Lektsii / 789454_63F37_pozner_r_a_ekonomicheskiy_analiz_prava_v_2_h_tomah_tom_1

номике благосостояния, экономике трудовых отношений, теории финансов, теории государственных финансов, демографии и экономике семейных отношений, теории общественного выбора, теории игр, экономике государственного сектора и теории отраслевых рынков, наряду со стандартными темами ценовой теории. Во многих из этих областей широта досталась ценой глубины. Даже в основных областях экономического анализа права — таких, как права собственности, контракты, гражданские правонарушения и корпорации — в последние годы исследования продвигались таким темпом1, что во многих местах я смог лишь едва коснуться соответствующих вопросов. Ссылки в сносках и в конце глав являются скорее иллюстративными, чем исчерпывающими, но они будут полезны читателю, желающему глубже изучить соответствующие темы в научной литературе.

Продолжающийся быстрый прогресс в экономическом анализе права после марта 1992 г., когда было опубликовано предыдущее издание, отражен в значительном количестве поправок — главным образом дополнений. Основное методологическое новшество — особое внимание к некоторым приложениям теории игр в экономическом анализе права. Наиболее значительные принципиальные поправки находятся в части И, а также в главах о трудовых отношениях (глава 11), о корпорациях (глава 14), о наследовании (глава 18), а также о правовой процедуре (глава 21). Прочие главы, за исключением главы 24 (надлежащая правовая процедура с экономической точки зрения), также были изменены в большей или меньшей степени. Ссылки были обновлены; ошибки были исправлены; излишний или периферийный материал был удален. Как и в предыдущих изданиях, большая часть

1 Что опровергает предсказание весьма известного гарвардского историка права Мортона Хорвица, написавшего в 1980 г.: «У меня есть сильное ощущение, что экономический анализ права изжил себя как последняя причуда юридической науки» (Morton J. Horwitz, Law and Economics: Science or Politics? 8 Hofstra L. Rev. 905 (1980)). Девять лет спустя другой известный ученый-юрист Оуэн Фисс высказался более осторожно, но все равно ошибочно: «Как представляется, дисциплина «экономическая теория и право»... себя исчерпала» (Owen М. Fiss, The Law Regained, 74 Cornell L. Rev. 245 (1989)). Вот более трезвая оценка другого внешнего по отношению к данному направлению наблюдателя: «Экономическая теория и право является одним из примеров общественной науки, которая успешно нашла себе место в обосновании доводов в судах, административных агентствах и других субъектах правовой системы» (Bryant G. Garth, Strategic Research in Law and Society, 18 Fla. State U. L. Rev. 57, 59 (1990)). О продолжающемся развитии экономического анализа права см. William М. Landes & Richard A. Posner, The Influence of Economics on Law: A Quantitative Study, 36 J. Law & Econ. 385 (1993). Количество изменений (особенно дополнений) в данном пятом издании свидетельствует о прогрессе, достигнутом в научной литературе за последние пять лет.

анализа основывается на научных статьях и монографиях, и некоторая часть является оригинальной (авторской). В некоторых публикациях по экономической теории права развиваются или расширяются (или корректируются!) положения, встречающиеся в предыдущих изданиях данной книги. Я надеюсь, что некоторые новые положения, появившиеся в этом издании (о программе позитивных действий, исполнении всех существенных условий договора, наказании богатых уголовных преступников, торговом праве, социальных нормах и обеспеченном кредите и т. д.), также будут стимулировать дальнейшие исследования.

Я хотел бы высказатьблагодарность за ценные предложения следующим людям:

Asheesh Agarwal, Kenneth Bridges, Sorin Feiner, Dimitri Kar-cazes, Geoffrey Manne, Christopher Ottele, Neil Petty, David Sacks, Imran Siddiqui, David Sommers, and Andrew Trask for their excellent research assistance, and Douglas Baird, David Friedman, William Landes, and Steven Shavell.

