладеть основными навыками работы с ПК в пользовательском режиме (что теперь входит в программу средней общеобразовательной школы) и изучить существующие компьютерные системы по направлению, в котором он специализируется.

Следует заметить, что многие СПСЭ содержат специальные обучающие блоки-тренажеры, которые позволяют овладевать одновременно и методикой, и ПК. В этой связи, как нам представляется, неправ Л.Г. Эджубов, полагающий, что поверхностное отношение экспертов к труду объясняется условиями "облегченной" работы на ПК36. Такая точка зрения часто возникает при внедрении любой новой техники. На самом деле, избавление эксперта от рутинных операций позволяет ему сосредоточиться на творческой части работы. Что касается нерадивого исполнителя, то и выполненное в "ручном" режиме его заключение будет низкого качества. Интересно, что как раз эта категория экспертов обычно противится внедрению СПСЭ, поскольку при выполнении экспертиз на П К руководителю экспертного учреждения значительно легче контролировать их работу. В этом случае исключается возможность преувеличить объем работы и собственную занятость.

Таким образом, работа на компьютеризованном рабочем месте эксперта, включающем системы сбора и обработки экспериментальных данных, интегрированные базы данных по объектам экспертизы, программы расчетов по известным формулам и алгоритмам, как правило, не требует участия оператора ЭВМ или специалиста-программиста, и в этом как раз специфика такого рабочего места. При использовании компьютерных программ, решающих идентификационные задачи на основании количественных оценок, если эксперт детально представляет себе математический аппарат решения данного вопроса и согласен с критериями, используемыми для количественной оценки признаков (пусть даже не им предложены эти критерии), он может отвечать за экспертные выводы единолично. Программист в этом случае выступает в роли одного из разработчиков методики.

Если же эксперт воспринимает компьютерную систему как "черный" ящик, он фактически отстраняется от оценки результатов экспертизы, выполненной с помощью ЭВМ, и вправе поэтому либо дать условный вывод, либо ограничиться ответами на вопросы, разрешенные им лично без помощи компьютера. Комплексными, по нашему мнению, такие экспертизы быть никак не могут даже тогда, когда компьютерная программа составляется специально для данной экспертизы, поскольку эксперт здесь только один, а программист осуществляет создание программы по предложенному ему экспертом алгоритму. Однако, если алгоритм решения конкретной задачи составляется совместно экспертом и математиком (не путать с программистом!), такая экспертиза может обладать всеми чертами комплексной.

