5. Правила (умови) здійснення діяльності з торгівлі цінними паперами

Основні вимоги до діяльності торговців цінними паперами, до правочинів та операцій з цінними паперами та іншими фінансовими інструментами, передбаченими законодавством у діяльності торговців, до правил організації внутрішнього обліку торговців, а також основні обов’язки торговців визначаються Правилами (умовами) здійснення діяль­ності з торгівлі цінними паперами: брокерської діяльності, ди­лерської діяльності, андеррайтингу, управління цінними паперами, затвердженими рішенням ДКЦПФР від 12 грудня 2006 р. № 1449.

Вказані Правила встановлюють загальні вимоги до договорів. Так, договори, зміни або розірвання договорів укладаються (вчиняються) торговцем у письмовій формі у вигляді (1) паперового документа, який засвідчується підписами і печатками сторін, або (2) електронного документа – відповідно до законодавства про електронні документи та електронний документообіг. Номер договору повинен містити присвоєну ним літерну ознаку виду договору.

Істотними умовами договору є умови про предмет договору, умови, що визначені законом як істотні або є необхідними для договорів даного виду, а також усі ті умови, щодо яких за заявою хоча б однієї із сторін має бути досягнуто згоди. Крім істотних умов у договорі зазначаються, зокрема: реквізити ідентифікації договору; реквізити сторін та їх місцезнаходження; серія, номер, дата видачі та строк дії ліцензії торговця на провадження діяльності з торгівлі цінними паперами; відповідальність сторін і порядок розгляду спорів; порядок нарахування та сплати винагороди за надання послуг; порядок, терміни та способи надання торговцем звітів клієнту та інші дані.

При зміні істотних умов або розірванні договору, що має наслідком виникнення, зміну або припинення зобов’язань торговця та/або його клієнта, торговцю необхідно оформити це додатковим договором та відобразити факт укладання додаткового договору у внутрішньому обліку.

Правила (умови) здійснення діяль­ності з торгівлі цінними паперами... від 12 грудня 2006 р. № 1449 окремо встановлюють особливі вимоги до дилерського договору, до договору на брокерське обслуговування, до разового замовлення, до договорів комісії, субкомісії, доручення, до договору андеррайтингу, до договору на придбання цінних паперів, до договору про управління та діяльності з управління цінними паперами, до договору на виконання.

Правила... від 12 грудня 2006 р. № 1449 закріплюють обов’язки та обмеження торговців при здійсненні ними професійної діяльності. Так, при виконанні операцій з цінними паперами або іншими фінансовими інструментами торговці зобов’язані: а) діяти в інтересах клієнта, враховуючи умови, зазначені в договорі, вимоги законодавства, кон’юнктуру фондового ринку, умови здійснення розрахунково-клірингових операцій, надання депозитарних послуг, ризик вибору контрагентів та інші фактори ризику; б) вживати всіх відповідних заходів з метою отримання якомога кращого результату для свого клієнта при виконанні договорів та/або разових замовлень; в) попереджати клієнта про ризики конкретного правочину, якщо ця умова передбачена договором; г) у першу чергу виконувати операції з цінними паперами або іншими фінансовими інструментами за договорами та разовими замовленнями клієнтів у порядку їх надходження, а потім операції за власний рахунок з такими самими цінними паперами або іншими фінансовими інструментами; д) надавати клієнту звіти про виконання договорів згідно з вимогами цих Правил, а також копії документів, тощо. Торговець повинен керуватися принципами чесності, справедливості та професійності з метою найкращого забезпечення інтересів клієнта.

Правила... від 12 грудня 2006 р. № 1449 докладно регламентують вимоги до організації внутрішнього обліку, порядок проведення звірки наявності грошових коштів, цінних паперів та інших фінансових інструментів, а також звітність торговця перед клієнтом. Торговець зобов’язаний відповідно до цих Правил надавати клієнту звіти за укладеними договорами, строковими операціями та іншими операціями, здійсненими торговцем на виконання договору комісії, договору доручення, разового замовлення клієнта до договору на брокерське обслуговування та звіт щодо діяльності з управління цінними паперами. Звіти складаються торговцем на підставі документів внутрішнього обліку торговця і надаються клієнту не пізніше наступного робочого дня після виконання договору, якщо інше не передбачено умовами договору з клієнтом. Порядок та способи надання торговцем звітів клієнту встановлюються договором з клієнтом. Форма звіту, його реквізитний склад встановлюються внутрішніми документами торговця щодо провадження діяльності з торгівлі цінними паперами.

Порядок контролю за дотриманням професійними учасниками фондового ринку вимог законодавства про цінні папери затверджено рішенням НКЦПФР від 4 вересня 2012 р. № 1179.