Ричард А. Познер Июль 1997

ЧАСТЬ

Право и экономика. Введение

Глава 1

ПРИРОДА ЭКОНОМИЧЕСКОГО МЫШЛЕНИЯ

Эта книга написана в убеждении, что экономическая наука является мощным инструментом анализа широкого круга правовых вопросов, но что большинство юристов и изучающих право — даже весьма талантливых — сталкиваются с трудностями при попытках связать экономические принципы с конкретными правовым проблемами. Студент посещает курс ценовой теории и узнает, что происходит с ценой пшеницы при падении цены кукурузы и что происходит с ценой пастбищ при увеличении цены говядины. Однако этот студент не понимает, как соотносятся эти явления со свободой слова, несчастными случаями, преступлениями, с законом, запрещающим пожизненное владение, или с корпоративными контрактами. Цель этой книги заключается в том, чтобы связать обсуждение экономической теории с конкретными многочисленными и многообразными правовыми вопросами. В данной главе обсуждаются наиболее общие вопросы экономической теории.

1.1. Основные понятия

Многие юристы продолжают полагать, что экономическая теория — это исследование инфляции, безработицы, циклов деловой активности и других загадочных макроэкономических феноменов, далеких от повседневных реалий правовой системы. На самом деле предметная область экономической науки намного шире. В этой книге экономика рассматривается как наука о рациональном выборе в мире — в нашем мире, — где ресурсы ограничены по отношению к человеческим потребностям.1 Задача экономической теории, определенной таким образом, состоит в том, чтобы исследовать смысл предположения, что

1 См. Gary S.Becker. The Economic Approach to Human Behavior (1976). Критику столь широкого определения экономики см. в работе Ronald Н. Coase. Economics and Contiguous Disciplines, 7 J. Leg. Stud. 201 (1978).

человек- является рациональным максимизатором своих жизненных устремлений, своего удовлетворения — того, что мы будем называть его личной выгодой. Не следует смешивать рациональную максимизацию с сознательным вычислением. Экономическая теория — это не наука о сознательности. Поведение является рациональным, если оно соответствует модели рационального выбора, каково бы ни было состояние ума выбирающего (см. п. 1.3 по поводу значения понятия «рациональный» в экономической теории). И личную выгоду не стоит смешивать с эгоизмом; счастье (или несчастье) других людей может быть частью чьего-то удовлетворения.

Концепция человека как рационального максимизатора своей личной выгоды подразумевает, что люди реагируют на стимулы, т. е. если внешние условия изменяются таким образом, что индивид может более полно удовлетворить свои потребности путем изменения своего поведения, то он это сделает. Из этого положения вытекают три фундаментальных принципа экономической теории.

Первый принцип есть обратное соотношение между ценой и величиной спроса (закон спроса). Если цена бифштекса увеличивается на 10 центов за фунт, а другие цены при этом остаются неизменными, то бифштекс будет стоить для покупателя больше, чем раньше. В соответствии с концепцией человека как рационального максимизатора личной выгоды, часть покупателей будет искать товары-замените- ли, которые пользовались у них меньшим спросом при прежней цене бифштекса, но теперь стали более привлекательными из-за более низкой цены по сравнению с ценой бифштекса. Многие покупатели будут продолжать покупать столько же бифштексов, сколько и ранее; для них другие товары являются плохими заменителями даже при достаточно низких относительных ценах. Однакр некоторые покупатели сократят потребление бифштексов и заменят их другими видами мяса (либо другими пищевыми продуктами, либо вообще другими товарами), в результате чего общая величина спроса со стороны покупателей, а следовательно и производимое количество товара, будут убывать (рис. 1.1). Цены откладываются по вертикальной оси рисунка, единицы выпуска — по горизонтальной. Повышение цены с до р2 приводит к понижению величины спроса с qx до q2. Аналогичным образом мы можем предположить снижение величины предложения с q1 до q2 и повышение цены в результате этого с рх до р2. Можете ли вы объяснить, почему эта причинно-следственная связь работает в обоих направлениях?

2В этой книге «мужской» вариант слова «человек» (man) используется

вобщем смысле, а не для обозначения существ конкретного рода. В ней значительно больше места уделено проблемам, имеющим особое значение для женщин (см., например, главу 5), чем это обычно бывает в книгах по экономическому анализу права.