591

1 Глава подготовлена для данного издания проф. Е.Р. Россинской. 2 Собко Г.М. Некоторые возможности математической формализации идентификационного судебно-почерковедческого исследования // Применение математических методов и вычислительной техники в праве, криминалистике и судебной экспертизе: Материалы симпозиума. - М., 1970. - С. 112. 3 Рашитов Р.С. Механизация и ивтомшизация дактилоскопической идентификации // Там же. - С. 145-147. 4 Основы правовой кибернетики: Учеб. пособие. - М., 1977. - С. 212. 5 Шляхов А.Р. Перспективы использования достижений кибернетики в деятельности юридических учреждений // Вопр. кибернетики и право. - М.. 1967. - С. 15. 6 Ланцман P.M. Кибернетика и криминалистическая экспертиза почерка. - М., 1968. - С. 86. 7 Ланцман P.M. Некоторые стороны оценки вывода эксперта-криминалиста, использующего результаты работы электронно-вычислительных машин // Криминалистика на службе следствия. - Вильнюс, 1967. - С 65, 66. 8 Ланцман Р М Использование возможностей кибернетики и криминалистической экспертизе и некоторые проблемы уголовно-судебного доказынания Автореф дис д-ра юрид наук - М , 1970 - С 25 9 Рассматривая деятельность систем искусственного интеллекта в семиотическом смысле, можно показать, что оценка полученных результатов выходит за рамки синтаксиса и семантики и относится скорее к сфере прагматики, внешней по отношению к деятельности и системы, поэтому ее трудно реализовать в рамках самой системы, хотя она в принципе может осуществляться системой более высокого уровня 10 См , например, Попов Э В Экспертные системы решение неформализованных задач в диалоге с ЭВМ - М , 1987, Макаров ИМ и др Теория выбора и принятия решений - М , 1982 11 Соколов ME Использование жидкостного хроматографа с автоматизированной системой обработки информации "Милихром-1" и анализе наркотиков кустарного изготовления //Эксперт практика, 1992, № 32 - С 53, 54, Даллакян ПБ Применение программного комплекса "ГАЗХРОМ" при исследовании материалов, веществ и изделий хроматогра-фическими методами //Использование математических методов в ЭВМ и экспертной практике Сб тр ВНИИСЭ МЮ СССР - М , 1989, Аграфенин А В Определение дистанции выстрела из огнестрельного оружия методом эмиссионного спектрального анализа с помощью многоканальных оптических регистраторов на линейных приборах с зарядовой связью //Эксперт практика, 1993, № 36 - С 34-37, Российская ЕР Автоматизация рентгенофазового анализа минерального состава бумаги на основе пакета прикладных программ "РЕНТГЕН-ЭКС" //Эксперт практика и новые методы исследования - М, 1991, № 2, Воскерчян ГП, Купцов АХ Опыт использования микропроцессорной техники и ЭВМ при проведении физико-химических исследовании //Использование математических методов и ЭВМ в экспертной практике Сб тр ВНИИСЭ МЮ СССР, 1989 12 Российская Е Р Использование ЭВМ для оптимизации формы и содержания заключения эксперта // Вопросы теории криминалистики и экспертно-криминалистические проблемы Сб тр ВНИИ МВД СССР - М , 1990 13 Эджубов Л Г Основные направления использования компьютерных технологий // Материалы Международ конф "Автоматизация правоохранительных систем" - М , 1993 14 См , например Использование математических методов и ЭВМ в экспертной практике Сб тр ВНИИСЭ МЮ СССР - М , 1989 Карабач МЛ, Карпухина Е С Применение ИПС "МАРКА" для решения классификационных задач при исследовании автоэмалей // Использование математических методов и ЭВМ в экспертной практике Там же, Даллакян П Б и др Классификатор морфологических признаков и база данных отечественных и зарубежных лекарственных препаратов // Материалы Международ семин "Актуальные проблемы криминалистических исследований и использование их результатов в практике борьбы с преступностью" - М , 1994 15 Российская Е Р Рентгенострукгурный анализ в криминалистике и судебной экспертизе - Киев, 1992 16 Кошелева ЛИ, Российская ЕР Экспертное исследование губных помад - М , 1990 17 Кондратьев В В Возможности автоматизации решения задач по взрыве технической экспертизе // Тр Международ конф "Информатизация правоохранительных систем" - М , 1993 18 Горбачев И В и др Автоматизированная система информационного обеспечения судебно баллистической экспертизы "БАЛЭКС" // Тр Международ конф "Информатизация правоохранительных систем" - М , 1994 - С 114 19 Воскерчян Т П, Купцов А X Указ соч 20 См , например Собко Г М Основы применения математических методов в судебно-почерковедческой экспертизе - М , 1980, Орлова В Ф, Сахарова Е Г Применение математических методов и ЭВМ - основные задачи автоматизации в судебно-почерковедческой экспертизе // Использование математических методов и ЭВМ в экспертной практике Сб тр ВНИИСЭ МЮ СССР - М , 1989, Теоретические и методические основы судебно-баллистической экспертизы - М , 1984, Викарук А Я Основные направления применения математических методов и ЭВМ в некоторых родах судебной экспертизы // Тр ВНИИСЭ - М , 1987, Риссинская Е Р Криминалистическая регистрация //Курс лекций по криминалистике ЮИ МВД РФ - М , 1996 - Выл 5 21 Зернов СИ Расчетные оценки при решении задач пожарно-технической экспертизы - М , 1972 22 Кондратьев В В Указ соч 23 Ростовцев А В, Зернов СИ Система "РАДИАНТ" // Пожарное дело, 1993, № 11-12 24 Горбачев И В к др Указ соч 25 Криминалистическая экспертиза возникновение, становление и тенденции развития - М, 1994, Белкин АР,Россинская ЕР Компьютерные системы поддержки принятия решении в криминалистике и судебной экспертизе (KBS in Criminology and Forensic Expertise) // Материалы Европейского Конгресса по искусственному интеллекту и представлению знаний (Kermistechnologie'93) - Амстердам, 1993 (на англ языке) 26 Российская Е Р Оптимизация формы и содержания заключения эксперта на основе базового программного модуля "АТЭКС" - М , 1990 27 Эджубов Л Г Достижения и просчеты использования математических методов и ЭВМ в судебной экспертизе // Проблемы совершенствования судебных экспертиз Сб тр ВНИИСЭ - М , 1994 28 Эджубов Л Г Указ соч 29 Налимов В В Влияние идей кибернетики и математической статистики на методологию научных исследований // Методологические проблемы кибернетики Материалы Всесоюз конф - М , 1970 Т 1 30 Эджубов Л Г Указ соч 31 Российская Е Р Оптимизация формы и содержания заключения эксперта на основе базового программного модуля "АТЭКС" - М , 1990 32 См., например: Ароцкер Л.Е. Организационные и процессуальные вопросы использования электронно-вычислительных машин в экспертной практике //Криминалистика и судебная экспертиза. - Киев, 1969. - С. 189. - Вып. 6; Игнатьева Я.Ю. Некоторые процессуальные вопросы использования ЭВМ в судебно-почерковедческой экспертизе // Экспертиза при расследовании преступлений. - Вильнюс, 1971. Вып. 9. - С. 41; Соколовский З.М. Об участниках проведения экспертных исследований //Криминалистика и судебная экспертиза. - Киев, 1975. - Вып. 11. - С. ISO; Ланцман P.M. Использование возможностей кибернетики в криминалистической экспертизе и некоторые проблемы уголовно-судебного доказывания: Автореф. дис. ... д-ра юрид. наук. - М.. 1970. - С. 19; Компаниец А.М. Применение электронно-вычислительных машин в почерковедении: Автореф. дис. ... канд. юрид. наук. - Харьков, 1975. - С. 16-17; Компаниец A.M. О процессуальном положении посредников между экспертом и ЭВМ //Криминалистика и суд. экспертиза. - Киев, 1973. - Вып. 10. - С. 175. 33 Юридический словарь. - М., 1973. 34 Бычкова С. Ф. Современные направления развития института судебной экспертизы в уголовном судопроизводстве: Автореф. дис. ... д-ра юрид. наук. - Минск, 1995. - С. 15, 16. 35 Ростовцев А.В. Правовые, организационные и методические вопросы использования ЭВМ при производстве судебных физических и химических экспертиз: Автореф. дис. ... канд. юрид. наук. - М., 1995. 36 Эджубов Л.Г. Указ. соч. 588 :: 589 :: 590 :: 591 :: Содержание