Этот анализ подразумевает, что единственным изменением, происходящим в системе, является изменение либо относительной4 цены, либо количества товара. Если бы, например, спрос увеличивался одновременно с ростом цены, то величины спроса и предложения могли бы не падать; они даже могли бы расти. (Можете ли вы графически изобразить увеличение спроса? Если нет, см. рис. 9.5 в главе 9.)

В анализе также обычно пренебрегают возможным влиянием изменения относительных цен на доходы. Подобное

изменение могло бы оказывать влияние типа обратной связи на величину спроса. Предположим, что сокращение дохода индивида приведет к тому, что он будет покупать некоторый товар в большем объеме.4 Тогда увеличение цены этого товара будет производить два мгновенных воздействия на потребителей блага: 1) товары-субституты станут более привлекательными; 2) благосостояние покупателей сократится, поскольку на тот же самый доход теперь можно будет купить меньше товаров. Первый эффект сокращает спрос на данный товар, но второй (если принять допущение, что это «худший» товар) увеличивает спрос и предположительно (хотя и маловероятно) может превзойти первый.5 Влияние благосостояния на изменение цены одного блага вряд ли является столь сильным, чтобы оказать скольконибудь заметное обратное воздействие на спрос; иными словами, эф-

3 Если растет уровень цен на все продукты (т. е. если присутствует инфляция), то изменения величины не происходит (почему?).

4 Это должно быть то, что экономисты называют «худшим» товаром. Технически товар является «худшим», если сокращение дохода покупателя не производит пропорционального отрицательного влияния на его покупки данного товара. Покупатель склонен изменять структуру своего рациона в пользу картофеля и против икры, если его доход снижается, однако, если его доход падает в значительной степени, он не сможет покупать картофеля больше, чем раньше. «Нормальным» является такой товар, спрос на который пропорционален доходу; и товар является «лучшим», если снижение (увеличение) дохода приводит к пропорционально большему снижению (увеличению) потребления этого товара.

а Это так называемый парадокс Гиффена; в реальном мире так и не было найдено удовлетворительного примера «товара Гиффена».

to Природа экономического мышления

фекты замещения, вызванные изменением цены, обычно превосходят эффекты дохода или благосостояние. Таким образом, последними, как правило, можно пренебречь.

Закон спроса не действует лишь на товары с точно известными ценами. Непопулярные преподаватели иногда стремятся увеличить число поступающих в класс путем повышения среднего балла студентов, посещающих их курс, тем самым сокращая цену курса для студента. Осужденный преступник, отбывший наказание, считается «отдавшим свой долг обществу», и экономист найдет эту метафору подходящей. Наказание, по крайней мере с точки зрения преступника (почему не с точки зрения общества, если наказание не принимает форму штрафа?), является ценой, которую общество назначает за нарушение закона. Экономист предсказывает, что увеличение либо строгости наказания, либо вероятности его присуждения увеличивает цену преступной деятельности и потому снижает ее интенсивность. Преступник будет вынужден заняться иным видом деятельности. Экономисты называют не денежные цены «теневыми».

В нашем примере с бифштексом предполагалось, что потребители, так же как и преступник, стремятся максимизировать свою полезность (счастье, удовольствие, удовлетворение).6 То же самое, по-види- мому, применимо и к производителям мяса, хотя в случае продавцов, как правило, говорят скорее о максимизации прибыли, чем о максимизации полезности. Продавцы стремятся к максимизации разности между своими издержками и выручкой, но в данный момент нас интересует только самая низкая цена, которую должен назначать рациональный продавец, максимизирующий свою выгоду. Минимальная цена — это та, которую имели бы ресурсы, потребленные в процессе изготовления (и продажи) продукта при следующем наилучшем использовании, — представляет собой альтернативную цену. Это то, что экономист подразумевает под издержками. Данное понятие объясняет, почему (за некоторыми исключениями, изучением которых мы не будем утруждать себя здесь) рационально ведущий себя продавец не будет продавать по цене, которая ниже издержек. Например, издержки по изготовлению газонокосилки состоят из цен, которые производитель должен уплатить за капитал, труд, материалы и другие ресурсы, задействованные в ее изготовлении. Эти цены должны превышать те, по которым ресурсы могли бы быть проданы следующему претенденту с наилучшей заявкой, так как, если бы производитель не хотел «побить» (beat) эти цены, он не стал бы покупателем с наиболее высокой предлагаемой ценой и не получил бы этих ресурсов. Мы отложим рассмотрение осложнения, возникающего, когда продавцы ресурса назначают за него цену, более высокую, чем альтернативная цена.

6 Мы рассмотрим концепцию полезности более критично в свое время.

Вывод, который можно сделать из трактовки издержек как альтернативной цены, состоит в том, что издержки возникают только тогда, когда некто отказался от использования ресурса. Поскольку я могу вдыхать столько воздуха, сколько хочу, не лишая кого-либо такой же возможности, никто не будет платить мне за то, чтобы я передал свой воздух ему; поэтому воздух лишен издержек.' Так же обстоит дело с товаром, имеющим только одно применение. (Можете ли вы объяснить, почему?) Издержки для экономиста являются «альтернативными издержками» — утраченной выгодой от использования ресурса таким способом, который лишает кого-либо другого возможности использовать этот ресурс. Вот еще два примера альтернативных издержек.

1)Основные издержки получения высшего образования соответствуют утраченным заработкам, которые студент мог бы получить, если бы работал, а не посещал учебное заведение; эти издержки превышают плату за обучение.

2)Предположим, что издержки в виде труда, капитала и материалов, затраченные на производство барреля нефти, равны 2 долл. Однако в силу того, что запасы дешевой нефти быстро истощаются, можно ожидать, что через 10 лет производство барреля нефти будет стоить 20 долл. Производитель, который будет владеть нефтяными промыслами все это время, сможет продавать ее в будущем по 20 долл. Эти 20 долл. являются альтернативными издержками продажи нефти в настоящий момент, хотя и не чистыми альтернативными издержками, поскольку, если производитель воздерживается от продажи нефти, он теряет процент, который мог бы получить при продаже нефти сейчас

иинвестировании выручки. Предположим, что текущая цена нефти

—лишь 4 долл. за баррель, и если производитель продает ее сейчас, то получит прибыль только 2 долл. Если он инвестирует 2 долл., то вряд ли эта сумма вырастет до 20 долл. через десять лет (минус новые издержки производства). Таким образом, ему будет выгоднее не добывать нефть. Заметим, что чем более труднодоступной эта нефть, предположительно, будет в будущем, тем выше будет ее будущая цена, и потому высока вероятность того, что нефть будет оставлена в недрах, а это ослабит эффект ее редкости в будущем.

Эта дискуссия об издержках позволяет рассеять одно из самых стойких заблуждений об экономической теории — что это наука о деньгах. Напротив, это наука об использовании ресурсов, деньги являются лишь претензией на ресурсы.8 Экономист проводит разделение между трансакциями, которые влияют на использование ресурсов не-

зависимо от того, переходят ли деньги из рук в руки, и чисто денежными трансакциями — трансфертными платежами. Домашняя работа является экономической деятельностью, даже если такой работник — супруга, не получающая денежной компенсации. Ведение домашнего хозяйства подразумевает издержки — прежде всего альтернативные затраты времени домашнего работника. Секс также является экономической деятельностью. Поиск сексуального партнера (равно как и сам половой акт) требует времени и потому подразумевает издержки, которые измеряются ценностью этого времени в следующем наилучшем использовании. Риск заражения венерическим заболеванием или нежелательной беременности также является издержками секса — реальными, хотя и лишь косвенно денежными. Однако передача 1000 долл. через налогообложение от меня к бедному (или богатому) человеку сама по себе лишена издержек независимо от ее косвенных

влияний на его или мои мотивы, других издержек ее осуществления или любых возможных различий в ценности доллара для него и для меня. Она не приведет к уменьшению запаса ресурсов. Она уменьшит мою покупательную способность, но она увеличит покупательную способность получателя на ту же величину. Иными словами, она подразумевает частные издержки, но не социальные. Социальные издержки уменьшают богатство общества; частные издержки связаны с перераспределением этого богатства.

Конкуренция является богатым источником «денежных» (в отличие от «технологических») экстерналий, т. е. трансфертов богатства от состязающихся сторон (в отличие от возложения на них издержек). Предположим, А открывает бензоколонку напротив бензоколонки Б и в результате «отнимает» часть выручки у В. Так как убытки В являются прибылью А, здесь нет уменьшения общего богатства, а с- тало быть, и социальных издержек, хотя В и страдает от конкуренции со стороны А и несет частные издержки.

Различие между альтернативными издержками и трансфертными платежами, или, иными словами, между экономическими и бухгалтерскими издержками, позволяет показать, что издержки для экономиста являются категорией, связанной с будущим. «Невозвратные» (уже осуществленные) издержки не влияют на решения о цене и количестве. Предположим, что изготовление фарфорового слона в натуральную величину обойдется в 1000 долл. (это альтернативная цена

золотых резервов страны — скорее сделает эту страну бедной, чем богатой. Другие распространенные заблуждения относительно экономической теории, которые мы постараемся опровергнуть в этой книге, — мнение о том, что экономика является наукой преимущественно о бизнесе или о «физических» рынках, что она защищает бизнес, что она бессердечна, что она пренебрегает неквантифицируемыми издержками и выгодами и что она изначально консервативна.

ресурсов, которые пошли на его изготовление), но самая большая сумма, которую кто-либо захочет заплатить за него после изготовления, составляет 10 долл. Тот факт, что 1000 долл. были истрачены на изготовление слона, не повлияет на цену, по которой он будет продан, если продавец рационален. Ведь если он решит, что он не должен продавать по цене, меньшей издержек, то результатом будет потеря 1000 долл. вместо 990.

Это обсуждение невозвратных издержек (sunk costs) должно помочь объяснить то ударение, которое экономисты ставят скорее на взгляде ex ante (перед фактом), чем ex post (после факта). Рациональ-

ные индивиды основывают свои решения скорее на ожиданиях будущего, чем на сожалениях о прошлом. Они трактуют прошлое как уже прошедшее. Если бы сожаление давало возможность отменять решения, способность людей формировать свою судьбу была бы меньше. Если сторона, для которой контракт, с коим она была полностью согласна, оказывается невыгодным, имела бы право изменять условия контракта ex post, то количество заключаемых контрактов резко сни-

зилось бы.

Наиболее известным применением концепции альтернативных издержек в экономическом анализе права является теорема Коуза.9 В несколько упрощенной форме — о необходимых оговорках см. 3.6 — теорема звучит так: если бы трансакции были лишены издержек, то первоначальное распределение прав собственности не влияло бы на окончательный способ использования собственности.

Предположим, фермер является собственником своей земли в строгом смысле, что включает право охраны выращиваемой им пшеницы от повреждения искрами, которые производят локомотивы, проходящие по соседней с его владениями железной дороге. Урожай обходится ему в 100 долл. Для железной дороги право беспрепятственного проезда через чужую землю имеет намного большую ценность, однако при затратах всего в 110 долл. она может установить поглотители искр, которые устранят угрозу пожара. После этого железная дорога сможет пустить столько поездов, сколько ей нужно, не подвергая опасности урожай фермера. При таких допущениях реальная ценность урожая для фермера равна не 100 долл., но где-то между 100 и 110 долл., так как при любой цене ниже 110 долл. железная дорога предпочтет скорее купить у фермера право собственности, чем установить поглотители искр. Фермер может реализовать более высокую ценность урожая только путем продажи права собственности железной дороге; допустим, он сделает это; и в результате его земля будет использоваться способом, при котором она окажется нечувствительной к огню, как будто бы она принадлежит железной дороге. Аналогично если железная дорога изначально имеет право на беспрепят-

9 Ronald Н. Coase. The Problem of Social Cost, 3 J. Law & Econ. 1 (1960).